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2018证券从业考试根本法律法规考点:经纪业务制止行为

作者:李同明 2018年05月07日 国内新闻

经纪业务的制止行为
经纪业务的制止行为如下:
(1)不得为客户的股票申购和买卖提供融资融券。
(2)不得挪用客户的买卖结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与别人或许作为担保物。
(3)不得侵占、损害客户的合法权益。
(4)不得违犯客户的指令买卖证券,或承受代为客户决议证券买卖方向、种类、数量和工夫的全权委托。
(5)不得以任何方式向客户保证买卖收益或许承诺赔偿客户的投资损失。
(6)不得为多获取佣金而诱导客户停止不用要本简单来说,创业有四步:一创意、二技术、三产品、四市场。对于停留在‘创意’阶段的团队,你们的难点不在于找钱,而在于找人。”结合自身微软背景及创业经验。着网络面前人人平等的原则,提倡所有人共同协作,编写一部完整而完善的百科全书,让知识在一定的技术规则和文化脉络下得以不断组合和拓展。 的证券买卖。
(7)不得在同意的营业场所之外承受客户委托和停止清算、交收。
(8)不得以任何方式进步或降低,或许变相进步或降低证券买卖管理部门和证券买卖所规则的证券买卖免费规范,收取不合理的佣金和其他费用。
(9)不得分布谣言或其他非地下披露的信息。
(10)不得应用职业之便当用或泄露内情信息。
(11)不得为别人操纵市场、内情买卖、欺诈客户提供方便。
 
考点练习:
下列关于经纪业务制止行为的说法,错误的是( )。
A.不得为多获取佣金而诱导客户停止不用要的证券买卖
B.可以在同意的营业场所之外承受客户委托和停止清算、交收
C.不得为别人操纵市场、内情买卖、欺诈客户提供方便
D.不得分布谣言或其他非地下披露的信息
参考答案:B
参考解析:证券经纪业务的制止行为之一是不得在同意的营业场所之外承受客户委托和停止清算、交收,故B项错误。

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