汇添富环保行业股票型证券投资基金更新招募阐明书(2018年第1号)检查PDF原文

汇添富环保行业股票型证券投资基金

更新招募阐明书

（2018年第1号）

基金管理人：汇添富基金管理股份无限公司

基金托管人：中国建立银行股份无限公司

重要提示

本基金2014年5月26日经中国证券监视管理委员会证监答应【2014】526

号文准予注册募集。本基金基金合同于2014年9月16日正式失效。

基金管理人保证招募阐明书的内容真实、精确、完好。本招募阐明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判别或保证，也不标明投资于本基金没有风险。

基金管理人按照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的准绳管理和运用基金财富，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者依据所持有份额享用基金的收益，但同时也要承当相应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应仔细阅读本招募阐明书，片面看法本基金产品的风险收益特征，并承当基金投资中呈现的各类风险，包括：因全体政治、经济、社会等环境要素对证券价钱发生影响而构成的零碎性风险，一般证券特有的非零碎性风险，由于基金投资者延续少量赎回基金发生的活动性风险，基金管理人在基金管理施行进程中发生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。本基金也可投资中小企业私募债券，中小企业私募债是依据相关法律法规由非上市中小企业采用非地下方式发行的债券，由于不能地下买卖，普通状况下，买卖不活泼，潜在较大活动性风险，当发债主体信誉质量好转时，受市场活动性所限，本基金能够无法卖出所持有的中小企业私募债，由此能够给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的种类，其预期风险、预期收益程度高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

本基金更新招募阐明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描绘，代表了普通市场状况下本基金的临时风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）依据相关法律法规对本基金停止“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价办法也不同，因而销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述能够存在不同，投资人在购置本基金时需依照销售机构的要求完成风险接受才能与产品风险之间的婚配检验。

投资者应充沛思索本身的风险接受才能，并关于认购（或申购）基金的志愿、机遇、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，在投资者作出投资决策后，基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其将来表现。

本招募阐明书更新截止日为2018年3月16日，有关财务数据和净值表现截

止日为2017年12月31日。本招募阐明书所载的财务数据未经审计。

汇添富环保行业股票型证券投资基金 招募阐明书

目 录

一、绪言 4

二、释义 5

三、基金管理人 9

四、基金托管人 21

五、相关效劳机构 25

六、基金的募集 66

七、基金合同的失效 70

八、基金的申购与赎回 71

九、基金的投资 81

十、基金的业绩 95

十一、基金的财富 96

十二、基金资产的估值 97

十三、基金的收益与分配 102

十四、基金费用与税收 104

十五、基金的会计与审计 106

十六、基金的信息披露 107

十七、风险提醒 113

十八、基金合同的变卦、终止与基金财富的清算 116

十九、基金合同的内容摘要 118

二十、基金托管协议的内容摘要 134

二十一、对基金份额持有人的效劳 147

二十一、招募阐明书的寄存及查阅方式 149

二十二、其他应披露事项 150

二十三、备查文件 152

一、绪言

本招募阐明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《地下募集证券投资基金运作管理方法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理方法》及其他有关法律法规以及《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募阐明书不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严重脱漏，并对其真实性、精确性、完好性承当法律责任。

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本基金依据本招募阐明书所载明的材料请求募集。本基金管理人没有委托或受权任何其别人提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或许阐明。

本招募阐明书依据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间权益、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同获得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的行为自身即标明其对基金合同的供认和承受，并依照《基金法》、基金合同及其他有关规则享有权益、承当义务。基金投资者欲理解本基金份额持有人的权益和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指汇添富环保行业股票型证券投资基金

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份无限公司

3、基金托管人：指中国建立银行股份无限公司

4、基金合同：指《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何无效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签署之《汇添富环保行业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何无效修订和补充

6、招募阐明书或本招募阐明书：指《汇添富环保行业股票型证券投资基金招募阐明书》及其活期的更新

7、基金份额出售公告：指《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金份额出售公告》

8、法律法规：指中国现行无效并发布施行的法律、行政法规、标准性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决议、决议、告诉等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议经过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订

10、《销售方法》：指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日施行

的《证券投资基金销售管理方法》及公布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露方法》：指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日

施行的《证券投资基金信息披露管理方法》及公布机关对其不时做出的修订 12、《运作方法》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日施行的《地下募集证券投资基金运作管理方法》及公布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监视管理委员会

14、银行业监视管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监视管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，依据基金合同享有权益并承当义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、团体投资者：指根据有关法律法规规则可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注销并存续或经有关政府部门同意设立并存续的企业法人、事业法人、社会集团或其他组织

18、合格境外机构投资者：指契合《合格境外机构投资者境内证券投资管理方法》及相关法律法规规则可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人：指团体投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购置证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募阐明书合法获得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，出售基金份额，操持基金份额的申购、赎回、转换、转托管及活期定额投资等业务

22、销售机构：指汇添富基金管理股份无限公司以及契合《销售方法》和中国证监会规则的其他条件，获得基金销售业务资历并与基金管理人签署了基金销售效劳代理协议，代为操持基金销售业务的机构

23、注销业务：指基金注销、存管、过户、清算和结算业务，详细内容包括投资人基金账户的树立和管理、基金份额注销、基金销售业务确实认、清算和结算、代理发放红利、树立并保管基金份额持有人名册和操持非买卖过户等

24、注销机构：指操持注销业务的机构。基金的注销机构为汇添富基金管理股份无限公司或承受汇添富基金管理股份无限公司委托代为操持注销业务的机构

25、基金账户：指注销机构为投资人开立的、记载其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变化状况的账户

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26、基金买卖账户：指销售机构为投资人开立的、记载投资人经过该销售机构操持认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而惹起基金份额变化及结余状况的账户

27、基金合同失效日：指基金募集到达法律法规规则及基金合同规则的条件，基金管理人向中国证监会操持基金备案手续终了，并取得中国证监会书面确认的日期

28、基金合同终止日：指基金合同规则的基金合同终止事由呈现后，基金财富清算终了，清算后果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份额出售之日起至出售完毕之日止的时期，最长不得超越3个月

30、存续期：指基金合同失效至终止之间的不活期期限

31、任务日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日

32、T日：指销售机构在规则工夫受理投资人申购、赎回或其他业务请求的

开放日

33、T+n日：指自T日起第n个任务日(不包括T日)

34、开放日：指为投资人操持基金份额申购、赎回或其他业务的任务日35、开放工夫：指开放日基金承受申购、赎回或其他买卖的工夫段

36、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份无限公司开放式基金业务规则》，是标准基金管理人所管理的开放式证券投资基金注销方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同恪守

37、认购：指在基金募集期内，投资人依据基金合同和招募阐明书的规则请求购置基金份额的行为

38、申购：指基金合同失效后，投资人依据基金合同和招募阐明书的规则请求购置基金份额的行为

39、赎回：指基金合同失效后，基金份额持有人按基金合同和招募阐明书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换：指基金份额持有人依照本基金合同和基金管理人届时无效公告规则的条件，请求将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间施行的变卦所持基金份额销售机构的操作

42、活期定额投资方案：指投资人经过有关销售机构提出请求，商定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回请求(赎回请求份额总数加上基金转换直达出请求份额总数后扣除申购请求份额总数及基金转换直达入请求份额总数后的余额)超越上一开放日基金总份额的10%

44、元：指人民币元

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已完成的其他合法支出及因运用基金财富带来的本钱和费用的浪费46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评价基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的进程

50、指定媒体：指中国证监会指定的用以停止信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

51、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能防止且不能克制的客观事情

三、基金管理人

（一） 基金管理人简况

称号：汇添富基金管理股份无限公司

住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼-23楼

法定代表人：李文

成立工夫： 2005年2月3日

同意设立机关：中国证券监视管理委员会

同意设立文号：证监基金字[2005]5号

注册资本：人民币132,724,224元

联络人：李鹏

联络电话：021－28932888

股东称号及其出资比例：

股东称号 股权比例

西方证券股份无限公司 35.412%

上海菁聚金投资管理合伙企业（无限合伙） 24.656%

上海上报资产管理无限公司 19.966%

东航金控无限责任公司 19.966%

算计 100%

（二）次要人员状况

1、董事会成员

李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦

门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份无限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，西方证券无限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，西方证券股份无限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份无限公司督察长。

肖顺喜先生，2004年10月20日担任董事。国籍：中国，1963年出生，复

旦大学 EMBA。现任东航金控无限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务

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无限责任公司董事长，东航期货无限责任公司董事长，东航国际控股（香港）无限公司董事长，东航国际金融（香港）无限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务无限责任公司常务副总经理等。

程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海

交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理无限公司董事长，上海文明产权买卖所股份无限公司董事长，上海瑞力投资基金管理无限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)无限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术出口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技开展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团无限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团无限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融效劳无限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融效劳无限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融效劳无限公司党委书记、董事长，上海国有资产运营无限公司党委书记、董事长。

张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出生，

上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份无限公司总经理，汇添富资本管理无限公司董事长。历任申银万国证券研讨所初级剖析师，富国基金管理无限公司初级剖析师、研讨主管和基金经理，汇添富基金管理股份无限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监视管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。

韦杰夫（JeffreyR.Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。国籍：

美国，1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院

艾什民主管理与创新中心初级研讨学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份无限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳开展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。

林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年出

生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任

澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省迷信技术委员方案财务处会计。五大国际会计师事务所ToucheRossInternational(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学(UniversityofIllinois)国际会计教育与研讨中心拜访学者，美国斯坦福大学(StanfordUniversity)经济系拜访学者，加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院拜访教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。

杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生，

复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研讨院院长，中欧陆家嘴国际金融研讨院特邀研讨员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目开创人和掌管人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《束缚日报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003年时期受邀成为约翰-霍普金斯大学拜访学者。

2、监事会成员

任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会主

席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。

现任上海报业集团上海上报资产管理无限公司副总经理。历任文汇新民结合报业集团财务中心财务主管，文汇新民结合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。

王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士

研讨生，注册会计师。现任西方证券股份无限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国证券方案统筹总部综算计划部专员、开展协调办公室专员，金信证券规划开展总部总经理助理、秘书处副主任（掌管任务），西方证券研讨所证券市场战略资深研讨员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

毛海东，2015年6月30日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国际金融

学硕士。现任东航金控无限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货无限责任公司，东航集团财务无限责任公司。

王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，中

加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份无限公司互联网金融部总监。

曾任职于中国西方航空集团公司宣传部，东航金控无限责任公司研讨开展部。

林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，华

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东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份无限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理无限公司监事。曾任职于西方证券股份无限公司办公室。

陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北

京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份无限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理征询无限公司，泰科电子（上海）无限公司动力事业部。

3、高管人员

李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员引见）

张晖先生，2015年6月25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介

绍）

雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，

工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上买卖部副总经理，中国民族证券无限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份无限公司，现任公司副总经理。

娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金

融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份无限公司、华夏证券股份无限公司、嘉实基金管理无限公司、招商基金管理无限公司、华夏基金管理无限公司以及富达基金北京与上海代表处任务，担任投资银行、证券投资研讨，以及基金产品筹划、机构理财等管理任务。2011年4月参加汇添富基金管理股份无限公司，现任公司副总经理。

袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生，

金融学硕士。历任华夏证券股份无限公司研讨所行业二部副经理，汇添富基金管理股份无限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015年时期担任中国证券监视管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年4月参加汇添富基金管理股份无限公司，现任汇添富基金管理股份无限公司副总经理、投资决策委员会主席。

李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉

大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信誉卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心担任人，建总行信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年9月参加汇添富基金管理股份有

限公司，现任汇添富基金管理股份无限公司副总经理、首席技术官。

李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海

财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理，汇添富基金管理股份无限公司稽核监察总监。2015年3月参加汇添富基金管理股份无限公司，现任汇添富基金管理股份无限公司督察长。

4、基金经理

叶从飞，国籍：中国。学历：南京大学经济学硕士。14 年证券从业经历。

从业阅历：曾任中原证券股份无限公司资产管理部买卖员、投资经理助理。2005年10月参加汇添富基金管理股份无限公司，历任买卖主管、基金经理助理，2012年3月2日至2016年8月24日任汇添富平衡增长混合基金的基金经理，2013年11月22日至2015年7月30日任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理，2014年9月16日至今任汇添富环保行业股票基金的基金经理。

5、投资决策委员会

主席：袁建军先生（副总经理）

成员：王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研讨副总监）

6、上述人员之间不存在远亲属关系。

（三）基金管理人的职责

依据《基金法》、《运作方法》及其他法律、法规的规则，基金管理人应实行以下职责：

1、依法募集资金，操持或许委托经中国证监会认定的其他机构代为操持基金份额的出售、申购、赎回和注销事宜；

2、操持基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财富辨别管理、辨别记账，停止证券投资；

4、依照基金合同的商定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有人分配收益；

5、停止基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制基金季度、半年度和年度报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱；

8、操持与基金财富管理业务活动有关的信息披露事项；

9、依照规则召集基金份额持有人大会；

10、保管基金财富管理业务活动的记载、账册、报表和其他相关材料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或许施行其他法律行为；

12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规则的其他职责。

（四）基金管理人和基金经理的承诺

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1、本基金管理人承诺严厉恪守现行无效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规则，树立健全外部控制制度，采取无效措施，避免违背现行无效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规则的行为发作。

2、本基金管理人承诺严厉恪守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，树立健全的外部控制制度，采取无效措施，避免下列行为发作：（1）将其固有财富或许别人财富混淆于基金财富从事证券投资；

（2）不公道地看待其管理的不同基金财富；

（3）应用基金财富为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或许承当损失；

（5）法律、行政法规和中国证监会规则制止的其他行为。

3、本基金管理人承诺增强人员管理，强化职业操守，催促和约束员工恪守国度有关法律、法规及行业标准，老实信誉、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规运营；

（2）违背基金合同或托管协议；

（3）成心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚；

（5）回绝、搅扰、阻遏或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不依照规则实行职责；

（7）违背现行无效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规则，走漏在任职时期知悉的有关证券、基金的商业机密，尚未依法地下的基金投资内容、基金投资方案等信息，或应用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的买卖活动；

（8）违背证券买卖场所业务规则，应用对敲、倒仓等手腕操纵市场价钱，扰乱市场次序；

（9）贬损同行，以抬高本人；

（10）以不合理手腕追求业务开展；

（11）有悖社会私德，损害证券投资基金人员抽象；

（12）在地下信息披露和广告中成心含有虚伪、误导、欺诈成分；

（13）法律、行政法规以及中国证监会规则制止的行为。

4、基金经理承诺

（1）按照有关法律、法规和基金合同的规则，本着慎重勤勉的准绳为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不应用职务之便为本人及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违背现行无效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规则，走漏在任职时期知悉的有关证券、基金的商业机密、尚未依法地下的基金投资内容、基金投资方案等信息，或应用该信息从事或许明示、暗示别人从事相关的买卖活动；

（4）不从事损害基金财富和基金份额持有人利益的证券买卖及其他活动。

（五）基金管理人的风险管理体系

本基金管理人将运营管理中的次要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和品德风险四大类，其中，投资风险次要包括市场风险、信誉风险、活动性风险等。针对上述各类风险，基金管理人树立了一套完好的风险管理体系。

1、风险管理准绳

基金管理人风险管理体系的构建遵照以下六项根本准绳：

（1）营建良好的风险管理文明和外部控制环境，使风险认识贯串到每位员工、各个岗位和运营管理的各个环节。

（2）树立完善的风险管理组织体系，实在保证风险管理部门的独立性和威望性，使其无效地发扬职能作用。

（3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和运营活动进程中失掉实在无效的执行。

（4）运用合理无效的风险目标和模型，完成风险事前配置和预警、事中实时监控、预先评价和反应的全程嵌入式投资风险管理形式。

（5）树立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具有良好的职业操守和充沛的职责胜任才能。

（6）树立风险事情学习机制，仔细分析各类风险事情，吸取经历和经验，不时完善风险管理体系。

2、风险管理组织架构

本基金管理人树立了董事会、运营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明白了相应的风险管理职能。

汇添富风险管理组织构造图

董事会

审计与风险管理委员会

运营管理层 督察长

风险控制委员会

各职能部门 稽核监察部

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（1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委员会与督察长。审计与风险管理委员会次要担任审核和指点公司的风险管理政策，对公司的全体风险程度、风险控制措施的施行状况停止评价。督察长担任组织指点公司监察稽核任务，监视反省受托资产和公司运作的合法合规状况及公司外部风险控制状况。

（2）运营管理层担任风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，运营管理层下设风险控制委员会。风险控制委员会次要担任审议风险管理制度和流程，处置严重风险事情，促进风险管理文明的构成。

（3）稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部担任投资组合市场风险、信誉风险、活动性风险、合规风险、营运风险、品德风险等的管理。

（4）各职能部门担任从运营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执行风险辨认、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理顺序，并继续完善相应的外部控制制度和流程。

3、风险管理内容

本基金管理人的风险管理包括风险辨认、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告等外容。

（1）风险辨认是指对理想以及潜在的各种风险加以判别、归类和鉴定风险性质的进程。

（2）风险测量是指估量和预测风险发作的概率和能够形成的损失，并依据这两个要素的结合来权衡风险大小的水平。

（3）风险控制是指采取相应的措施，监控和避免各种风险的发作，完成以合理的本钱在最大限制内防备风险和加重损失。

（4）风险评价是指剖析风险辨认、风险测量和风险控制的执行状况和运转效果的进程。

（5）风险报告是指将风险事情及处置、风险评价状况以一定顺序停止报告的进程。

（六）基金管理人的外部控制制度

外部控制是指基金管理人为防备和化解风险，保证运营运作契合基金管理人开展规划，在充沛思索内内部环境的根底上，经过树立组织机制、运用管理办法、施行控制顺序与控制措施而构成的零碎。

基金管理人结合本身详细状况，树立了迷信合理、控制紧密、运转高效的外部控制体系，并制定了迷信完善的外部控制制度。

1、外部控制目的

（1）保证基金管理人运营运作恪守国度法律法规和行业监管规则，盲目构成违法运营、标准运作的运营思想和运营理念。

（2）防备和化解运营风险，进步运营管理效益，确保运营业务的稳健运转和受托资产的平安完好，完成继续、波动、安康开展。

（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、精确、及时、完好。

2、外部控制准绳

（1）健全性准绳。外部控制机制掩盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并浸透到决策、执行、监视、反应等各个环节。

（2）无效性准绳。经过迷信的外部控制手腕和办法，树立合理的外部控制顺序，维护外部控制的无效执行。

（3）独立性准绳。基金管理人各机构、部门和岗位职责坚持绝对独立，基金资产、固有财富、其他资产的运作互相别离。

（4）互相制约准绳。基金管理人外部部门和岗位的设置权责清楚、互相制衡。

（5）本钱效益准绳。基金管理人运用迷信化的运营管理办法降低运作本钱，

进步经济效益，以合理的控制本钱到达最佳的外部控制效果。

3、外部控制内容

基金管理人的外部控制要求树立：不相容职务相别离的机制、完善的岗位责任制、标准的岗位管理措施、完好的信息材料保全零碎、严厉的受权控制、无效的风险防备零碎和疾速反响机制等。

基金管理人恪守国度有关法律法规，遵照合法合规性准绳、片面性准绳、谨慎性准绳和适时性准绳，制定了零碎完善的外部控制制度。外部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术零碎控制、会计零碎控制以及外部稽核控制等。

（1）投资管理业务控制

基金管理人经过标准投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司依据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册，明白提醒不同业务能够存在的风险，辨别采取不同措施停止控制。

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针对投资研讨业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份无限公司投资研讨部制度》，对研讨任务的业务流程、研讨报告质量评价，研讨与投资的交流渠道等都做了明白的规则；关于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份无限公司投资管理制度》，保证投资决策严厉恪守法律法规的有关规则，契合基金合同所规则的要求，同时设立了汇添富投资风险评价与管理制度以及投资管理业绩评价体系；关于基金买卖业务，基金管理人将实行集中买卖与防火墙制度，树立买卖监测零碎、预警零碎和买卖反应零碎，完善相关的平安设备，买卖流程将严厉依照“审核执行反应复核存档”的顺序停止，避免不合理关联买卖损害基金份额持有人利益。

（2）信息披露控制

基金管理人经过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完好地理解基金信息。基金管理人依照法律、法规和中国证监会有关规则，树立了《汇添富基金管理股份无限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人担任信息披露任务，停止信息的组织、审核和发布，并将活期对信息披露停止反省和评价，保证地下披露的信息真实、精确、完好。

（3）信息技术零碎控制

基金管理人树立了先进的信息技术零碎和完善的信息技术管理制度。基金管理人的信息技术零碎由先进的计算机零碎构成，经过了国度、金融行业软件工程规范的认证，并有完好的技术材料。基金管理人制定了严厉的信息技术岗位责任制度、门禁制度、内外网别离制度等管理措施，对电子信息数据停止即时保管和备份，重要数据实行异地备份并且临时保管，确保了零碎牢靠、波动、平安地运转。在人员控制方面，对信息技术人员停止有关信息零碎平安的一致培训和考核；信息技术人员之间活期轮换岗位。

（4）会计零碎控制

基金管理人经过树立严厉的会计零碎控制措施，确保会计核算正常运转。基金管理人依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算方法》、《企业财务通则》等国度有关法律、法规制定了基金会计制度、公司财务制度、会计任务操作流程和会计岗位任务手册。经过事前防备、事中反省、预先监视的方式发现、堵截、根绝基金会计核算中存在的各种风险。

详细措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严厉执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、互相核对的方式；每日制造基金会计核算估值零碎电子数据的备份，同时打印保管书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保管原始记账凭证等。

（5）外部稽核控制

基金管理人经过树立独立的监察稽核制度，确保外部控制的无效性。基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，就外部控制制度的执行状况独立地实行反省、评价、报告、建议职能。督察长活期和不活期向董事会报告公司外部控制执行状况。

另外，在运营管理层设立稽核监察部门，装备充足合格的稽核监察人员，并制定了《汇添富基金管理股份无限公司稽核监察制度》，明白规则了稽核监察部门及外部各岗位的职责和任务流程，监视各业务部门和人员恪守法律、法规和规章的有关状况；反省各业务部门和人员执行外部控制制度、各项管理制度和业务规章的状况。

4、基金管理人关于外部控制制度声明书

（1）基金管理人承诺以上关于外部控制制度的披露真实、精确；

（2）基金管理人承诺依据市场变化和基金管理人业务开展不时完善外部风险控制制度。

四、基金托管人

一、基金托管人状况

（一）根本状况

称号：中国建立银行股份无限公司(简称：中国建立银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

成立工夫：2004年09月17日

组织方式：股份无限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续时期：继续运营

基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联络人：田青

联络电话：(010)6759 5096

中国建立银行成立于1954年10月，是一家国际抢先、国际知名的大型股份

制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港结合买卖所挂牌上市(股

票代码939)，于2007年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

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2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末添加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，本集团完成利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利程度完成颠簸增长。

2016年，本集团先后取得国际外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获

《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、

“2016亚太区最佳活动性管理银行”《，机构投资者“》人民币国际化效劳钻石奖”，

《亚洲银里手》“中国最佳大型批发银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银里手》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额持续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

中国建立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监视稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管效劳上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部延续延聘内部会计师事务所对托管业务停止外部控制审计，并曾经成为惯例化的内控任务手腕。

（二）次要人员状况

纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建立银行南通分行、总行方案财务部、信贷运营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任指导职务。其拥有八年托管从业阅历，熟习各项托管业务，具有丰厚的客户效劳和业务管理经历。

龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建立银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，临时从事信贷业务和集团客户业务等任务，具有丰厚的客户效劳和业务管理经历。

郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建立银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，临时从事客户效劳、信贷业务管理等任务，具有丰厚的客户效劳和业务管理经历。

黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建立银行总行会计部，临时从事托管业务管理等任务，具有丰厚的客户效劳和业务管理经历。

原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建立银行总行国际业务部，临时从事海内机构及海内业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等任务，具有丰厚的客户效劳和业务管理经历。

（三）基金托管业务运营状况

作为国际首批创办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建立银行不断秉持“以客户为中心”的运营理念，不时增强风险管理和外部控制，严厉实行托管人的各项职责，实在维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管效劳。经过多年稳步开展，中国建立银行托管资产规模不时扩展，托管业务种类不时添加，已构成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、根本养老团体账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国际托管业务种类最完全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建立银行已托管759只证券投资基金。中国建立银行专业高效的托管效劳才能和业务程度，博得了业内的高度认同。中国建立银行延续11年取得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场独一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的外部控制制度

（一）外部控制目的

作为基金托管人，中国建立银行严厉恪守国度有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规则，违法运营、标准运作、严厉监察，确保业务的稳健运转，保证基金财富的平安完好，确保有关信息的真实、精确、完好、及时，维护基金份额持有人的合法权益。

（二）外部控制组织构造

中国建立银行设有风险与内控管理委员会，担任全行风险管理与外部控制任务，对托管业务风险控制任务停止反省指点。资产托管业务部装备了专职内控合规人员担任托管业务的内控合规任务，具有独立行使内控合规任务职权和才能。

（三）外部控制制度及措施

资产托管业务部具有零碎、完善的制度控制体系，树立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的标准操作和顺利停止；业务人员具有从业资历；业务管理严厉实行复核、审核、反省制度，受权任务实行集中控制，业务印章按规程保管、寄存、运用，账户材料严厉保管，制约机制严厉无效；业务操作区专门设置，封锁管理，施行音像监控；业务信息由专职信息披露人担任，避免泄密；业务虚现自动化操作，避免人为事故的发作，技术零碎完好、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金停止监视的办法和顺序

（一）监视办法

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按照《基金法》及其配套法规和基金合同的商定，监视所托管基金的投资运作。应用自行开发的“新一代托管使用监视子零碎”，严厉依照现行法律法规以及基金合同规则，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等状况停止监视。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算效劳环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支状况停止反省监视。

（二）监视流程

1.每任务日按时经过新一代托管使用监视子零碎，对各基金投资运作比例控制等状况停止监控，如发现投资异常状况，向基金管理人停止风险提示，与基金管理人停止状况核实，催促其纠正，如有严重异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等外容停止核对。

3.依据基金投资运作监视状况，活期编写基金投资运作监视报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面停止评价，报送中国证监会。

4.经过技术或非技术手腕发现基金涉嫌违规买卖，电话或书面要求基金管理人停止解释或举证，并及时报告中国证监会。

五、相关效劳机构

（一）基金份额出售机构

1、直销机构

（1）汇添富基金管理股份无限公司直销中心

住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

法定代表人：李文

电话：（021）28932893

传真：（021）50199035

联络人：陈卓膺

客户效劳电话：400-888-9918（免长途话费）

网址：

（2）汇添富基金管理股份无限公司网上直销零碎（trade.99fund.com）

2、代销机构

1) 中国工商银行股份无限公司

公司全称：中国工商银行股份无限公司

法定代表人：易会满

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户效劳电话：95588

网址：

2) 中国农业银行股份无限公司

公司全称：中国农业银行股份无限公司

法定代表人：周慕冰

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户效劳电话：95599

网址：

3) 中国银行股份无限公司

公司全称：中国银行股份无限公司

法定代表人:陈四清

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户效劳电话:95566

网址:

4) 中国建立银行股份无限公司

公司全称：中国建立银行股份无限公司

法定代表人：田国立

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客服电话：95533

网址：

5) 交通银行股份无限公司

公司全称：交通银行股份无限公司

法定代表人：牛锡明

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户效劳电话：95559

网址：

6) 招商银行股份无限公司

公司全称：招商银行股份无限公司

法定代表人：李建红

注册地址：广东省深圳市福田区深南小道7088号

办公地址： 广东省深圳市福田区深南小道7088号招商银行大厦

客户效劳电话：95555

网址：

7) 中信银行股份无限公司

公司全称：中信银行股份无限公司

法定代表人：孔丹

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客服电话：95558

网址：

8) 上海浦东开展银行股份无限公司

公司全称：上海浦东开展银行股份无限公司

法定代表人：高国富

注册地址：上海市浦东新区浦西北路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户效劳热线：95528

公司网站：

9) 中国邮政储蓄银行无限责任公司

公司全称：中国邮政储蓄银行无限公司

法定代表人：刘安东

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户效劳电话：95580

网址：

10) 华夏银行股份无限公司

公司全称：华夏银行股份无限公司

法定代表人： 吴建

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户效劳热线：95577

华夏银行公司网站：

11) 广发银行股份无限公司

公司全称：广发银行股份无限公司

法定代表人：李若虹

注册地址：广州农林下路83号

办公地址：广东省广州市西风东路713号

客户效劳热线：400-830-8003

网址：

12) 安全银行股份无限公司

公司全称：安全银行股份无限公司

法定代表人：孙建一

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

客服电话：95511-3

公司网址：bank.pingan.com

13) 宁波银行股份无限公司

公司全称：宁波银行股份无限公司

法定代表人： 陆华裕

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户效劳电话：95574

网址：

14) 上海乡村商业银行股份无限公司

公司全称：上海乡村商业银行股份无限公司

法定代表人：胡平西

注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

客服电话：021-9629994006962999

公司网站：

15) 杭州银行股份无限公司

公司全称：杭州银行股份无限公司

法定代表人：陈震山

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客户效劳电话：95398

网址：

16) 南京银行股份无限公司

公司全称：南京银行股份无限公司

法定代表人：林复

注册地址：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

客户效劳电话：95302

联络网址：

17) 江苏银行股份无限公司

公司全称：江苏银行股份无限公司

法定代表人：黄志伟

注册地址：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市洪武北路55号

客户效劳电话：95319

网址：

18) 渤海银行股份无限公司

公司全称：渤海银行股份无限公司

法定代表人：刘宝凤

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河西区马场道201-205号

客户效劳电话：95541

网址：

19) 大连银行股份无限公司

公司全称：大连银行股份无限公司

法定代表人：陈占维

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

客服电话：4006640099

网站：

20) 哈尔滨银行股份无限公司

公司全称：哈尔滨银行股份无限公司

法定代表人：郭志文

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

客户效劳电话：95537

公司网址：

21) 天津银行股份无限公司

公司全称：天津银行股份无限公司

法定代表人：王金龙

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

客服电话：4006-960296

网站：

22) 重庆乡村商业银行

公司全称：重庆乡村商业银行

法定代表人：刘建忠

注册地址：重庆市江北区洋河东路10号

办公地址：重庆市江北区金沙路径36号

客户效劳电话：95389

联络网站：

23) 金华银行股份无限公司

公司全称：金华银行股份无限公司

法定代表人：徐雅清

办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号

注册地址：浙江省金华市金东区光南路668号

电话：400-7116668

公司网址：

24) 江苏江南乡村商业银行股份无限公司

公司全称：江苏江南乡村商业银行股份无限公司

法定代表人：陆朝阳

注册地址：常州市延陵中路668号

办公地址：常州市战争路413号报业传媒大厦B楼

客服电话：0519-96005

公司网站：

25) 苏州银行股份无限公司

公司全称：苏州银行股份无限公司

法定代表人：王兰凤

注册地址：江苏省工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省工业园区钟园路728号

客服电话：96067

网站：

26) 南洋商业（中国）无限公司

公司全称：南洋商业（中国）无限公司

法定代表人：陈孝周

注册地址：上海市浦东新区世纪小道800号南洋商业银行大厦

办公地址：上海市浦东新区世纪小道800号

客户效劳电话：(86-21)38566666或 400-830-2066

网址：

27) 晋商银行股份无限公司

公司全称：晋商银行股份无限公司

法定代表人：阎俊生

注册地址：太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址：太原市长风西街1号丽华大厦

客服电话：95105588

网站：

28) 富滇银行股份无限公司

公司全称：富滇银行股份无限公司

法定代表人：夏蜀

注册地址：云南省昆明市拓东路41号

办公地址：云南省昆明市拓东路41号

客服电话：0871-96533或 400-88-96533

网站：

29) 恒丰银行股份无限公司

公司全称：恒丰银行股份无限公司

法定代表人： 蔡国华

注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街248号

办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

客户效劳电话：95395

网址：

30) 浙江绍兴瑞丰乡村商业银行股份无限公司

公司全称：浙江绍兴瑞丰乡村商业银行股份无限公司

法定代表人：俞俊海

注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

客户效劳电话：400-88-96596

网址：

31) 浙江温州龙湾乡村商业银行股份无限公司

公司全称：浙江温州龙湾乡村商业银行股份无限公司

法定代表人：刘少云

注册地址：温州市龙湾区永弱小道衙前段

办公地址：温州市龙湾区永弱小道衙前段

客服电话：400-829659696596

网址：

32) 泉州银行股份无限公司

公司全称：泉州银行股份无限公司

法定代表人：傅子能

注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

客户效劳电话：400-88-96312

网址：

33) 锦州银行股份无限公司

公司全称：锦州银行股份无限公司

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

法定代表人：张伟

客服电话：4006696178

网址：

34) 长春乡村商业银行股份无限公司

公司全称：长春乡村商业银行股份无限公司

法定代表人：马铁刚

注册地址：长春市二道区自在大路5755号

办公地址：长春市二道区自在大路5755号

客服电话：96888

网址：

35) 浙江温州鹿城乡村商业银行股份无限公司

公司全称：浙江温州鹿城乡村商业银行股份无限公司

法定代表人：陈宏强

注册地址：温州市车站小道547号信合大厦A幢

办公地址：温州市车站小道547号信合大厦A幢

客户效劳电话：96526

网址：

36) 龙江银行股份无限公司

公司全称：龙江银行股份无限公司

法定代表人：张建辉

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

客服电话：400-645-8888

公司网站：https://www.lj-bank.com/

37) 浙江乐清乡村商业银行股份无限公司

公司全称：浙江乐清乡村商业银行股份无限公司

法定代表人：高剑飞

注册地址：乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路99号

客服电话：4008896596或96596

网站：

38) 中原银行股份无限公司

公司全称：中原银行股份无限公司

法定代表人：窦荣兴

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客服电话：95186

网址：

39) 安信证券股份无限公司

公司全称：安信证券股份无限公司

法定代表人：王连志

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南小道2008号中国凤凰大厦1栋9层

客服电话：95517

公司网站地址：

40) 渤海证券股份无限公司

公司全称：渤海证券股份无限公司

法定代表人：王春峰

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

客户效劳电话：400-651-5988

网址：

41) 上海华信证券无限责任公司

公司全称：上海华信证券无限责任公司

法定代表人：陈灿辉

注册地址：上海市浦东新区世纪小道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号今天广场18-23楼

客户效劳电话：（021）63898888

公司网站：

42) 财富证券无限责任公司

公司全称：财富证券无限责任公司

法定代表人：蔡一兵

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

客服电话：95317

网址：

43) 财通证券股份无限公司

公司全称：财通证券股份无限公司

法定代表人：沈继宁

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客服电话：95336

公司网址：

44) 长城国瑞证券无限公司

公司全称：长城国瑞证券无限公司

法定代表人：王勇

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户效劳电话：400-0099-886

网址：

45) 长城证券股份无限公司

公司全称：长城证券股份无限公司

法定代表人：丁益

注册地址：深圳市福田区深南小道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南小道6008号特区报业大厦14、16、17层

客服电话：400-6666-888

公司网站：

46) 长江证券股份无限公司

公司全称：长江证券股份无限公司

法定代表人：尤习贵

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服热线：95579

网站：

47) 大同证券无限责任公司

公司全称：大同证券无限责任公司

法定代表人：董祥

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城地方21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

客服电话：4007-121212

网站地址：

48) 德邦证券股份无限公司

公司全称：德邦证券股份无限公司

法定代表人：武晓春

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼

客服电话：400-8888-128

网址：

49) 第一创业证券股份无限公司

公司全称：第一创业证券股份无限公司

法定代表人：刘学民

注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客服电话：95358

网址：

50) 西南证券股份无限公司

公司全称：西南证券股份无限公司

法定代表人：李福春

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户效劳电话：95360

网址：

51) 西方证券股份无限公司

公司全称：西方证券股份无限公司

法定代表人：潘鑫军

注册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层

客户效劳热线：95503

西方证券网站：

52) 东海证券股份无限公司

公司全称：东海证券股份无限公司

法定代表人：赵俊

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区西方路1928号东海证券大厦

客服电话：95531；400-8888-588

网址：

53) 东吴证券股份无限公司

公司全称：东吴证券股份无限公司

法定代表人：范力

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

客服电话：95330

网址：

54) 东兴证券股份无限公司

公司全称：东兴证券股份无限公司

法定代表人：魏庆华

办公地址：北京市西城区金融大街5号新浩大厦B座12、15层

注册地址：北京市西城区金融大街5号新浩大厦B座12、15层

客服电话：95309

公司网址：

55) 方正证券股份无限公司

公司全称：方正证券股份无限公司

法定代表人：高利

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22－24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22－24层

全国一致客服热线：95571

方正证券网站：

56) 光大证券股份无限公司

公司全称：光大证券股份无限公司

法定代表人： 薛峰

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

客户效劳电话:95525

公司网址：

57) 广发证券股份无限公司

公司全称：广发证券股份无限公司

法定代表人：孙树明

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

办公地址：广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、

41、42、43、44楼

效劳热线：95575

公司网站：

58) 广州证券股份无限公司

公司全称：广州证券股份无限公司

法定代表人：胡伏云

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客服电话：95396

公司网站：

59) 国都证券股份无限公司

公司全称：国都证券股份无限公司

法定代表人：王少华

注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

客服电话：400-818-8118

网址：

60) 国海证券股份无限公司

公司称号：国海证券股份无限公司

法定代表人：何春梅

注册地址：广西桂林市辅星路13楼

办公地址：广东北宁市滨湖路46号国海大厦

客服电话：95563

公司网站：

61) 国金证券股份无限公司

公司全称：国金证券股份无限公司

法定代表人：冉云

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户效劳电话：95310

网址：

62) 国联证券股份无限公司

公司全称：国联证券股份无限公司

法定代表人：姚志勇

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客服电话：95570

公司网址：

63) 国融证券股份无限公司

公司全称：国融证券股份无限公司

法定代表人：张智河

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞小道与呈祥路交汇处武川立乡村镇银行股份无限公司四楼

客服电话：95385

网址：

64) 国泰君安证券股份无限公司

公司全称：国泰君安证券股份无限公司

法定代表人：杨德红

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客服电话：95521

网址：

65) 国信证券股份无限公司

公司全称：国信证券股份无限公司

法定代表人：何如

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户效劳电话：95536

公司网址：

66) 海通证券股份无限公司

公司全称：海通证券股份无限公司

法定代表人：周杰

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客服电话：95553、4008888001、021-95553

公司网址：

67) 恒泰证券股份无限公司

公司全称：恒泰证券股份无限公司

法定代表人：庞介民

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街西方君座D座14-18楼

联络电话：400-196-6188

网址：

68) 华安证券股份无限公司

公司全称：华安证券股份无限公司

法定代表人：章宏韬

注册地址：安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户效劳电话：95318

网址：

69) 华福证券无限责任公司

公司全称：华福证券无限责任公司

法定代表人：黄金琳

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）

客户效劳电话：95547

公司网址：

70) 华龙证券股份无限公司

公司全称：华龙证券股份无限公司

法定代表人: 孙耀志

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

客服电话：95368、400-6898888

公司网址：

71) 华融证券股份无限公司

公司全称：华融证券股份无限公司

法定代表人：祝献忠

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客服电话：95390

网址：

72) 华泰证券股份无限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联络人：程顶峰、万鸣

客服电话： 95597

网址：

73) 华鑫证券无限责任公司

公司全称：华鑫证券无限责任公司

法定代表人：俞洋

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

客服电话：95323

公司网址：

74) 江海证券无限公司

公司全称：江海证券无限公司

法定代表人：孙名扬

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣旱路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣旱路56号

客户效劳热线：400-666-2288

网址：

75) 开源证券股份无限公司

公司全称：开源证券股份无限公司

法定代表人：李刚

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客服电话：95325、400-860-8866

公司网址：

76) 联储证券无限责任公司

公司全称：联储证券无限责任公司

法人： 沙常明

注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层

客服电话：400-620-6868

公司网站：

77) 联讯证券股份无限公司

公司全称：联讯证券股份无限公司

法定代表人：徐刚

注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路播送电视新闻中心

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州播送电视新闻中心三、四楼

联络电话：95564

网址：

78) 中国民族证券无限责任公司

公司全称：中国民族证券无限责任公司

法定代表人：何亚刚

注册地址：北京市西城区金融街5号新浩大厦A座6-9层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

客服电话：400－889－5618

网址：

79) 安全证券股份无限公司

公司全称：安全证券股份无限公司

法定代表人：刘世安

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；

全国收费业务征询电话：95511-8、4000-188-288

网址：stock.pingan.com

80) 上海证券无限责任公司

公司全称：上海证券无限责任公司

法定代表人：李豪杰

注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

客户效劳电话：（021）962518、4008918918（全国热线）

公司网站：

81) 申万宏源西部证券无限公司

公司全称：申万宏源西部证券无限公司

法定代表人：韩志谦

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新郊区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新郊区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

客户效劳电话：400-800-0562

网址：

联络人：李巍

82) 申万宏源证券无限公司

公司全称: 申万宏源证券无限公司

法定代表人：李梅

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客服电话：95523或4008895523或021-33389888

网址:

83) 世纪证券无限责任公司

公司全称：世纪证券无限责任公司

法定代表人：姜昧军

注册地址：深圳市深南小道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市深南小道7088号招商银行大厦40-42层

客服热线：400-832-3000

网站：

84) 首创证券无限责任公司

公司全称：首创证券无限责任公司

法定代表人：毕劲松

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

客户效劳电话：400-620-0620

网址：

85) 太平洋证券股份无限公司

公司全称：太平洋证券股份无限公司

法定代表人：李长伟

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

公司地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

客服电话：95397

网址：

86) 万联证券股份无限公司

公司全称：万联证券股份无限公司

法定代表人：张建军

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

客服电话：400-8888-133

网址：

87) 西藏西方财富证券股份无限公司

公司全称：西藏西方财富证券股份无限公司

法定代表人：陈宏

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区东湖路7号一幢二层

客户效劳电话：95357

网址：

88) 东北证券股份无限公司

公司全称：东北证券股份无限公司

法定代表人：吴坚

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号东北证券大厦

客户效劳电话：95355

网址：

89) 新时代证券股份无限公司

公司全称：新时代证券股份无限公司

法定代表人：叶顺德

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客服电话：95399

网址：

90) 信达证券股份无限公司

公司全称：信达证券股份无限公司

法定代表人：张志刚

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客服电话：95321

公司网址：

91) 兴业证券股份无限公司

公司全称：兴业证券股份无限公司

法定代表人：杨华辉

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客服电话：95562

公司网址：

92) 中国银河证券股份无限公司

公司全称：中国银河证券股份无限公司

法定代表人：陈共炎

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：95551或4008-888-888

网址：

93) 招商证券股份无限公司

公司全称：招商证券股份无限公司

法定代表人：霍达

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座3845层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座3845层

客户效劳电话：95565、4008888111

公司网址：

94) 中航证券无限公司

公司全称：中航证券无限公司

法定代表人：王宜四

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中小道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中小道1619号国际金融大厦A座41楼

客户效劳电话：95335或400-88-95335

网址：

95) 中国国际金融无限公司

公司全称：中国国际金融无限公司

法定代表人：丁学东

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

公司网址：

96) 中泰证券股份无限公司

公司全称：中泰证券股份无限公司

法定代表人：李玮

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客服电话：95538

网址：

97) 中国中投证券无限责任公司

公司全称：中国中投证券无限责任公司

法定代表人：高涛

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层

-21层落第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

21层

客服电话：400-600-8008、95532

网址：

98) 中信建投证券股份无限公司

公司全称：中信建投证券股份无限公司

法定代表人姓名：王常青

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客服电话：400-8888-108

公司网址：

99) 中信证券（浙江）无限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南小道588号恒鑫大厦主楼19、20层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南小道588号恒鑫大厦主楼19、20层

法人代表：沈强

联络人：王霈霈

联络电话：95548

公司网站：

100) 中信证券股份无限公司

公司全称：中信证券股份无限公司

法定代表人：张佑君

注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号杰出时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客服电话：95548

公司网址：

101) 中信证券（山东）无限责任公司

公司全称：中信证券（山东）无限责任公司

法定代表人：杨宝林

注册地址：山东省

青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层（266061）

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层

客户效劳电话：95548

公司网址：

102) 中银国际证券无限责任公司

公司全称：中银国际证券无限责任公司

法定代表人：宁敏

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

客户效劳电话：400-620-8888

公司网址：

103) 中原证券股份无限公司

公司全称：中原证券股份无限公司

法定代表人：菅明军

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼

客服电话：95377

网址：

104)nullnull105) 天相投资参谋无限公司

公司全称：天相投资参谋无限公司

法定代表人：林义相

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 邮编：100088

客服电话 ：010-66045555

公司网址：

106) 深圳市新兰德证券投资征询无限公司

公司全称：深圳市新兰德证券投资征询无限公司

法定代表人：马勇

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006

公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大厦27层2704

客服中心：400-166-1188

公司网站：

107) 和讯信息科技无限公司

公司全称：和讯信息科技无限公司

法定代表人：王莉

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

客服电话：010-85697400

网址：

108) 厦门市鑫鼎盛投资无限公司

公司全称：厦门市鑫鼎盛投资无限公司

法定代表人： 林松

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

客户效劳电话：400-918-0808

网址：

109) 诺亚正行(上海)基金销售投资参谋无限公司

公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资参谋无限公司

法定代表人：汪静波

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

客服电话：400-821-5399

公司网址：

110) 深圳众禄基金销售股份无限公司

公司全称：深圳众禄基金销售股份无限公司

法定代表人：薛峰

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号开展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

客服电话： 4006-788-887

网址：及

111) 上海天天基金销售无限公司

公司全称：上海天天基金销售无限公司

法定代表人： 其实

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号西方财富大厦

客服电话：95021、400-1818-188

网址：

112) 上海好买基金销售无限公司

公司全称：上海好买基金销售无限公司

法定代表人：杨文斌

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦西北路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

客服电话：400-700-9665

公司网站：

113) 蚂蚁（杭州）基金销售无限公司

公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售无限公司

法定代表人：陈柏青

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南小道3588号恒生大厦12楼

客服电话：95188

网址：

114) 上海长量基金销售投资参谋无限公司

公司全称：上海长量基金销售投资参谋无限公司

法定代表人：张跃伟

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区西方路1267号陆家嘴金融效劳广场2期11层

客服电话：400-820-2899

公司网站：

115) 浙江同花顺基金销售无限公司

公司全称：浙江同花顺基金销售无限公司

法定代表人：凌顺平

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号

客服电话：95105885

公司网址：

116) 北京展恒基金销售股份无限公司

公司全称：北京展恒基金销售股份无限公司

法定代表人： 闫振杰

注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

客服电话：400-818-8000

公司网址：

117) 上海利得基金销售无限公司

公司全称：上海利得基金销售无限公司

法定代表人：李兴春

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦1003单元

客服电话： 400-921-7755

网址：

118) 中期资产管理无限公司

公司全称：中期资产管理无限公司

法定代表人：姜新

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

客服电话： 951624008888160

网址：

119) 浙江金观诚基金销售无限公司

公司全称：浙江金观诚基金销售无限公司

法定代表人：蒋雪琦

注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

办公地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

客户效劳电话：400-068-0058

公司网站：

120) 乾道金融信息效劳（北京）无限公司

公司全称：乾道金融信息效劳（北京）无限公司

法定代表人：王兴吉

注册地址：北京市海淀区西南旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

客服电话：400-088-8080

网址：

121) 北京创金启富投资管理无限公司

公司全称：北京创金启富投资管理无限公司

法定代表人： 梁蓉

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

客服电话：400-6262-818

网站：

122) 泛华普益基金销售无限公司

公司全称：泛华普益基金销售无限公司

法定代表人：于海锋

注册地址：成都市成华区建立路9号洼地中心1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号安全金融中心1501单元

客服电话：4008-588-588

网址：

123) 宜信普泽投资参谋（北京）无限公司

公司全称：宜信普泽投资参谋（北京）无限公司

法定代表人：戎兵

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO古代城C座18层1809

客户效劳热线：400-6099-200

公司网站：

124) 南京苏宁基金销售无限公司

公司全称： 南京苏宁基金销售无限公司

法定代表人：刘汉青

注册地址： 南京市玄武区苏宁小道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁小道1-5号

客服电话：95177

公司网址：

125) 北京格上理财参谋无限公司

公司全称：北京格上理财参谋无限公司

法定代表人：安立欣

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

客服电话：400-080-5828

网站：

126) 众升财富（北京）基金销售无限公司

公司全称：众升财富（北京）基金销售无限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

法定代表人：王斐

客服电话：400-876-9988

网址：

127) 北京增财基金销售无限公司

公司称号：北京增财基金销售无限公司

法定代表人：罗细安

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

客户效劳电话：400-001-8811

网址：

128) 深圳腾元基金销售无限公司

公司全称：深圳腾元基金销售无限公司

法定代表人：曾革

注册地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

效劳热线：4006877899

网址：

129) 北京恒天明泽基金销售无限公司

公司全名：北京恒天明泽基金销售无限公司

法定代表人：周斌

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

客服电话：4008-980-618

公司网址：

130) 深圳宜投基金销售无限公司

深圳宜投基金销售无限公司

法定代表人：雷风潮

注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一路鲤鱼门街1号深港协作区管理局

综合办公楼A栋201

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

客服电话：400-8955-811

公司网址：

131) 北京汇成基金销售无限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

邮政编码：100190

电 话：010-56282140

传 真：010-62680827

132) 北京晟视天下投资管理无限公司

名 称： 北京晟视天下投资管理无限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

邮政编码：100020

注册资本： 1亿元人民币

法定代表人： 蒋煜

电 话：010-58170708

传 真：010-58170710

133) 一路财富（北京）信息科技无限公司

名 称：一路财富（北京）信息科技无限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

邮政编码：100033

注册资本： 5000万元人民币

法定代表人：吴雪秀

电 话：010-88312877

传 真：010-88312099

134) 北京钱景基金销售无限公司

公司全称：北京钱景基金销售无限公司

法定代表人：赵荣春

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

客户效劳电话：4008936885

公司网址：

135) 海银基金销售无限公司

公司全称：海银基金销售无限公司

法定代表人：刘惠

注册地址：中国（上海）自在贸易实验区银城中路8号402室

公司地址：上海市浦东新区西方路1217号陆家嘴金融效劳广场6楼

客服热线：400-808-1016

公司网站：

136) 北京广源达信投资管理无限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

邮政编码：100102

电 话：4006236060

传 真：010-82055860

137) 天津国美基金销售无限公司

名 称： 天津国美基金销售无限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合效劳区办公楼 D 座二层

202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

邮政编码：100016

注册资本：人民币2000万元

法定代表人： 丁东华

电 话：010-59287061

传 真：010-59287825

138) 北京新浪仓石基金销售无限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

邮政编码：100080

电 话：010-62675369

传 真：010-82607151

139) 中经北证（北京）资产管理无限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

法定代表人：徐福星

电话：010-68998820-8188

传真：010-88381550

140) 北京君德汇富投资征询无限公司

北京君德汇富投资征询无限公司

法定代表人：李振

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

客服电话：400-829-1218

公司网址：

141) 佳泓（北京）基金销售无限公司

公司全称：佳泓（北京）基金销售无限公司

法定代表人：李招弟

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

客服电话：010-88580321

网站：

142) 上海万得投资参谋无限公司

名 称：上海万得投资参谋无限公司

注册地址：中国（上海）自在贸易实验区福山路33号11楼B座

办公地址：中国（上海）自在贸易实验区福山路33号8楼

邮政编码：200120

注册资本： 2千万元人民币

法定代表人：王廷富

电 话：021-51327185

传 真：021-50710161

143) 凤凰金信(银川)投资管理无限公司

销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理无限公司

销售机构简称：凤凰金信

客服电话：400-800-5919

网站：

144) 上海联泰资产管理无限公司

名 称：上海联泰资产管理无限公司

注册地址：中国（上海）自在贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

邮政编码：200335

注册资本：2000万人民币

法定代表人：燕斌

电 话：021-51507071

传 真：021-62990063

145) 泰诚财富基金销售（大连）无限公司

公司全名：泰诚财富基金销售（大连）无限公司

法定代表人: 林卓

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客服电话：4006411999

网站：

146) 上海汇付金融效劳无限公司

名 称：上海汇付金融效劳无限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

邮政编码：200010

注册资本： 2000万人民币

法定代表人：张

电 话：021-33323998

传 真：021-33323993

147) 上海基煜基金销售无限公司null148) 上海凯石财富基金销售无限公司

上海凯石财富基金销售无限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

电话：021-63333389

传真：021-63333390

149) 中正达广股份无限公司

公司称号：中正达广股份无限公司

公司地址：上海徐汇区龙腾小道2815号30

客服电话：400-6767-523

邮箱：zzwealth@zzwealth.cn

150) 北京乐融多源投资征询无限公司

名 称：北京乐融多源投资征询无限公司

注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

邮政编码：100022

注册资本： 2000万元人民币

法定代表人： 董浩

电 话：010-56409010

151) 深圳富济财富管理无限公司

公司称号： 深圳富济财富管理无限公司WealthManagementCo.,Ltd.

英文称号：ShenzhenFuji

办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室

公司注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室

邮政编码：518000

注册资本：2000万元

公司网站：

效劳热线： 0755-83999907

传真电话： 0755-83999926

客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com

152)nullnull153) 上海陆金所基金销售无限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人: 郭坚

组织方式: 无限责任公司

存续时期: 继续运营

联络人: 宁博宇

电 话:021-20665952

传 真:021-22066653

154) 大泰金石基金销售无限公司

公司全称：大泰金石基金销售无限公司

法定代表人：袁顾明

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心古代五项馆

2105室

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心古代五项馆

2105室

客服电话：4009282266

网站：

155) 珠海盈米财富管理无限公司

公司全称：珠海盈米财富管理无限公司

法定代表人：肖雯

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲小道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

客服电话：020-89629066

网站：

156) 和耕传承基金销售无限公司

公司全称：和耕传承基金销售无限公司

法定代表人：李淑慧

注册地址：郑州市郑东新区西风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房

间

办公地址：河南省郑州市郑东新区西风南路康宁街互联网金融大厦6楼

客服电话：4000-555-671

网址：

157) 奕丰金融效劳（深圳）无限公司

公司全称：奕丰金融效劳（深圳）无限公司

法定代表人：TEOWEEHOWE

注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市

前海商务秘书无限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

客服电话：400-684-0500

公司网址：

158) 中证金牛（北京）投资征询无限公司

公司全称：中证金牛（北京）投资征询无限公司

法定代表人：钱昊

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

客服电话：4008-909-998

公司网址：

159) 北京肯特瑞财富投资管理无限公司

公司全称：北京肯特瑞财富投资管理无限公司

法定代表人：江卉

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

客服电话：4000988511(团体业务)、4000888816(企业业务)

公司网址：

160) 中民财富管理（上海）无限公司

公司全称：中民财富管理（上海）无限公司

法定代表人：弭洪军

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

客服电话：400-876-5716

公司网址：

161) 上海云湾投资管理无限公司

公司全称：上海云湾投资管理无限公司

法定代表人：戴新装

注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6楼

162) 北京蛋卷基金销售无限公司

公司全称：北京蛋卷基金销售无限公司

法定代表人： 钟斐斐

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客服电话：4000-618-518

公司网址：https://danjuanapp.com/

163) 中信建投期货无限公司

公司全称：中信建投期货无限公司

法定代表人：彭文德

注册地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，

9-B、C

办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，

9-B、C

客服电话：400-8877-780、023-63986030

网址：

164) 中信期货无限公司

公司全称：中信期货无限公司

法定代表人：张皓

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号杰出时代广场（二期）北座

13层1301-1305、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号杰出时代广场（二期）北座

13层1301-1305、14层

客服电话：400-990-8826

网站：

165) 徽商期货无限责任公司

公司全称：徽商期货无限责任公司

法定代表人：吴国华

注册地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

办公地址：合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

客服电话：4008878707

网站：

166) 上海东证期货无限公司

公司全称：上海东证期货无限公司

法定代表人：卢大印

注册地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层

办公地址：上海市浦东新区松林路300号上海期货大厦14层

客服电话：400-885-9999转1

公司网址：

167) 弘业期货股份无限公司

公司全称：弘业期货股份无限公司

法定代表人：周剑秋

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦9楼

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦9楼

客户效劳电话：400-828-1288

网址：

168) 深圳前海微众银行股份无限公司

公司全称：深圳前海微众银行股份无限公司

法定代表人：顾敏

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A

座

客服电话：400-999-8800

公司网址：

基金管理人可依据有关法律法规的要求，选择其他契合要求的机构销售基金，并及时公告。

（二）注销机构

称号：汇添富基金管理股份无限公司

住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

法定代表人：李文

电话：（021）28932888

传真：（021）28932876

联络人：韩从慧

（三）出具法律意见书的律师事务所

称号：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

担任人：俞卫锋

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

经办律师：拂晓、孙睿

联络人：陈颖华

（四）审计基金财富的会计师事务所

称号：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

首席合伙人：吴港平

住所：北京市东城区东长安街1号西方广场西方经贸城安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号西方广场西方经贸城安永大楼16层

邮政编码：100738

公司电话：（010）58153000

公司传真：（010）85188298

签章会计师：陈露、陈军

业务联络人：陈露、陈军

六、基金的募集

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本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作方法》、《销售方法》、《信息披露方法》等有关法律法规以及基金合同的规则，经中国证监会证监答应【2014】526号文件注册募集。

（一）基金的类型及存续时期

1、基金类型：股票型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、存续时期：不活期

（二）募集方式

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基金募集期内，本基金经过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及其他销售机构的销售网点，详细名单见基金份额出售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）地下出售。

（三）募集期限

自基金份额出售之日起最长不得超越3个月，详细出售工夫见基金份额出售

公告。

（四）募集对象

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本基金的出售对象为契合法律法规规则的可投资于证券投资基金的团体投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购置证券投资基金的其他投资人。

（五）募集场所

本基金将经过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点地下出售。

投资者还可以登录基金管理人网站（）操持开户、认购等业务，网上买卖守旧流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

募集时期，基金管理人可依据状况变卦或增减基金销售机构，并予以公告。

详细销售城市（或网点）名单和联络方式，请参见本基金的基金份额出售公告以及外地基金销售机构以各种方式发布的公告。

（六）基金份额的认购

除法律法规或中国证监会有关规则另有规则外，任何与基金份额出售有关的当事人不得预留和提早出售基金份额。

1、基金份额的初始出售面值

本基金基金份额初始出售面值为人民币1.00元。

2、认购费用

本基金认购费率如下：

购置金额（M） 认购费率

M＜100 万元 1.20%

100 万元≤M＜500 万元 0.80%

500 万元≤M＜1000 万元 0.20%

M≥1000 万元 每笔1000元

基金认购费用不列入基金财富，次要用于基金的市场推行、销售、注销等基金募集时期发作的各项费用。

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基金管理人可以在不违犯法律法规规则及基金合同商定的情形下依据市场状况制定基金促销方案，活期或不活期地展开基金促销活动。在基金促销活动时期，在与基金托管人协商分歧，并报中国证监会备案后，基金管理人可以适当调低基金认购费率。

3、认购份额的计算

基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

（1）净认购金额 = 认购金额 /（1＋认购费率），或若适用固定费用的，

净认购金额=认购金额 固定费用；

（2）认购费用 = 认购金额 净认购金额，或若适用固定费用的，认购费

用=固定费用；

（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始出售面值。

认购份额计算后果保存到小数点后两位，小数点后两位当前的局部四舍五入，由此发生的误差计入基金财富。

例：某投资者认购金额为1万元，由于募集时期基金份额初始出售面值为人

民币1.00元，假定募集时期认购资金所得利息为3.00元，则依据公式计算出：

净认购金额 =10,000/（1+1.20%） =9881.42元

认购费用 =10,0009881.42=118.58元

认购份额 =（9881.42+3.00）/1.00=9884.42份

即：投资者投资1万元认购本基金，假定募集时期认购资金所得利息为3.00

元，则其可失掉9884.42份基金份额。

4、基金份额的认购顺序

（1）认购工夫布置

投资者认购本基金份额的详细业务操持工夫由基金管理人和基金销售机构确定，请参见本基金的基金份额出售公告。

（2）投资者认购本基金份额应提交的文件和操持的手续

投资者认购本基金份额应提交的文件和操持的手续详见本基金的基金份额出售公告。

（3）基金份额的认购采用金额认购方式

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投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可屡次认购，认购时期单个投资者的累计认购金额没无限制。投资者的认购请求一禁受理不得撤销。

（4）认购确实认

当日（T日）在规则工夫内提交的请求，投资者通常应在T+2日到网点查询

认购请求的受理后果，并可在募集截止日后4个任务日内可以到网点打印买卖确

认书。

#p#分页标题#e#

销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定成功，而仅代表销售机构的确接纳到认购请求。认购确实认以注销机构确实认后果为准。关于认购请求及认购份额确实认状况，投资人应及时查询。

（5）认购金额的限制

#p#分页标题#e#

在基金募集期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为人民币1000元（含认购费），直销中心初次认购的最低金额为人民币50000元（含认购费）。本基金管理人网上直销零碎（trade.99fund.com）认购最低金额为人民币1000元（含认购费）。超越最低认购金额的局部不设金额级差。募集时期不设置投资者单个账户最高认购金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及买卖级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。

5、认购期利息的处置方式

本基金的无效认购款项在基金募集时期发生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人一切。利息转份额的详细数额，以注销机构的记载为准。

（七）募集资金的管理

基金管理人应将基金募集时期募集的资金存入专门账户，在基金募集行为完毕前，任何人不得动用。

（八）基金募集状况

本基金募集期为2014年8月18日至2014年9月12日。经会计师事务所验

资，依照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，基金募集期共募集

2,080,605,361.08份基金份额(其中包括利息转份额1,008,939.28份)，无效认购户

数为18,783户。

七、基金合同的失效

（一）基金备案的条件

本基金自基金份额出售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金

管理人根据法律法规及招募阐明书可以决议中止基金出售，并在10日内延聘法

定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会操持基金备案

手续。

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基金募集到达基金备案条件的，自基金管理人操持终了基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》失效；否则《基金合同》不失效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》失效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集时期募集的资金存入专门账户，在基金募集行为完毕前，任何人不得动用。

（二）基金合同不能失效时募集资金的处置方式

假如募集期限届满，未满足基金备案的条件，基金管理人该当承当下列责任：1、以其固有财富承当因募集行为而发生的债权和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得恳求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集领取之一切费用应由各方各自承当。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》失效后，基金份额持有人数量不满200人或许基金资产净值低

于5000万元的，基金管理人该当及时报告中国证监会；延续20个任务日呈现前

述情形的，基金管理人该当向中国证监会阐明缘由并报送处理方案。

法律法规另有规则时，从其规则。

（四）本基金基金合同已于2014年9月16日失效。

八、基金的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

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本基金的申购与赎回将经过销售机构停止。详细的销售网点将由基金管理人在招募阐明书或其他相关公告中列明。基金管理人可依据状况变卦或增减销售机构，并予以公告。基金投资者该当在销售机构操持基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式操持基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及工夫

1、开放日及开放工夫

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投资人在开放日操持基金份额的申购和赎回，详细操持工夫为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖工夫，但基金管理人依据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。

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基金合同失效后，若呈现新的证券买卖市场、证券买卖所买卖工夫变卦或其他特殊状况，基金管理人将视状况对前述开放日及开放工夫停止相应的调整，但应在施行日前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒体上公告。

2、申购、赎回开端日及业务操持工夫

基金管理人自基金合同失效之日起不超越3个月开端操持申购，详细业务办

理工夫在申购开端公告中规则。

基金管理人自基金合同失效之日起不超越3个月开端操持赎回，详细业务办

理工夫在赎回开端公告中规则。

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在确定申购开端与赎回开端工夫后，基金管理人应在申购、赎回开放日前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒体上公告申购与赎回的开端工夫。

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基金管理人不得在基金合同商定之外的日期或许工夫操持基金份额的申购、赎回或许转换。投资人在基金合同商定之外的日期和工夫提出申购、赎回或转换请求且注销机构确认承受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开放日基金份额申购、赎回的价钱。

本基金已于2014年11月17日开端操持日常申购、赎回业务。

（三）申购与赎回的准绳

1、“未知价”准绳，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计算的基金份额净值为基准停止计算；

2、“金额申购、份额赎回”准绳，即申购以金额请求，赎回以份额请求；

3、当日的申购与赎回请求可以在基金管理人规则的工夫以内撤销；

4、赎回遵照“先进先出”准绳，即依照投资人认购、申购的先后次第停止顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的状况下，对上述准绳停止调整。基金管理人必需在新规则开端施行前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒体上公告。

（四）申购与赎回的顺序

1、申购和赎回的请求方式

投资人必需依据销售机构规则的顺序，在开放日的详细业务操持工夫内提出申购或赎回的请求。

2、申购和赎回的款项领取

投资人申购基金份额时，必需全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；注销机构确认基金份额时，申购失效。

基金份额持有人递交赎回请求，赎回成立；注销机构确认赎回时，赎回失效。

投资人赎回请求成功后，基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内领取赎回款项。

在发作巨额赎回时，款项的领取方法参照基金合同有关条款处置。

3、申购和赎回请求确实认

基金管理人应以买卖工夫完毕前受理无效申购和赎回请求的当天作为申购或赎回请求日(T日)，在正常状况下，本基金注销机构在T+1日内对该买卖的无效性停止确认。T日提交的无效请求，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求确实认状况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构的确接纳到请求。申购、赎回确实认以注销机构确实认后果为准。关于请求确实认状况，投资者应及时查询。

（五）申购与赎回的数额限制

投资者经过销售机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元

（含申购费）；经过基金管理人直销中心初次申购本基金基金份额的最低金额为人民币50000元（含申购费）。经过基金管理人网上直销零碎（trade.99fund.com）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元（含申购费）。超越最低申购金额的局部不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及买卖级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。

1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

2、投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设下限限制。法律法规、中国证监会另有规则的除外。

3、投资者可将其全部或局部基金份额赎回，赎回最低份额1份，基金份额

持有人在销售机构保存的基金份额缺乏1份的，注销零碎有权将全部剩余份额自

动赎回。

4、基金管理人在法律法规允许的状况下可依据市场状况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人停止前述调整施行前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

（六）申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费用由基金投资人承当，在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财富，次要用于本基金的市场推行、销售、注销等各项费用。

2、投资者可将其持有的全部或局部基金份额赎回。本基金的赎回费用由基金份额持有人承当，在投资者赎回本基金份额时收取，不列入基金财富。对继续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对继续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财富；对继续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财富；对继续持有期善于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财富；对继续持有期善于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财富，其他用于领取注销费和其他必要的手续费。

3、申购费率

本基金申购费用采取前端免费形式，申购费率如下：

购置金额（M） 申购费率

M＜100 万元 1.50%

100 万元≤M＜500 万元 1.00%

500 万元≤M＜1000 万元 0.30%

M≥1000 万元 每笔1000元

4、赎回费率

本基金赎回费用按基金份额持有人持有该局部基金份额的工夫分段设定如下：

持有工夫（N） 赎回费率 归入基金资产比例

N＜7天 1.50% 100%

7天≤N＜30天 0.75% 100%

30天≤N＜3个月 0.50% 75%

3个月≤N＜6个月 0.50% 50%

N≥6个月 0 25%

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5、基金管理人可以在基金合同商定的范围内调整费率或免费方式，并最迟应于新的费率或免费方式施行日前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒体上公告。

6、基金管理人可以在不违犯法律法规规则及基金合同商定的状况下依据市场状况制定基金促销方案，活期和不活期地展开基金促销活动。在基金促销活动时期，基金管理人可以按中国证监会要求实行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、调低赎回费率。

（七）申购份额与赎回金额的计算

1、本基金申购份额的计算

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

净申购金额 = 申购金额 /（1＋申购费率），或若适用固定费用的，净申购

金额 = 申购金额 固定费用

申购费用 = 申购金额 净申购金额，或若适用固定费用的，申购费用=固

定费用

申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值

例：某投资者投资5万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.052

元，则可失掉的申购份额为：

净申购金额 =50000/(1+1.5%)=49261.08元

申购费用 =5000049261.08=738.92元

申购份额 =49261.08/1.052=46826.12份

即：投资者投资5万元申购本基金，对应的申购费率为1.5%，假定申购当

日基金份额净值为1.052元，则其可失掉46826.12份基金份额。

2、本基金赎回金额的计算

采用“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准停止计算，计

算公式：

赎回总金额 = 赎回份额 T日基金份额净值

赎回费用 = 赎回总金额 赎回费率

净赎回金额 = 赎回总金额 赎回费用

例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有工夫为100天，对应的赎回

费率为0.50%，假定赎回当日基金份额净值是1.052元，则其可失掉的净赎回金

额为：

赎回总金额 =100001.052=10520.00元

赎回费用 =105200.50%=52.60元

净赎回金额 =1052052.60=10467.40元

即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有工夫为100天，对应的赎回费

率为0.50%，假定赎回当日基金份额净值是1.052元，则其可失掉的净赎回金额

为10467.40元。

3、本基金份额净值的计算，保存到小数点后3位，小数点后第4位四舍五

入，由此发生的收益或损失由基金财富承当。T日的基金份额净值在当天收市后

计算，并在 T+1日内公告。遇特殊状况，经中国证监会赞同，可以适当延迟计

算或公告。

4、申购份额、余额的处置方式

申购的无效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，无效份额单位为份，上述计算后果均按四舍五入办法，保存到小数点后2位，由此发生的收益或损失由基金财富承当。

5、赎回金额的处置方式

赎回金额为按实践确认的无效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算后果均按四舍五入办法，保存到小数点后2位，由此发生的收益或损失由基金财富承当。

（八）回绝或暂停申购的情形

发作下列状况时，基金管理人可回绝或暂停承受投资人的申购请求：

1、因不可抗力招致基金无法正常运作。

2、发作基金合同规则的暂停基金资产估值状况时，基金管理人可暂停承受投资人的申购请求。

3、证券、期货买卖所买卖工夫非正常停市，招致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、基金管理人以为承受某笔或某些申购请求能够会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到适宜的投资种类，或其他能够对基金业绩发生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注销机构的异常状况招致基金销售零碎、基金注销零碎或基金会计零碎无法正常运转。

7、法律法规规则或中国证监会认定的其他情形。

发作上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之一且基金管理人决议暂停

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申购时，基金管理人该当依据有关规则在指定媒体上登载暂停申购公告。假如投资人的申购请求被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的状况消弭时，基金管理人应及时恢复申购业务的操持。

（九）暂停赎回或延缓领取赎回款项的情形

发作下列情形时，基金管理人可暂停承受投资人的赎回请求或延缓领取赎回款项：

1、因不可抗力招致基金管理人不能领取赎回款项。

2、发作基金合同规则的暂停基金资产估值状况时，基金管理人可暂停承受投资人的赎回请求或延缓领取赎回款项。

3、证券、期货买卖所买卖工夫非正常停市，招致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、延续两个或两个以上开放日发作巨额赎回。

5、法律法规规则或中国证监会认定的其他情形。

发作上述情形之一且基金管理人决议暂停赎回或延缓领取赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回请求，基金管理人应足额领取；如暂时不能足额领取，应将可领取局部按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求人，未领取局部可延期领取。若呈现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处置。基金份额持有人在请求赎回时可事前选择将当日能够未获受理局部予以撤销。在暂停赎回的状况消弭时，基金管理人应及时恢复赎回业务的操持并公告。

（十）巨额赎回的情形及处置方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总数加上基金转换直达出请求份额总数后扣除申购请求份额总数及基金转换直达入请求份额总数后的余额)超越前一开放日的基金总份额的10%，即以为是发作了巨额赎回。2、巨额赎回的处置方式

当基金呈现巨额赎回时，基金管理人可以依据基金事先的资产组合情况决议全额赎回或局部延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人以为有才能领取投资人的全部赎回请求时，按正常赎回顺序执行。

（2）局部延期赎回：当基金管理人以为领取投资人的赎回请求有困难或以为因领取投资人的赎回请求而停止的财富变现能够会对基金资产净值形成较大动摇时，基金管理人在当日承受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其他赎回请求延期操持。关于当日的赎回请求，该当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；关于未能赎回局部，投资人在提交赎回请求时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日持续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的局部赎回请求将被撤销。延期的赎回请求与下一开放日赎回请求一并处置，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为根底计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回请求时未作明白选择，投资人未能赎回局部作自动延期赎回处置。

（3）暂停赎回：延续 2日以上(含本数)发作巨额赎回，如基金管理人以为

有必要，可暂停承受基金的赎回请求；曾经承受的赎回请求可以延缓领取赎回款项，但不得超越20个任务日，并该当在指定媒体上停止公告。

3、巨额赎回的公告

当发作上述延期赎回并延期操持时，基金管理人该当经过邮寄、传真或许基金管理人网站在3个买卖日内告诉基金份额持有人，阐明有关处置办法，同时在指定媒体上登载公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发作上述暂停申购或赎回状况的，基金管理人当日应立刻向中国证监会备案，并在规则期限内在指定媒体上登载暂停公告。

2、如发作暂停的工夫为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上

登载基金重新开放申购或赎回公告，并发布最近1个开放日的基金份额净值。

3、若暂停工夫超越1日，基金管理人自行确定公告添加次数，并依据《信

息披露方法》在指定媒体登载公告。

（十二）基金转换

1、基金转换受理场所

基金转换将经过基金管理人的直销中心、网站及场外基金销售代理人的代销网点停止。

2、基金转换受理工夫

本基金已于2014年11月17日开端守旧基金转换业务。

操持基金间转换的工夫为上海证券买卖所、深圳证券买卖所买卖日。若呈现新的证券买卖或买卖所买卖工夫更改或其它缘由，基金管理人将视状况停止相应的调整并公告。

3、基金转换准绳

基金转换采用“份额转换，未知价法”，即转出/转入基金的成交价钱以请求当日转出/转入基金的基金份额净值为计算根据，基金份额持有人在操持基金转换时，须交纳一定的转换费用。

依据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规则》的相

关规则，基金的转换依照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的规范收取费用。

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1）当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为依照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。

2）免申购赎回费用的汇添富货币市场基金转入其他开放式基金，转换申购补差费用为转入基金的申购费。

基金转换以份额为单位停止请求，请求转换份额准确到小数点后两位，小数点后两位当前的局部四舍五入，误差局部归基金财富。

注册注销机构以收到无效转换请求的当天作为转换请求日（T 日）。投资者

转换基金成功的，注册注销机构在T＋1日为投资者操持权益转换的注册注销手

续，投资者通常可自T＋2日（含该日）起向业务操持网点查询转换业务确实认

状况，并有权转换或赎回该局部基金份额。

基金转换只能在同一销售机构停止。转换的两只基金必需都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册注销机构处注册注销的基金。投资者操持基金转换业务时，转出方的基金必需处于可赎回形态，转入方的基金必需处于可申购形态。

基金注册注销人采用“先进先出”准绳确认基金转换请求，即注册注销日期在先的基金份额先转出。基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开端计算。

基金管理人在不损害基金份额持有人权益的状况下可更改上述准绳，但应最迟在新的准绳施行前2个任务日予以公告。

4、基金转换的计算公式

转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值

赎回费＝转出确认金额×赎回费率

补差费＝(转出确认金额－赎回费)×补差费率/(1＋补差费率)

转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费

转入确认份额＝转入确认金额/转入基金份额净值

基金之间转换费率详见基金转换公告，基金管理人在不损害基金份额持有人权益的状况下可更改上述公式及费率，但应最迟在适用前2个任务日予以公告。

5、基金转换的数额限制

单笔转换份额不得低于1份。基金持有人可将其全部或局部基金份额转换成

其它基金，单笔转换请求不受转入基金最低申购限额限制。

（十三）基金的非买卖过户

基金的非买卖过户是指基金注销机构受理承继、捐赠和司法强迫执行等情形而发生的非买卖过户以及注销机构认可、契合法律法规的其它非买卖过户。无论在上述何种状况下，承受划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

承继是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的承继人承继；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会集团；司法强迫执行是指司法机构根据失效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强迫划转给其他自然人、法人或其他组织。操持非买卖过户必需提供基金注销机构要求提供的相关材料，关于契合条件的非买卖过户请求按基金注销机构的规则操持，并按基金注销机构规则的规范免费。

（十四）基金的转托管

基金份额持有人可操持已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以依照规则的规范收取转托管费。

（十五）活期定额投资方案

基金管理人可以为投资人操持活期定额投资方案，详细规则由基金管理人另行规则。投资人在操持活期定额投资方案时可自行商定每期扣款金额，每期扣款金额必需不低于基金管理人在相关公告或更新的招募阐明书中所规则的活期定额投资方案最低申购金额。

本基金已于2014年11月17日开端守旧基金活期定额投资业务。

（十六）基金份额的解冻和冻结

基金注销机构只受理国度有权机关依法要求的基金份额的解冻与冻结，以及注销机构认可、契合法律法规的其他状况下的解冻与冻结。

九、基金的投资

（一）投资目的

本基金采用自下而上的战略，以根本面剖析为立足点，次要投资于环保行业的优质上市公司，在迷信严厉管理风险的前提下，追求基金资产的继续稳健增值。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好活动性的金融工具，包括国际依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、中央政府债、可转换债券、可别离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等）、债券回购、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款（含活期存款、协议存款、大额存单等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须契合中国证监会相关规则）。

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本基金将消费环保设备（含防大气净化设备、消弭噪声设备、监测仪器设备、废水处置、废弃物管理和循环应用设备等）、提供环保效劳（含控制大气净化、消弭噪声、处置废弃物及处置废水等）、供给清洁消费技术和清洁产品（含清洁消费技术与设备，为动力浪费与管理、动力转换及存储等活动提供消费设备和相应技术，新动力、清洁动力和可再生动力的开发及节能技术、设备，生态标志食品和绿色食品等）及供需构造因国度环保政策失掉优化的上市公司定义为环保行业上市公司。

本基金的投资组合比例为：80%以上的基金资产投资于股票，其中投资于环保行业上市公司股票的资产不低于非现金基金资产的 80%；其他资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金持有全部权证的市值不得超越基金资产净值的3%；基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超越基金资产净值的10%；每个买卖日日终在扣除股指期货买卖保证金当前，基金保存的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的5%。

如法律法规或监管机构当前允许基金投资其他种类，基金管理人在实行适当顺序后，可以将其归入投资范围。

（三）投资战略

本基金为股票型基金。股票投资的次要战略包括资产配置战略和个股精选战略。其中，资产配置战略用于确定大类资产配置比例以无效躲避零碎性风险；个股精选战略用于发掘具有中心竞争优势和继续增长潜力且估值程度绝对合理的环保行业优质上市公司，辅以严厉的风险管理，以取得中临时的较高投资收益。

投资战略的重点是个股精选战略。

1、资产配置战略

本基金综合剖析和继续跟踪根本面、政策面、市局面等多方面要素（其中，根本面要素包括国民消费总值、居民消费价钱指数、工业添加值、失业率程度、固定资产投资总量、发电量等微观经济统计数据；政策面要素包括存款预备金率、存存款利率、再贴现率、地下市场操作等货币政策、政府购置总量、转移领取程度以及税收政策等财政政策；市局面要素包括市场参与者心情、市场资金供求变化、市场P/E与历史均匀程度的偏离水平等），结合全球微观经济情势，研判国际经济的开展趋向，并在严厉管理投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具的投资比例。

2、个股精选战略

本基金股票投资采用自下而上的个股精选战略，选择具有中心竞争优势和继续增长潜力且估值程度绝对合理的环保行业优质上市公司的股票停止重点投资。

首先，依照本基金管理人投资管理制度要求和股票投资限制，针对沪深两市环保行业上市公司，剔除其中不契合投资要求的股票（包括但不限于法律法规或基金管理人外部制度明白制止投资的股票、触及严重案件和诉讼的股票等）。

其次，在契合投资要求的股票中，本基金管理人次要采取定性剖析结合定量剖析的办法，经过扎实的案头研讨和详尽严密的实地调研，结合内部研讨支持，辨别从中心竞争优势和增长潜力等方面停止评价，挑选出环保行业优质上市公司股票。

详细如下：

（1）中心竞争优势评价：依据环保行业本身的特点（包括但不限于环境净化成因复杂、管理思绪三化【减量化、有害化、资源化】偏重、国度环保政策力度不时加大、环保投入逐年添加、新技术使用比例较高、多采用BOT【Build&

Operate&Transfer】投资形式等），本基金管理人将从备选公司的研发才能、生

产技术、终端产品或效劳、销售渠道、融资才能及政府事务运作才能等方面停止综合评价，从中选择在技术、资源、政策等方面拥有中心竞争优势的环保行业上市公司。

（2）增长潜力评价：环保行业有其绝对共同的盈利形式，例如上市公司经过开发环保新产品和环保新技术，以较低本钱满足客户需求从而取得利润；或许利润来自于政府环保项目建立完成后特许运营期内收取的费用等。但是，业绩继续的增长性是企业永续的基本，也是优质公司的魅力所在。本基金管理人将剖析备选公司的主营业务支出增长率和净利润增长率，同时调查主营业务利润率和净资产收益率，在研判增长质量的根底上，选择在较临时限内完成可继续增长的环保行业上市公司。

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然后，针对挑选出的具有中心竞争优势和继续增长潜力的环保行业上市公司股票，本基金管理人次要采取定量剖析的办法，调查市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销前利润（EV/EBITDA）、自在现金流贴现（DCF）等一系列估值目标，给出股票综合评级，从中选择估值程度绝对合理的备选股票，组本钱基金的股票库。

最初，基金经理依照本基金的投资决策顺序，谨慎精选，权衡风险收益特征后，依据二级市场动摇状况构建股票组兼并静态调整。

3、债券投资战略

本基金的债券投资综合思索收益性、风险性和活动性，在深化剖析微观经济、货币政策以及市场构造的根底上，灵敏运用各种消极和积极战略。

消极债券投资的目的是在满足现金管理需求的根底上为基金资产提供波动的收益。本基金次要经过利率免疫战略来停止消极债券投资。利率免疫战略就是结构一个恰当的债券组合，使得利率变化招致的价钱动摇风险与再投资风险互相抵消。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能取得一个比拟确定的收益率。

积极债券投资的目的是应用市场定价的有效率来取得低风险甚至是无风险的超额收益。本基金的积极债券投资次要基于对利率期限构造的研讨。利率期限构造描绘了债券市场的均匀收益率程度以及不同期限债券之间的收益率差异，它决议于三个要素：货币市场利率、平衡真实利率和预期通货收缩率。在深化剖析利率期限构造的根底上，本基金将运用利率预期战略、收益率曲线追踪战略停止积极投资。

本基金也将从债券市场的构造变化中寻求积极投资的时机。由于国际债券市场仍处于开展阶段，买卖制度、债券种类体系和投资者构造也在逐渐完善，这些构造变化会发生低风险甚至无风险的套利时机。本基金将借助经济实际和金融剖析办法，努力掌握市场构造变化所带来的影响，并在此根底上寻求低风险甚至无风险的套利时机，次要经过跨市场套利战略和跨种类套利战略来完成套利投资。

4、中小企业私募债券投资战略

本基金将在严厉控制信誉风险的根底上，经过紧密的投资决策流程、投资受权审批机制、集中买卖制度等保证谨慎投资于中小企业私募债券，并经过组合管理、分散化投资、合理慎重地评价、预测和控制相关风险，完成投资收益的最大化。

本基金依托外部信誉评级零碎继续跟踪研讨发债主体的运营情况、财务目标等状况，对其信誉风险停止评价并作出及时反响。外部信誉评级以深化的企业根本面剖析为根底，结合定性和定量办法，注重对企业将来偿债才能的剖析评价，对中小企业私募债券停止分类，以便精确地评价中小企业私募债券的信誉风险水平，并及时跟踪其信誉风险的变化。

本基金对中小企业私募债券的投资战略以持有到期为主，在综合思索债券信誉资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限婚配的中小企业私募债券停止投资。

基金投资中小企业私募债券，基金管理人将依据谨慎准绳，制定严厉的投资决策流程、风险控制制度和信誉风险、活动性风险处置预案，并经董事会同意，以防备信誉风险、活动性风险等各种风险。

5、股指期货投资战略

本基金以套期保值为目的，参与股指期货买卖。

本基金参与股指期货投资机遇和数量的决策树立在对证券市场总体行情的判别和组合风险收益剖析的根底上。基金管理人将依据微观经济要素、政策及法规要素和资本市场要素，结合定性和定量办法，确定投资机遇。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货买卖的投资比例。

基金管理人将充沛思索股指期货的收益性、活动性及风险性特征，运用股指期货对冲零碎性风险、对冲特殊状况下的活动性风险，如大额申购赎回等；应用金融衍生品的杠杆作用，以到达降低投资组合的全体风险的目的。

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基金管理人在停止股指期货投资前将树立股指期货投资决策小组，担任股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制制度，并经基金管理人董事会同意后执行。

若相关法律法规发作变化时，基金管理人股指期货投资管理从其最新规则，以契合上述法律法规和监管要求的变化。

6、权证投资战略

本基金将权证看作是辅佐性投资工具，其投资准绳为优化基金资产的风险收益特征，有利于基金资产增值，有利于增强基金风险控制。本基金将在权证实际定价模型的根底上，综合思索权证标的证券的根本面趋向、权证的市场供求关系以及买卖制度设计等多种要素，对权证停止合理定价。本基金权证次要投资战略为低本钱避险和合理杠杆操作。

7、资产支持证券投资战略

本基金将剖析资产支持证券的资产特征，估量违约率和提早偿付比率，并应用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券停止估值。本基金将严厉控制资产支持证券的总体投资规模并停止分散投资，以降低活动性风险。

（四）投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵照以上限制：

（1）本基金80%以上的基金资产投资于股票，其中投资于环保行业上市公

司股票的资产不低于非现金基金资产的80%；其他资产投资于债券、货币市场工

具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；

（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超越基金资产净值的10%；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超越该证券的10%；

（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的3%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超越该权证的10%；

（6）本基金在任何买卖日买入权证的总金额，不得超越上一买卖日基金资产净值的0.5%；

（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超越基金资产净值的10%；

（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的20%；

（9）本基金持有的同一(指同一信誉级别)资产支持证券的比例，不得超越该资产支持证券规模的10%；

（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超越其各类资产支持证券算计规模的10%；

（11）本基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券时期，假如其信誉等级下降、不再契合投资规范，应在评级报揭发布之日起3个月内予以全部卖出；

（12）基金财富参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；（13）本基金进入全国银行间同业市场停止债券回购的资金余额不得超越基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最临时限为 1年，债券回购到期后不得展期；

（14）本基金持有的一切流通受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的20%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的8%；经基金管理人和基金托管人协商，实行适当顺序后可对以上比例停止调整；

（15）本基金在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的10%；

（16）本基金在任何买卖日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（17）本基金在任何买卖日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的20%；

（18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计算）该当契合《基金合同》关于股票投资比例的有关商定；

（19）本基金在任何买卖日内买卖（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一买卖日基金资产净值的20%；

（20）本基金每个买卖日日终在扣除股指期货合约需交纳的买卖保证金后，该当坚持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；

（21）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越该基金资产净值的10%；

（22）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资限制。

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因证券、期货市场动摇、上市公司或证券发行人兼并、基金规模变化、股权分置变革中领取对价等基金管理人之外的要素致使基金投资比例不契合上述规则投资比例的，基金管理人该当在10个买卖日内停止调整。法律法规另有规则的，从其规则。

基金管理人该当自基金合同失效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关商定。基金托管人对基金的投资的监视与反省自基金合同失效之日起开端。

法律法规或监管部门取消或变卦上述限制，如适用于本基金，基金管理人在实行适当顺序后，则本基金投资不再受相关限制或以变卦后的规则为准。

2、制止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财富不得用于下列投资或许活动：（1）承销证券；

（2）违背规则向别人存款或许提供担保；

（3）从事承当有限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规则的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内情买卖、操纵证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规则制止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消或变卦上述限制，如适用于本基金，基金管理人在实行适当顺序后，则本基金投资不再受相关限制或以变卦后的规则为准。

（五）业绩比拟基准

本基金业绩比拟基准：

中证环保产业指数收益率 80%+ 中证全债指数收益率 20%

选择该业绩比拟基准，是基于以下要素：

1、中证环保产业指数是中证指数公司编制并推出的反映沪深两市环保产业上市公司市场表现的指数，中证指数公司依据结合国环境与经济综合核算体系关于环保产业的界定办法，将契合资源管理、清洁技术和产品、净化管理的公司归入环保产业主题，采用等权重加权方式停止了指数的编制；

2、中证环保产业指数编制合理、通明，有一定市场掩盖率，并且不易被操纵；

3、中证环保产业指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响力；

4、中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深买卖所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数，该指数的样本由银行间市场和沪深买卖所市场的国债、金融债券及企业债券组成；

5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比拟基准可以真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

假如今后法律法规发作变化，或许指数编制单位中止计算编制上述指数或更改指数称号、或许有更威望的、更能为市场普遍承受的业绩比拟基准推出，或许是市场上呈现愈加合适用于本基金业绩比拟基准的指数时，经与基金托管人协商分歧，本基金可以在报中国证监会备案后变卦业绩比拟基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

（六）风险收益特征

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的种类，其预期风险、预期收益程度高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

（七）投资决策根据

1、国度有关法律、法规和基金合同的有关规则；

2、国际外微观经济情势及其对中国证券市场的影响；

3、国度货币政策、产业政策以及证券市场政策；

4、行业开展现状及前景；

5、上市公司根本面；

6、股票、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款等类别资产的预期收益率及风险程度。

（八）投资决策流程

本基金实行投资决策团队制，强调团队协作，充沛发扬个人智慧。本基金管理人将投资和研讨职能整合，设立了投资研讨部和金融工程部，战略剖析师、行业剖析师、金融工程剖析师和基金经理辨别立足本职任务，充沛发扬客观能动性，浸透到投资研讨的关键环节，齐心协力，为基金份额持有人谋取继续稳健的较高投资报答。

本基金投资决策流程为：

1、战略剖析师就微观、政策、投资主题、市场环境提交战略报告并召开战略会议予以讨论；

2、行业剖析师就行业开展趋向和行业组合的估值比拟，召闭会议讨论并确定行业评级；

3、基金经理在战略会议的根底之上提出资产配置的建议；

4、投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，确定资产配置比例的范围；

5、投资研讨部提交备选股票库，在此根底上，基金经理、行业剖析师决议本基金中心股票库名单；

6、基金经理在思索资产配置的状况下，经过风险收益的权衡，决议投资组合方案；

7、投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理施行；

8、集中买卖室执行买卖指令；

9、金融工程部停止全程风险评价和绩效剖析。

（九）基金管理人代表基金行使股东或债务人权益的处置准绳及办法

1、基金管理人依照国度有关规则代表基金独立行使股东或债务人权益，维护基金份额持有人的利益；

2、不追求对上市公司的控股；

3、有利于基金财富的平安与增值；

4、不经过关联买卖为本身、雇员、受权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

（十）基金的融资、融券

本基金可以依据有关法律法规和政策的规则停止融资、融券。

（十一）基金投资组合报告

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基金管理人的董事会及董事保证本报告所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重脱漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性承当一般及连带责任。

基金托管人中国建立银行股份无限公司依据本基金合同规则，于2018年1

月18日复核了本报告中本着网络面前人人平等的原则，提倡所有人共同协作，编写一部完整而完善的百科全书，让知识在一定的技术规则和文化脉络下得以不断组合和拓展。 的财务目标、净值表现和投资组合报告等外容，保证复

核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重脱漏。

本报告中财务材料未经审计。

本报告期自2017年10月1日起至12月31日止。

投资组合报告

1.1报告期末基金资产组合状况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,532,250,846.38 91.18

其中：股票 2,532,250,846.38 91.18

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 99,700,000.00 3.59

其中：债券 99,700,000.00 3.59

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金算计 140,490,796.76 5.06

8 其他资产 4,713,964.83 0.17

9 算计 2,777,155,607.97 100.00

1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 82,392,811.03 2.99

B 采矿业 - -

C 制造业 1,513,236,919.53 54.93

D 电力、热力、燃气及水消费和供给 280,936,143.20 10.20

业

E 修建业 - -

F 零售和批发业 32,080,176.44 1.16

G 交通运输、仓储和邮政业 17,942.76 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术效劳业 44,711,551.47 1.62

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务效劳业 - -

M 迷信研讨和技术效劳业 109,600,000.00 3.98

N 水利、环境和公共设备管理业 469,275,301.95 17.03

O 居民效劳、修缮和其他效劳业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会任务 - -

R 文明、体育和文娱业 - -

S 综合 - -

算计 2,532,250,846.38 91.91

1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票称号 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

号 比例（％）

1 002672 东江环保 16,808,700 273,141,375.00 9.91

2 601222 林洋动力 26,000,031 263,640,314.34 9.57

3 000826 启迪桑德 7,661,800 252,992,636.00 9.18

4 300335 迪森股份 13,000,000 226,980,000.00 8.24

5 601200 上海环境 6,000,007 149,640,174.58 5.43

6 002001 新和成 3,300,000 125,598,000.00 4.56

7 002116 中国海诚 10,000,000 109,600,000.00 3.98

8 002009 天奇股份 5,600,000 94,416,000.00 3.43

9 000488 晨鸣纸业 5,500,097 91,686,616.99 3.33

10 000703 恒逸石化 4,000,021 86,280,452.97 3.13

1.4报告期末按债券种类分类的债券投资组合

序号 债券种类 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国度债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 99,700,000.00 3.62

其中：政策性金融债 99,700,000.00 3.62

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交流债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 算计 99,700,000.00 3.62

1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券称号 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

号 比例（％）

1 170408 17农发 1,000,000 99,700,000.00 3.62

08

1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

1.9报告期末本基金投资的股指期货买卖状况阐明

注：报告期末本基金无股指期货持仓。

1.10报告期末本基金投资的国债期货买卖状况阐明

注：本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11投资组合报告附注

1.11.1

本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内遭到地下谴责、处分的状况。

1.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规则的备选股票库。

1.11.3其他资产构成

序号 称号 金额（元）

1 存出保证金 471,601.48

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 2,553,211.53

5 应收申购款 1,689,151.82

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 算计 4,713,964.83

1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限状况的阐明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的状况。

十、基金的业绩

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本基金管理人按照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的准绳管理和运用基金财富，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应细心阅读本基金的招募阐明书。

（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比拟基准收益率比拟表：

净值增净值增长业绩比拟业绩比拟基

阶段 长率（1）率规范差基准收益准收益率标 (1)－(3) (2)－(4)

（2） 率（3） 准差（4）

2014年9月16日（基

金合同失效日）至 2.20% 1.37% 5.78% 1.25% -3.58% 0.12%

2014年12月31日

2015年1月1日至2015 51.08% 3.04% 34.87% 2.28% 16.21% 0.76%

年12月31日

2016年1月1日至2016 -9.00% 1.80% -13.00% 1.53% 4.00% 0.27%

年12月31日

2017年1月1日至2017 4.34% 0.97% -0.71% 0.79% 5.05% 0.18%

年12月31日

2014年9月16日（基金

合同失效日）至2017年 46.60% 2.06% 23.23% 1.62% 23.37% 0.44%

12月31日

（二）自基金合同失效以来基金累计净值增长率变化及其与同期业绩比拟基准收益率变化的比拟图

十一、基金的财富

（一）基金资产总值

基金资产总值是指购置的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所构成的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财富的账户

基金托管人依据相关法律法规、标准性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他公用账户。开立的基金公用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注销机构自有的财富账户以及其他基金财富账户相独立。

（四）基金财富的保管和奖励

本基金财富独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财富，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注销机构和基金销售机构以其自有的财富承当其本身的法律责任，其债务人不得对本基金财富行使恳求解冻、扣押或其他权益。除依法律法规和《基金合同》的规则奖励外，基金财富不得被奖励。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或许被依法宣告破产等缘由停止清算的，基金财富不属于其清算财富。基金管理人管理运作基金财富所发生的债务，不得与其固有资产发生的债权互相抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财富所发生的债务债权不得互相抵销。

十二、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券买卖场所的买卖日以及国度法律法规规则需求对外披露基金净值的非买卖日。

（二）估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及负债。

（三）估值办法

1、证券买卖所上市的有价证券的估值

（1）买卖所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券买卖所挂牌的市价（开盘价）估值；估值日无买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严重变化或证券发行机构未发作影响证券价钱的严重事情的，以最近买卖日的市价（开盘价）估值；如最近买卖日后经济环境发作了严重变化或证券发行机构发作影响证券价钱的严重事情的，可参考相似投资种类的现行市价及严重变化要素，调整最近买卖市价，确定公允价钱；

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（2）买卖所上市实行净价买卖的债券按估值日开盘价估值，估值日没有买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严重变化，按最近买卖日的开盘价估值。

如最近买卖日后经济环境发作了严重变化的，可参考相似投资种类的现行市价及严重变化要素，调整最近买卖市价，确定公允价钱；

（3）买卖所上市未实行净价买卖的债券按估值日开盘价减去债券开盘价中所含的债券应收利息失掉的净价停止估值；估值日没有买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严重变化，按最近买卖日债券开盘价减去债券开盘价中所含的债券应收利息失掉的净价停止估值。如最近买卖日后经济环境发作了严重变化的，可参考相似投资种类的现行市价及严重变化要素，调整最近买卖市价，确定公允价钱；

（4）买卖所上市不存在活泼市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

买卖所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下，按本钱估值。

2、处于未上市时期的有价证券应区分如下状况处置：

（1）送股、转增股、配股和地下增发的新股，按估值日在证券买卖所挂牌的同一股票的估值办法估值；该日无买卖的，以最近一日的市价（开盘价）估值；（2）初次地下发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下，按本钱估值；

（3）初次地下发行有明白锁活期的股票，同一股票在买卖所上市后，按买卖所上市的同一股票的估值办法估值；非地下发行有明白锁活期的股票，按监管机构或行业协会有关规则确定公允价值。

3、全国银行间债券市场买卖的债券、资产支持证券等固定收益种类，采用估值技术确定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场辨别估值。

5、本基金投资股指期货合约，普通以估值当日结算价停止估值，估值当日无结算价的，且最近买卖日后经济环境未发作严重变化的，采用最近买卖日结算价估值。

6、中小企业私募债券采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实践买卖价钱验证具有牢靠性的估值技术，确定中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募债券采用估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下，按本钱估值。法律法规对中小企业私募债券估值有最新规则的，从其规则。

7、如有确凿证据标明按上述办法停止估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可依据详细状况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价钱估值。

8、相关法律法规以及监管部门有强迫规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违背基金合同订明的估值办法、顺序及相关法律法规的规则或许未能充沛维护基金份额持有人利益时，应立刻告诉对方，共同查明缘由，单方协商处理。

依据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承当。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因而，就与本基金有关的会计成绩，如经相关各方在对等根底上充沛讨论后，仍无法达成分歧的意见，依照基金管理人对基金资产净值的计算后果对外予以发布。

（四）估值顺序

1、基金份额净值是依照每个任务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，准确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。

基金管理人每个任务日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。

2、基金管理人应每个任务日对基金资产估值。但基金管理人依据法律法规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理人每个任务日对基金资产估值后，将基金份额净值后果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规则对外发布。

（五）估值错误的处置

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的精确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发作估值错误时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应依照以下商定处置：

1、估值错误类型

本基金运作进程中，假如由于基金管理人或基金托管人、或注销机构、或销售机构、或投资人本身的差错形成估值错误，招致其他当事人蒙受损失的，差错的责任人该当对由于该估值错误蒙受损恰当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处置准绳”给予赔偿，承当赔偿责任。

上述估值错误的次要类型包括但不限于：材料申报过失、数据传输过失、数据计算过失、零碎毛病过失、下达指令过失等。

2、估值错误处置准绳

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（1）估值错误已发作，但尚未给当事天然成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时停止更正，因更正估值错误发作的费用由估值错误责任方承当；由于估值错误责任方未及时更正已发生的估值错误，给当事天然成损失的，由估值错误责任方对直接损失承当赔偿责任；若估值错误责任方曾经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的工夫停止更正而未更正，则其该当承当相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的状况向有关当事人停止确认，确保估值错误已失掉更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失担任，不对直接损失担任，并且仅对估值错误的有关直接当事人担任，不对第三方担任。

（3）因估值错误而取得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误担任。假如由于取得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利形成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其领取的赔偿金额的范围内对取得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权益；假如取得不当得利的当事人曾经将此局部不当得利返还给受损方，则受损方该当将其曾经取得的赔偿额加上曾经取得的不当得利返还的总和超越其实践损失的差额局部领取给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假定未发作估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处置顺序

估值错误被发现后，有关的当事人该当及时停止处置，处置的顺序如下：（1）查明估值错误发作的缘由，列明一切的当事人，并依据估值错误发作的缘由确定估值错误的责任方；

（2）依据估值错误处置准绳或当事人协商的办法对因估值错误形成的损失停止评价；

（3）依据估值错误处置准绳或当事人协商的办法由估值错误的责任方停止更正和赔偿损失；

（4）依据估值错误处置的办法，需求修正基金注销机构买卖数据的，由基金注销机构停止更正，并就估值错误的更正向有关当事人停止确认。

4、基金份额净值估值错误处置的办法如下：

（1）基金份额净值计算呈现错误时，基金管理人该当立刻予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施避免损失进一步扩展。

（2）错误偏向到达基金份额净值的 0.25%时，基金管理人该当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏向到达基金份额净值的 0.5%时，基金管理人

该当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规则的，从其规则处置。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所触及的证券、期货买卖市场遇法定节假日或因其他缘由暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法精确评价基金资产价值时；3、占基金相当比例的投资种类的估值呈现严重转变，而基金管理人为保证基金份额持有人的利益，决议延迟估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（七）基金净值确实认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人担任计算，基金托管人担任停止复核。基金管理人应于每个开放日买卖完毕后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算后果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以发布。

（八）特殊情形的处置

1、基金管理人或基金托管人按估值办法的第7项停止估值时，所形成的误

差不作为基金资产估值错误处置。

2、由于证券、期货买卖所、注销结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力缘由，基金管理人和基金托管人虽然曾经采取必要、适当、合理的措施停止反省，但是未能发现该错误而形成的基金资产净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施加重或消弭由此形成的影响。

十三、基金的收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息支出、投资收益、公允价值变化收益和其他支出扣除相关费用后的余额，基金已完成收益指基金利润减去公允价值变化收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完成收益的孰低数。

（三）基金收益分配准绳

1、在契合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12

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次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若《基金合同》失效不满3个月可不停止收益分配；2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额停止再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分配方式是现金分红；选择红利再投资的，基金份额的现金红利将按除息日除息后的基金份额净值折算成相应的基金份额，红利再投资的份额免收申购费；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规则的，从其规则。

在不违背法律法规且对基金份额持有人利益无本质性不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则停止调整，并及时公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配工夫、分配数额及比例、分配方式等外容。

（五）收益分配方案确实定、公告与施行

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个任务

日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日间隔收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的工夫不得超越15个任务日。

（六）基金收益分配中发作的费用

基金收益分配时所发作的银行转账或其他手续费用由投资者自行承当。当投资者的现金红利小于一定金额，缺乏于领取银行转账或其他手续费用时，基金注销机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算办法，按照《业务规则》执行。

十四、基金费用与税收

（一）基金费用的品种

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》失效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》失效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货买卖费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的证券/期货开户费用、银行账户维护费用；

9、依照国度有关规则和《基金合同》商定，可以在基金财富中列支的其他费用。

（二）基金费用计提办法、计提规范和领取方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算

办法如下：

H＝E×1.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月领取，由基金托管人依据与基金管理人核对分歧的财务数据，自动在次月月初5个任务日内、依照指定的账户途径、从基金财富中一次性领取给基金管理人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时领取的，领取日期顺延至最近可领取日。

若遇法定节假日、公休假等，领取日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应停止核对，如发现数据不符，及时联络基金托管人协商处理。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

算办法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月领取，由基金托管人依据与基金管理人核对分歧的财务数据，自动在次月月初5个任务日内、依照指定的账户途径、从基金财富中一次性领取给基金托管人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时领取的，领取日期顺延至最近可领取日。

若遇法定节假日、公休假等，领取日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应停止核对，如发现数据不符，及时联络基金托管人协商处理。

上述“（一）基金费用的品种中第3－9项费用”，依据有关法规及相应协议

规则，按费用实践收入金额列入当期费用，由基金托管人从基金财富中领取。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未实行或未完全实行义务招致的费用收入或基金财富的损失；

2、基金管理人和基金托管人处置与基金运作有关的事项发作的费用；

3、《基金合同》失效前的相关费用；

4、其他依据相关法律法规及中国证监会的有关规则不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作进程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法规执行。

十五、基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金初次募集的

会计年度按如下准绳：假如《基金合同》失效少于2个月，可以并入下一个会计

年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国度有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保存完好的会计账目、凭证并停止日常的会计核算，依照有关规则编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等停止核对并以书面方式确认。

（二）基金的年度审计

1、基金管理人延聘与基金管理人、基金托管人互相独立的具有证券从业资历的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表停止审计。

2、会计师事务所改换经办注册会计师，应事前征得基金管理人赞同。

3、基金管理人以为有充足理由改换会计师事务所，须通报基金托管人。改换会计师事务所需在2个任务日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露应契合《基金法》、《运作方法》、《信息披露方法》、《基金合同》及其他有关规则。

（二）信息披露义务人

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本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规则的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人依照法律法规和中国证监会的规则披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、精确性和完好性。

本基金信息披露义务人该当在中国证监会规则工夫内，将应予披露的基金信息经过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者可以依照《基金合同》商定的工夫和方式查阅或许复制地下披露的信息材料。

（三）本基金信息披露义务人承诺地下披露的基金信息，不得有下列行为：1、虚伪记载、误导性陈说或许严重脱漏；

2、对证券投资业绩停止预测；

3、违规承诺收益或许承当损失；

4、诽谤其他基金管理人、基金托管人或许基金销售机构；

5、刊登任何自然人、法人或许其他组织的恭喜性、恭维性或引荐性的文字；6、中国证监会制止的其他行为。

（四）本基金地下披露的信息应采用中文文本。好像时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容分歧。两种文本发作歧义的，以中文文本为准。

本基金地下披露的信息采用阿拉伯数字；除特别阐明外，货币单位为人民币元。

（五）地下披露的基金信息

地下披露的基金信息包括：

1、基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管协议

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权益、义务关系，明白基金份额持有人大会召开的规则及详细顺序，阐明基金产品的特性等触及基金投资者严重利益的事项的法律文件。

（2）基金招募阐明书该当最大限制地披露影响基金投资者决策的全部事项，阐明基金认购、申购和赎回布置、基金投资、基金产品特性、风险提醒、信息披露及基金份额持有人效劳等外容。《基金合同》失效后，基金管理人在每6个月完毕之日起45日内，更新招募阐明书并刊登在网站上，将更新后的招募阐明书摘要刊登在指定报刊上；基金管理人在公告的15日前向次要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募阐明书，并就有关更新内容提供书面阐明。

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财富保管及基金运作监视等活动中的权益、义务关系的法律文件。

基金募集请求经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额出售的3日前，

将基金招募阐明书、《基金合同》摘要刊登在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人该当将《基金合同》、基金托管协议刊登在网站上。

2、基金份额出售公告

基金管理人该当就基金份额出售的详细事宜编制基金份额出售公告，并在披露招募阐明书的当日刊登于指定报刊和网站上。

3、《基金合同》失效公告

基金管理人该当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上刊登《基金合同》失效公告。

4、基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》失效后，在开端操持基金份额申购或许赎回前，基金管理人该当至多每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

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在开端操持基金份额申购或许赎回后，基金管理人该当在每个开放日的次日，经过网站、基金份额出售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人该当公告半年度和年度最初一个市场买卖日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人该当在前款规则的市场买卖日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定报刊和网站上。

5、基金份额申购、赎回价钱

基金管理人该当在《基金合同》、招募阐明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价钱的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者可以在基金份额出售网点查阅或许复制前述信息材料。

6、基金活期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人该当在每年完毕之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告注释刊登于网站上，将年度报告摘要刊登在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告该当经过审计。

基金管理人该当在上半年完毕之日起60日内，编制完成基金半年度报告，

并将半年度报告注释刊登在网站上，将半年度报告摘要刊登在指定报刊上。

基金管理人该当在每个季度完毕之日起15个任务日内，编制完成基金季度

报告，并将季度报告刊登在指定报刊和网站上。

《基金合同》失效缺乏2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半

年度报告或许年度报告。

基金活期报告在地下披露的第2个任务日，辨别报中国证监会和基金管理人

次要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备该当采用电子文本或书面报告方式。

7、暂时报告

本基金发作严重事情，有关信息披露义务人该当在2个任务日内编制暂时报

告书，予以公告，并在地下披露日辨别报中国证监会和基金管理人次要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

前款所称严重事情，是指能够对基金份额持有人权益或许基金份额的价钱发生严重影响的下列事情：

（1）基金份额持有人大会的召开；

（2）终止《基金合同》；

（3）转换基金运作方式；

（4）改换基金管理人、基金托管人；

（5）基金管理人、基金托管人的法定称号、住所发作变卦；

（6）基金管理人股东及其出资比例发作变卦；

（7）基金募集期延伸；

（8）基金管理人的董事长、总经理及其他初级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门担任人发作变化；

（9）基金管理人的董事在一年内变卦超越百分之五十；

（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的次要业务人员在一年内变化超越百分之三十；

（11）触及基金管理业务、基金财富、基金托管业务的诉讼和仲裁；

（12）基金管理人、基金托管人遭到监管部门的调查；

（13）基金管理人及其董事、总经理及其他初级管理人员、基金经理遭到严重行政处分，基金托管人及其基金托管部门担任人遭到严重行政处分；

（14）严重关联买卖事项；

（15）基金收益分配事项；

（16）管理费、托管费等费用计提规范、计提方式和费率发作变卦；

（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（18）基金改聘会计师事务所；

（19）变卦基金销售机构；

（20）改换基金注销机构；

（21）本基金开端操持申购、赎回；

（22）本基金申购、赎回费率及其免费方式发作变卦；

（23）本基金发作巨额赎回并延期操持；

（24）本基金延续发作巨额赎回并暂停承受赎回请求；

（25）本基金暂停承受申购、赎回请求后重新承受申购、赎回；

（26）中国证监会规则的其他事项。

8、廓清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中呈现的或许在市场下流传的音讯能够对基金份额价钱发生误导性影响或许惹起较大动摇的，相关信息披露义务人知悉后该当立刻对该音讯停止地下廓清，并将有关状况立刻报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决议的事项，该当依法报中国证监会备案，并予以公告。

10、投资中小企业私募债券相关公告

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基金管理人应在基金招募阐明书的显着地位披露投资中小企业私募债券的活动性风险和信誉风险，阐明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。

基金管理人该当在本基金投资中小企业私募债券后2个买卖日内，在中国证

监会指定媒体披露所投资中小企业私募债券的称号、数量、期限、收益率等信息。

基金管理人该当在基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告等活期报告和招募阐明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资状况。

11、投资股指期货相关公告

在基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告等活期报告和招募阐明书（更新）等文件中披露股指期货买卖状况，包括投资政策、持仓状况、损益状况、风险目标等，并充沛提醒股指期货买卖对基金总体风险的影响以及能否契合既定的投资政策和投资目的等。

12、中国证监会规则的其他信息。

（六）暂停或延迟信息披露的情形

1、基金投资所触及的证券、期货买卖所遇法定节假日或因其他缘由暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法精确评价基金资产价值时；

3、占基金相当比例的投资种类的估值呈现严重转变，而基金管理人为保证基金份额持有人的利益，决议延迟估值；

4、法律法规规则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。

（七）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人该当树立健全信息披露管理制度，指定专人担任管理信息披露事务。

基金信息披露义务人地下披露基金信息，该当契合中国证监会相关基金信息披露内容与格式原则的规则。

基金托管人该当依照相关法律法规、中国证监会的规则和《基金合同》的商定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金活期报告和活期更新的招募阐明书等地下披露的相关基金信息停止复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或许盖章确认。

基金管理人、基金托管人该当在指定报刊中选择披露信息的报刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以依据需求在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容该当分歧。

为基金信息披露义务人地下披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，该当制造任务底稿，并将相关档案至多保管到《基金合同》终止后 10年。

（八）信息披露文件的寄存与查阅

基金合同、托管协议、招募阐明书发布后，该当辨别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供大众查阅、复制。

基金活期报告发布后，该当辨别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供大众查阅、复制。

十七、风险提醒

（一）市场风险

市场风险是指证券市场价钱遭到经济要素、政治要素、投资心思和买卖制度等各种要素的影响而变化，招致收益程度存在的不确定性。市场风险次要包括：1、政策风险。因国度微观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地域开展政策等）发作变化，招致市场价钱动摇而发生风险。

2、经济周期风险。随经济运转的周期性变化，证券市场的收益程度也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益程度也会随之变化，从而发生风险。

3、利率风险。金融市场利率的动摇会招致证券市场价钱和收益率的变化。

利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资本钱和利润。基金投资于债券和股票，其收益程度会遭到利率变化的影响。

4、上市公司运营风险。上市公司的运营好坏受多种要素影响，如管理才能、财务情况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会招致企业的盈利发作变化。假如基金所投资的上市公司运营不善，其股票价钱能够下跌，或许可以用于分配的利润增加，使基金投资收益下降。虽然基金可以经过投资多样化来分散这种非零碎风险，但不能完全躲避。

5、信誉风险。次要是指债权人的违约风险，若债权人运营不善，资不抵债，债务人能够会损失掉大局部的投资，这次要表现在企业债中。

6、购置力风险。基金的利润将次要经过现金方式来分配，而现金能够由于通货收缩的影响而招致购置力下降，从而使基金的实践收益下降。

7、债券收益率曲线风险。债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行挪动有关的风险，单一的久期目标并不能充沛反映这一风险的存在。

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8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息支出再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即后面所提到的利率风险）互为消长。详细为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息支出停止再投资时，将取得比之前较少的收益率。

9、动摇性风险。动摇性风险次要存在于可转换债券的投资中，详细表现为可转换债券的价钱遭到其绝对应股票价钱动摇的影响，同时可转换债券还有信誉风险与转股风险。转股风险指绝对应股票价钱跌破转股价，不能取得转股收益，从而无法补偿现在付出的转股期权价值。

（二）管理风险

在基金管理运作进程中，基金管理人的知识、技艺、经历、判别等客观要素会影响其对相关信息和经济情势、证券价钱走势的判别，从而影响基金收益程度。

（三）活动性风险

开放式基金要随时应对投资者的赎回，假如基金资产不能迅速转变成现金，或许变现为现金时对资金净值发生不利的影响，都会影响基金运作和收益程度。

尤其是在发作巨额赎回时，假如基金资产变现才能差，能够会发生基金仓位调整的困难，招致活动性风险，能够影响基金份额净值。

（四）特有风险

本基金是自动管理的较高预期风险、较高预期收益的股票型证券投资基金，其投资作风和决策进程决议了基金具有如下特有风险：

1、行业投资风险

本基金作为次要投资于环保行业上市公司的股票型基金，行业投资集中度十分分明。

行业是介于微观经济和公司之间的重要层面，微观经济情况将直接影响到行业开展趋向，而详细企业的开展又是和行业前景情况毫不相关的。因而，假如微观经济情况、国度产业政策的导向等不利于环保行业的开展，则实体经济所面临的窘境必定会反映到虚拟经济，环保行业上市公司市场表现将遭到负面影响。因而，本基金的动摇性能够较高，市场风险和活动性风险能够更大。

2、其它投资风险

本基金的特有投资作风和决策进程决议了本基金具有许多其它的特有风险。

例如本基金还投资于股指期货、权证、中小企业私募债券等，而股指期货、权证、是高风险投资工具，相应市场的动摇也能够给基金财富带来较高风险；本基金也可投资中小企业私募债券，中小企业私募债是依据相关法律法规由非上市中小企业采用非地下方式发行的债券，由于不能地下买卖，普通状况下，买卖不活泼，潜在较大活动性风险，当发债主体信誉质量好转时，受市场活动性所限，本基金能够无法卖出所持有的中小企业私募债，由此能够给基金净值带来更大的负面影响和损失。

（五）操作或技术风险

相关当事人在业务各环节操作进程中，因外部控制存在缺陷或许人为要素形成操作失误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违规买卖、会计部门欺诈、买卖错误、IT 零碎毛病等风险。

在开放式基金的各种买卖行为或许后台运作中，能够由于技术零碎的毛病或许过失而影响买卖的正常停止或许招致基金份额持有人的利益遭到影响。这种技术风险能够来自基金管理人、注销机构、销售机构、证券买卖所、证券注销结算机构等等。

（六）合规性风险

指基金管理或运作进程中，违背国度法律法规的规则，或许基金投资违背法规及基金合同有关规则的风险。

（七）其他风险

1、和平、自然灾祸等不可抗力要素的呈现，将会严重影响证券市场的运转，能够招致基金资产的损失。

2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人本身直接控制才能之外的风险，也能够招致基金或许基金份额持有人利益受损。

十八、基金合同的变卦、终止与基金财富的清算

（一）《基金合同》的变卦

1、变卦基金合同触及法律法规规则或基金合同商定应经基金份额持有人大会决议经过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议经过。关于可不经基金份额持有人大会决议经过的事项，由基金管理人和基金托管人赞同后变卦并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变卦的基金份额持有人大会决议自失效前方可执行，并自决议失效后两日内在指定媒体公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》该当终止：

1、基金份额持有人大会决议终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》商定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规则的其他状况。

（三）基金财富的清算

1、基金财富清算小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起30个任务日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财富清算小组并在中国证监会的监视下停止基金清算。

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2、基金财富清算小组组成：基金财富清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资历的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财富清算小组可以聘用必要的任务人员。

3、基金财富清算小组职责：基金财富清算小组担任基金财富的保管、清算、估价、变现和分配。基金财富清算小组可以依法停止必要的民事活动。

4、基金财富清算顺序：

（1）《基金合同》终止情形呈现时，由基金财富清算小组一致接收基金；（2）对基金财富和债务债权停止清算和确认；

（3）对基金财富停止估值和变现；

（4）制造清算报告；

（5）延聘会计师事务所对清算报告停止内部审计，延聘律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财富停止分配。

5、基金财富清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的活动性遭到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财富清算小组在停止基金清算进程中发作的一切合理费用，清算费用由基金财富清算小组优先从基金财富中领取。

（五）基金财富清算剩余资产的分配

根据基金财富清算的分配方案，将基金财富清算后的全部剩余资产扣除基金财富清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债权后，按基金份额持有人持有的基金份额比例停止分配。

（六）基金财富清算的公告

清算进程中的有关严重事项须及时公告；基金财富清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财富清算公告于基金财富清算报告报中国证监会备案后 5 个任务日内由基金财富清算小组停止公告。

（七）基金财富清算账册及文件的保管

基金财富清算账册及有关文件由基金托管人保管15年以上。

十九、基金合同的内容摘要

基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权益、义务

（一）基金管理人的权益与义务

1、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规则，基金管理人的权益包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》失效之日起，依据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财富；

（3）按照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规则或中国证监会同意的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）依照规则召集基金份额持有人大会；

（6）根据《基金合同》及有关法律规则监视基金托管人，如以为基金托管人违背了《基金合同》及国度有关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施维护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、改换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为停止监视和处置；

（9）担任或委托其他契合条件的机构担任基金注销机构操持基金注销业务并取得《基金合同》规则的费用；

（10）根据《基金合同》及有关法律规则决议基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》商定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回请求；（12）按照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权益，为基金的利益行使因基金财富投资于证券所发生的权益；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金停止融资、融券；（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权益或许施行其他法律行为；

（15）选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供效劳的内部机构；

（16）在契合有关法律、法规的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非买卖过户的业务规则；

（17）在法律法规和基金合同规则的范围内决议除调高基金托管费、基金管理费之外的基金费率构造和免费方式；

（18）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权益。

2、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规则，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，操持或许委托经中国证监会认定的其他机构代为操持基金份额的出售、申购、赎回和注销事宜；

（2）操持基金备案手续；

（3）自《基金合同》失效之日起,以老实信誉、慎重勤勉的准绳管理和运用基金财富；

（4）装备足够的具有专业资历的人员停止基金投资剖析、决策，以专业化的运营方式管理和运作基金财富；

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（5）树立健全外部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财富和基金管理人的财富互相独立，对所管理的不同基金辨别管理，辨别记账，停止证券投资；

（6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则外，不得应用基金财富为本人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财富；

（7）依法承受基金托管人的监视；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的办法契合《基金合同》等法律文件的规则，按有关规则计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价钱；

（9）停止基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严厉依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规则，实行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业机密，不泄露基金投资方案、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规则另有规则外，在基金信息地下披露前应予保密，不向别人泄露；

（13）按《基金合同》的商定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规则受理申购与赎回请求，及时、足额领取赎回款项；

（15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规则保管基金财富管理业务活动的会计账册、报表、记载和其他相关材料15年以上；

（17）确保需求向基金投资者提供的各项文件或材料在规则工夫收回，并且保证投资者可以依照《基金合同》规则的工夫和方式，随时查阅到与基金有关的地下材料，并在领取合理本钱的条件下失掉有关材料的复印件；

（18）组织并参与基金财富清算小组，参与基金财富的保管、清算、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或许被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并告诉基金托管人；

（20）因违背《基金合同》招致基金财富的损失或损害基金份额持有人合法权益时，该当承当赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监视基金托管人按法律法规和《基金合同》规则实行本人的义务，基金托管人违背《基金合同》形成基金财富损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处置时，该当对第三方处置有关基金事务的行为承当责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或施行其他法律行为；

（24）基金管理人在募集时期未能到达基金的备案条件，《基金合同》不能失效，基金管理人承当全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期完毕后30日内退还基金认购人；

（25）执行失效的基金份额持有人大会的决议；

（26）树立并保管基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。

（二）基金托管人的权益与义务

1、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规则，基金托管人的权益包括但不限于：

（1）自《基金合同》失效之日起，依法律法规和《基金合同》的规则平安保管基金财富；

（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律法规规则或监管部门同意的其他费用；

（3）监视基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违背《基金合同》及国度法律法规行为，对基金财富、其他当事人的利益形成严重损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施维护基金投资者的利益；

（4）依据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，为基金操持证券买卖资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人改换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权益。

2、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规则，基金托管人的义务包括但不限于：

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（1）以老实信誉、勤勉尽责的准绳持有并平安保管基金财富；基金托管人对寄存于托管账户的现金资产以及其他由基金托管人实践控制的财富停止保管，关于证券注销机构、期货经纪机构、结算机构、票据资产效劳机构（票据保管机构或票据托管行）等非基金托管人保管的财富，基金托管人不承当责任；

（2）设立专门的基金托管部门，具有契合要求的营业场所，装备足够的、合格的熟习基金托管业务的专职人员，担任基金财富托管事宜；

（3）树立健全外部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财富的平安，保证其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及不同的基金财富互相独立；对所托管的不同的基金辨别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记载等方面互相独立；

（4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则外，不得应用基金财富为本人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财富；

（5）保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的严重合同及有关凭证；（6）按规则开设基金财富的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，依照《基金合同》的商定，依据基金管理人的投资指令，及时操持清算、交割事宜；

（7）保守基金商业机密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规则另有规则外，在基金信息地下披露前予以保密，不得向别人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；

（9）操持与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，阐明基金管理人在各重要方面的运作能否严厉依照《基金合同》的规则停止；假如基金管理人有未执行《基金合同》规则的行为，还该当阐明基金托管人能否采取了适当的措施；

（11）保管基金托管业务活动的记载、账册、报表和其他相关材料15年以

上；

（12）树立并保管基金份额持有人名册；

（13）按规则制造相关账册并与基金管理人核对；

（14）根据基金管理人的指令或有关规则向基金份额持有人领取基金收益和赎回款项；

（15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）依照法律法规和《基金合同》的规则监视基金管理人的投资运作；（17）参与基金财富清算小组，参与基金财富的保管、清算、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或许被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并告诉基金管理人；

（19）因违背《基金合同》招致基金财富损失时，应承当赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规则监视基金管理人按法律法规和《基金合同》规则实行本人的义务，基金管理人因违背《基金合同》形成基金财富损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行失效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权益和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的供认和承受，基金投资者自根据《基金合同》获得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规则，基金份额持有人的权益包括但不限于：

（1）分享基金财富收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财富；

（3）依法请求赎回其持有的基金份额；

（4）依照规则要求召开基金份额持有人大会或许召集基金份额持有人大会；（5）列席或许委派代表列席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或许复制地下披露的基金信息材料；

（7）监视基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金效劳机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权益。

2、依据《基金法》、《运作方法》及其他有关规则，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）仔细阅读并恪守《基金合同》；

（2）理解所投资基金产品，理解本身风险接受才能，自行承当投资风险；（3）关注基金信息披露，及时行使权益和实行义务；

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（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规则的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承当基金盈余或许《基金合同》终止的无限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行失效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金买卖进程中因任何缘由取得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。

基金份额持有人大会召集、议事及表决的顺序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法受权代表有权代表基金份额持有人列席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有对等的投票权。

（一）召开事由

1、当呈现或需求决议下列事由之一的，该当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）改换基金管理人；

（3）改换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）进步基金管理人、基金托管人的报酬规范，但法律法规要求进步该等报酬规范的除外；

（6）变卦基金类别；

（7）本基金与其他基金的兼并（法律法规、《基金合同》和中国证监会另有规则的除外）；

（8）变卦基金投资目的、范围或战略（法律法规和中国证监会另有规则的除外）；

（9）变卦基金份额持有人大会顺序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）独自或算计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权益和义务发生严重影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规则的其他该当召开基金份额持有人大会的事项。

2、以下状况可由基金管理人和基金托管人协商后修正，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求添加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在不影响现有基金份额持有人利益的前提下变卦免费方式；

（4）因相应的法律法规发作变化而该当对《基金合同》停止修正；

（5）对《基金合同》的修正对基金份额持有人利益无本质性不利影响或修正不触及《基金合同》当事人权益义务关系发作严重变化；

（6）依照法律法规和《基金合同》规则不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规则或《基金合同》另有商定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规则召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人以为有必要召开基金份额持有人大会的，该当向基金管理人提出书面提议。基金管理人该当自收到书面提议之日起10日内决议能否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决议召集的，该当自出具书面决议之日起60 日内召开；基金管理人决议不召集，基金托管人仍以为有必要召开的，该当由基金托管人自行召集。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会，该当向基金管理人提出书面提议。基金管理人该当自收到书面提议之日起10日内决议能否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决议召集的，该当自出具书面决议之日起60日内召开；基金管理人决议不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍以为有必要召开的，该当向基金托管人提出书面提议。基金托管人该当自收到书面提议之日起10日内决议能否召集，并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决议召集的，该当自出具书面决议之日起60日内召开。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，独自或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至多提早30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人该当配合，不得障碍、搅扰。

6、基金份额持有人会议的召集人担任选择确定闭会工夫、地点、方式和权益注销日。

（三）召开基金份额持有人大会的告诉工夫、告诉内容、告诉方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒体公

告。基金份额持有人大会告诉应至多载明以下内容：

（1）会议召开的工夫、地点和会议方式；

（2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；

（3）有权列席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益注销日；

（4）受权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理无效期限等）、送达工夫和地点；

（5）会务常设联络人姓名及联络电话；

（6）列席会议者必需预备的文件和必需实行的手续；

（7）召集人需求告诉的其他事项。

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2、采取通讯闭会方式并停止表决的状况下，由会议召集人决议在会议告诉中阐明本次基金份额持有人大会所采取的详细通讯方式、委托的公证机关及其联络方式和联络人、书面表决意见寄交的截止工夫和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面告诉基金托管人到指定地点对表决意见的计票停止监视；如召集人为基金托管人，则应另行书面告诉基金管理人到指定地点对表决意见的计票停止监视；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面告诉基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票停止监视。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票停止监视的，不影响表决意见的计票效能。

（四）基金份额持有人列席会议的方式

基金份额持有人大会可经过现场闭会方式、通讯闭会方式或法律法规及监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场闭会。由基金份额持有人自己列席或以代理投票受权委托证明委派代表列席，现场闭会时基金管理人和基金托管人的受权代表该当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效能。现场闭会同时契合以下条件时，可以停止基金份额持有人大会议程：

（1）亲身列席会议者持有基金份额的凭证、受托列席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托证明契合法律法规、《基金合同》和会议告诉的规则，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注销材料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益注销日持有基金份额的凭证显示，无效的基金份额不少于本基金在权益注销日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益注销日代表的无效的基金份额少于本基金在权益注销日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开工夫的3个月当前、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益注销日代表的无效的基金份额应不少于本基金在权益注销日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯闭会。通讯闭会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯闭会应以书面方式停止表决。

在同时契合以下条件时，通讯闭会的方式视为无效：

（1）会议召集人按《基金合同》商定发布会议告诉后，在2个任务日内连

续发布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同商定告诉基金托管人（假如基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票停止监视。会议召集人在基金托管人（假如基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监视下依照会议告诉规则的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经告诉不参与收取书面表决意见的，不影响表决效能；

（3）自己直接出具书面意见或受权别人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益注销日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若自己直接出具书面意见或受权别人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益注销日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开工夫的3个月当前、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会该当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或受权别人代表出具书面意见；

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（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表别人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票受权委托证明契合法律法规、《基金合同》和会议告诉的规则，并与基金注销机构记载相符。

3、在法律法规和监管机关允许的状况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非现场方式或许以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议顺序对比现场闭会和通讯方式闭会的顺序停止。基金份额持有人可采用网络、电话或其他方式停止表决或受权别人代为列席会议并表决，详细方式由会议召集人确定并在会议告诉中列明。

（五）议事内容与顺序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的严重事项，如《基金合同》的严重修正、决议终止《基金合同》、改换基金管理人、改换基金托管人、与其他基金兼并、法律法规及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集人以为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人收回召集会议的告诉后，对原有提案的修正该当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事前公告的议事内容停止表决。

2、议事顺序

（1）现场闭会

在现场闭会的方式下，首先由大会掌管人依照下列第七条规则顺序确定和发布监票人，然后由大会掌管人宣读提案，经讨论后停止表决，并构成大会决议。

大会掌管人为基金管理人受权列席会议的代表，在基金管理人受权代表未能掌管大会的状况下，由基金托管人受权其列席会议的代表掌管；假如基金管理人受权代表和基金托管人受权代表均未能掌管大会，则由列席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举发生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的掌管人。基金管理人和基金托管人拒不列席或掌管基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效能。

会议召集人该当制造列席会议人员的签名册。签名册载明参与会议人员姓名（或单位称号）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位称号）和联络方式等事项。

（2）通讯闭会

在通讯闭会的状况下，首先由召集人提早30日发布提案，在所告诉的表决

截止日期后2个任务日内在公证机关监视下由召集人统计全部无效表决，在公证

机关监视下构成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为普通决议和特别决议：

1、普通决议，普通决议须经参与大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）经过方为无效；除下列第2项所规则的须以特别决议经过事项以外的其他事项均以普通决议的方式经过。

2、特别决议，特别决议该当经参与大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）经过方可做出。转换基金运作方式、改换基金管理人或许基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金兼并以特别决议经过方为无效。

基金份额持有人大会采取记名方式停止投票表决。

采取通讯方式停止表决时，除非在计票时有充沛的相反证据证明，否则提交契合会议告诉中规则确实认投资者身份文件的表决视为无效列席的投资者，外表契合会议告诉规则的书面表决意见视为无效表决，表决意见模糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但该当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题该当分开审议、逐项表决。

（七）计票

1、现场闭会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的掌管人该当在会议开端后宣布在列席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人受权的一名监视员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未列席大会的，基金份额持有人大会的掌管人该当在会议开端后宣布在列席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不列席大会的，不影响计票的效能。

（2）监票人该当在基金份额持有人表决后立刻停止清点并由大会掌管人当场发布计票后果。

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（3）假如会议掌管人或基金份额持有人或代理人关于提交的表决后果有疑心，可以在宣布表决后果后立刻对所投票数要求停止重新清点。监票人该当停止重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会掌管人该当当场发布重新清点后果。

（4）计票进程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不列席大会的，不影响计票的效能。

2、通讯闭会

在通讯闭会的状况下，计票方式为：由大会召集人受权的两名监视员在基金托管人受权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人受权代表）的监视下停止计票，并由公证机关对其计票进程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票停止监视的，不影响计票和表决后果。

（八）失效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人该当自经过之日起5日内报中国证监会

备案。

基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起失效。

基金份额持有人大会决议自失效之日起2日内在指定媒体上公告。假如采用

通讯方式停止表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必需将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人该当执行失效的基金份额持有人大会的决议。失效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（九）本局部关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等规则，但凡直接援用法律法规的局部，如未来法律法规修正招致相关内容被取消或变卦的，基金管理人提早公告后，可直接对本局部内容停止修正和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

基金合同解除和终止的事由、顺序

（一）《基金合同》的变卦

1、变卦基金合同触及法律法规规则或本基金合同商定应经基金份额持有人大会决议经过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议经过。关于可不经基金份额持有人大会决议经过的事项，由基金管理人和基金托管人赞同后变卦并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变卦的基金份额持有人大会决议自失效前方可执行，并自决议失效后两日内在指定媒体公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》该当终止：

1、基金份额持有人大会决议终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》商定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规则的其他状况。

（三）基金财富的清算

1、基金财富清算小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起30个任务日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财富清算小组并在中国证监会的监视下停止基金清算。

2、基金财富清算小组组成：基金财富清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资历的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财富清算小组可以聘用必要的任务人员。

3、基金财富清算小组职责：基金财富清算小组担任基金财富的保管、清算、估价、变现和分配。基金财富清算小组可以依法停止必要的民事活动。

4、基金财富清算顺序：

（1）《基金合同》终止情形呈现时，由基金财富清算小组一致接收基金；（2）对基金财富和债务债权停止清算和确认；

（3）对基金财富停止估值和变现；

（4）制造清算报告；

（5）延聘会计师事务所对清算报告停止内部审计，延聘律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财富停止分配。

5、基金财富清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的活动性遭到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财富清算小组在停止基金清算进程中发作的一切合理费用，清算费用由基金财富清算小组优先从基金财富中领取。

（五）基金财富清算剩余资产的分配

根据基金财富清算的分配方案，将基金财富清算后的全部剩余资产扣除基金财富清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债权后，按基金份额持有人持有的基金份额比例停止分配。

（六）基金财富清算的公告

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清算进程中的有关严重事项须及时公告；基金财富清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财富清算公告于基金财富清算报告报中国证监会备案后 5 个任务日内由基金财富清算小组停止公告。

（七）基金财富清算账册及文件的保管

基金财富清算账册及有关文件由基金托管人保管15年以上。

争议处理方式

各方当事人赞同，因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经敌对协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会并依据该会事先无效的仲裁规则停止仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁判决是结局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承当。

争议处置时期，基金合同当事人应遵守各自的职责，持续忠实、勤勉、尽责地实行基金合同规则的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

基金合同寄存地和投资者获得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

二十、基金托管协议的内容摘要

基金托管协议当事人

（一）基金管理人

称号：汇添富基金管理股份无限公司

注册地址：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

办公地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦21楼-23楼

邮政编码：200120

法定代表人：李文

成立日期：2005年2月3日

同意设立机关及同意设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5号

组织方式：股份无限公司

注册资本：人民币132,724,224元

存续时期：继续运营

运营范围：基金募集，基金销售，资产管理，经中国证监会答应的其他业务（企业运营触及行政答应的，凭答应证件运营）

电话：（021）28932888

传真：（021）28932998

联络人：李鹏

（二）基金托管人

称号：中国建立银行股份无限公司(简称：中国建立银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

邮政编码：100033

法定代表人：田国立

成立日期：2004年09月17日

基金托管业务同意文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织方式：股份无限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续时期：继续运营

运营范围：吸收大众存款；发放短期、中期、临时存款；操持国际外结算；操持票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信誉证效劳及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱效劳；经中国银行业监视管理机构等监管部门同意的其他业务。

基金托管人对基金管理人的业务监视和核对

（一）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金投资范围、投资对象停止监视。基金合同明白商定基金投资作风或证券选择规范的，基金管理人应依照基金托管人要求的格式提供投资种类池，以便基金托管人运用相关技术零碎，对基金实践投资能否契合基金合同关于证券选择规范的商定停止监视，对存在疑义的事项停止核对。

本基金的投资范围为具有良好活动性的金融工具，包括国际依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、中央政府债、可转换债券、可别离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等）、债券回购、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款（含活期存款、协议存款、大额存单等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须契合中国证监会相关规则）。

如法律法规或监管机构当前允许基金投资其他种类，基金管理人在实行适当顺序后，可以将其归入投资范围。

本基金的基金合同定义了环保行业上市公司，在本协议中沿用相关定义。

本基金的投资组合比例为：80%以上的基金资产投资于股票，其中投资于环保行业上市公司股票的资产不低于非现金基金资产的 80%；其他资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金持有全部权证的市值不得超越基金资产净值的3%；基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超越基金资产净值的10%；每个买卖日日终在扣除股指期货买卖保证金当前，基金保存的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的5%。

当法律法规的相关规则变卦时，基金管理人在实行适当顺序后可对上述资产配置比例停止适当调整。

（二）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金投资、融资比例停止监视。基金托管人按下述比例和调整期限停止监视：

1.本基金80%以上的基金资产投资于股票，其中投资于环保行业上市公司股

票的资产不低于非现金基金资产的80%；其他资产投资于债券、货币市场工具、

股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；

2.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超越基金资产净值的10%；

3.本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的3%；

4.本基金在任何买卖日买入权证的总金额，不得超越上一买卖日基金资产净值的0.5%；

5.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超越基金资产净值的10%；

6.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的20%；

7.本基金持有的同一（指同一信誉级别）资产支持证券的比例，不得超越该资产支持证券规模的10%；

8.本基金应投资于信誉级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券时期，假如其信誉等级下降、不再契合投资规范，应在评级报揭发布之日起3个月内予以全部卖出；

9.基金财富参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；

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10.本基金进入全国银行间同业市场停止债券回购的资金余额不得超越基金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最临时限为1 年，债券回购到期后不得展期；

11.本基金持有的一切流通受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的20%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的8%；经基金管理人和基金托管人协商，实行适当顺序后可对以上比例停止调整；

12.本基金在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的10%；

13.本基金在任何买卖日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

14.本基金在任何买卖日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的20%；

15.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计算）该当契合《基金合同》关于股票投资比例的有关商定；

16.本基金在任何买卖日内买卖（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一买卖日基金资产净值的20%；

17.本基金每个买卖日日终在扣除股指期货合约需交纳的买卖保证金后，该当坚持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；

18.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超越该基金资产净值的10%。

19.法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资限制。

假如法律法规对上述投资组合比例限制停止变卦的，以变卦后的规则为准。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

因证券、期货市场动摇、上市公司或证券发行人兼并、基金规模变化、股权分置变革中领取对价等基金管理人之外的要素致使基金投资比例不契合上述规则投资比例的，基金管理人该当在10个买卖日内停止调整。法律法规另有规则的，从其规则。

基金管理人该当自基金合同失效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关商定。基金托管人对基金的投资的监视与反省自基金合同失效之日起开端。

（三）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对本托管协议第十五条第九款基金投资制止行为停止监视。基金托管人经过预先监视方式对基金管理人基金投资制止行为停止监视。

（四）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金管理人参与银行间债券市场停止监视。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供契合法律法规及行业规范的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场买卖对手名单，并商定各买卖对手所适用的买卖结算方式。基金管理人应严厉依照买卖对手名单的范围在银行间债券市场选择买卖对手。基金托管人监视基金管理人能否按事前提供的银行间债券市场买卖对手名单停止买卖。基金管理人可以每半年对银行间债券市场买卖对手名单及结算方式停止更新，新名单确定前已与本次剔除的买卖对手所停止但尚未结算的买卖，仍应依照协议停止结算。如基金管理人依据市场状况需求暂时调整银行间债券市场买卖对手名单及结算方式的，应向基金托管人阐明理由，并在与买卖对手发作买卖前3个任务日内与基金托管人协商处理。

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基金管理人担任对买卖对手的资信控制，按银行间债券市场的买卖规则停止买卖，并担任处理因买卖对手不实行合同而形成的纠纷及损失，基金托管人不承当由此形成的任何法律责任及损失。若未履约的买卖对手在基金托管人与基金管理人确定的工夫前仍未承当违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承当，然后再向相关买卖对手追偿。基金托管人则依据银行间债券市场成交单对合同实行状况停止监视。如基金托管人预先发现基金管理人没有依照事前商定的买卖对手或买卖方式停止买卖时，基金托管人应及时提示基金管理人，基金托管人不承当由此形成的任何损失和责任。

（五）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金管理人投资流通受限证券停止监视。

基金管理人投资流通受限证券，应事前依据中国证监会相关规则，明白基金投资流通受限证券的比例，制定严厉的投资决策流程和风险控制制度，防备活动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人能否恪守相关制度、活动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的状况停止监视。

1.本基金投资的受限证券须为经中国证监会同意的非地下发行股票、地下发行股票网下配售局部等在发行时明白一活期限锁活期的可买卖证券，不包括由于发布严重音讯或其他缘由而暂时停牌的证券、已发行未上市证券、回购买卖中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁活期但锁活期不明白的证券。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券注销结算无限责任公司或地方国债注销结算无限责任公司担任注销和存管，并可在证券买卖所或全国银行间债券市场买卖的证券。

本基金投资的流通受限证券应保证注销存管在本基金名下，基金管理人担任相关任务的落实和协调，并确保基金托管人可以正常查询。因基金管理人缘由发生的流通受限证券注销存管成绩，形成基金托管人无法平安保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金平安的责任及损失，由基金管理人承当。

本基金投资流通受限证券，不得预付任何方式的保证金。

2. 基金管理人投资非地下发行股票，应制定活动性风险处置预案并经其董

事会同意。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需求处理的基金投资比例限制失调、基金活动性困难以及相关损失的应对处理措施，以及有关异常状况的处置。基金管理人应在初次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非地下发行股票相关活动性风险处置预案。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的活动性风险担任，确保对相关风险采取积极无效的措施，在合理的工夫内无效处理基金运作的活动性成绩。如因基金巨额赎回或市场发作猛烈变化等缘由而招致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的领取结算，并承当一切损失。对本基金因投资流通受限证券招致的活动性风险，基金托管人不承当任何责任。如因基金管理人缘由招致本基金呈现损失致使基金托管人承当连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此蒙受的损失。

3.本基金投资非地下发行股票，基金管理人应至多于投资前三个任务日向基金托管人提交有关书面材料，并保证向基金托管人提供的有关材料真实、精确、完好。有关材料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的材料。上述书面材料包括但不限于：

（1）中国证监会同意发行非地下发行股票的同意文件。

（2）非地下发行股票有关发行数量、发行价钱、锁活期等发行材料。

（3）非地下发行股票发行人与中国证券注销结算无限责任公司或地方国债注销结算无限责任公司签署的证券注销及效劳协议。

（4）基金拟认购的数量、价钱、总本钱、账面价值。

4. 基金管理人应在本基金投资非地下发行股票后两个买卖日内，在中国证

监会指定媒体披露所投资非地下发行股票的称号、数量、总本钱、账面价值，以及总本钱和账面价值占基金资产净值的比例、锁活期等信息。

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本基金有关投资流通受限证券比例如违背有关限制规则，在合理期限内未能停止及时调整，基金管理人应在两个任务日内编制暂时报告书，予以公告。

5. 基金托管人依据有关规则有权对基金管理人停止以下事项监视：

（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规恪守状况。

（2）在基金投资流通受限证券管理任务方面有关制度、活动性风险处置预案的树立与完善状况。

（3）有关比例限制的执行状况。

（4）信息披露状况。

6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规则的，从其规则。

（六）基金托管人对本基金投资中小企业私募债券能否契合比例限制停止预先监视，如发现异常状况，应及时以书面方式告诉基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监视和核对。基金因投资中小企业私募债券招致的信誉风险、活动性风险，基金托管人不承当任何责任。如因基金管理人缘由招致基金呈现损失致使基金托管人承当连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此蒙受的损失。

（七）基金托管人依据有关法律法规的规则及基金合同的商定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及支出确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介资料中刊登基金业绩表现数据等停止监视和核对。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实践投资运作违背法律法规、基金合同和本托管协议的规则，应及时以电话提示或书面提示等方式告诉基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监视和核对。基金管理人收到书面告诉后应在下一任务日前及时核对并以书面方式给基金托管人收回回函，就基金托管人的疑义停止解释或举证，阐明违规缘由及纠正期限，并保证在规则期限内及时矫正。在上述规则期限内，基金托管人有权随时对告诉事项停止复查，催促基金管理人矫正。基金管理人对基金托管人告诉的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核对。对基金托管人收回的书面提示，基金管理人应在规则工夫内回答并矫正，或就基金托管人的疑义停止解释或举证；对基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监视报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据材料和制度等。

（十）若基金托管人发现基金管理人根据买卖顺序曾经失效的指令违背法律、行政法规和其他有关规则，或许违背基金合同商定的，该当立刻告诉基金管理人，由此形成的损失由基金管理人承当。

（十一）基金托管人发现基金管理人有严重违规行为，应及时报告中国证监会，同时告诉基金管理人限期纠正，并将纠正后果报告中国证监会。基金管理人无合理理由，回绝、阻遏对方依据本托管协议规则行使监视权，或采取拖延、欺诈等手腕阻碍对方停止无效监视，情节严重或经基金托管人提出正告仍不矫正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金管理人对基金托管人的业务核对

（一）基金管理人对基金托管人实行托管职责状况停止核对，核对事项包括基金托管人平安保管基金财富、开设基金财富的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、依据基金管理人指令操持清算交收、相关信息披露和监视基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人私自挪用基金财富、未对基金财富实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规则时，应及时以书面方式告诉基金托管人限期纠正。基金托管人收到告诉后应及时核对并以书面方式给基金管理人收回回函，阐明违规缘由及纠正期限，并保证在规则期限内及时矫正。在上述规则期限内，基金管理人有权随时对告诉事项停止复查，催促基金托管人矫正。

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基金托管人应积极配合基金管理人的核对行为，包括但不限于：提交相关材料以供基金管理人核对托管财富的完好性和真实性，在规则工夫内回答基金管理人并矫正。

（三）基金管理人发现基金托管人有严重违规行为，应及时报告中国证监会，同时告诉基金托管人限期纠正，并将纠正后果报告中国证监会。基金托管人无合理理由，回绝、阻遏对方依据本协议规则行使监视权，或采取拖延、欺诈等手腕阻碍对方停止无效监视，情节严重或经基金管理人提出正告仍不矫正的，基金管理人应报告中国证监会。

基金财富的保管

（一）基金财富保管的准绳

1.基金财富应独立于基金管理人、基金托管人的固有财富。

2.基金托管人应平安保管基金财富。

3.基金托管人依照规则开设基金财富的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财富辨别设置账户，确保基金财富的完好与独立。

5.基金托管人依照基金合同和本协议的商定保管基金财富，如有特殊状况单方可另行协商处理。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、奖励、分配本基金的任何资产（不包括基金托管人根据中国证券注销结算无限责任公司结算数据完成场内买卖交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。

6.关于由于基金投资发生的应收资产，应由基金管理人担任与有关当事人确定到账日期并告诉基金托管人，到账日基金财富没有抵达基金账户的，基金托管人应及时告诉基金管理人采取措施停止催收。由此给基金财富形成损失的，基金管理人应担任向有关当事人追偿基金财富的损失，基金托管人对此不承当任何责任。

7.除根据法律法规和基金合同的规则外，基金托管人不得委托第三人托管基金财富。

（二）基金募集时期及募集资金的验资

1.基金募集时期募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

2.基金募集期满或基金中止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数契合《基金法》、《运作方法》等有关规则后，基金管理人应将属于基金财富的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规则工夫内，延聘具有从事证券相关业务资历的会计师事务所停止验资，出具验资报告。

出具的验资报告由参与验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为无效。

3.若基金募集期限届满，未能到达基金合同失效的条件，由基金管理人按规则操持退款等事宜。

（三）基金银行账户的开立和管理

1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并依据基金管理人合法合规的指令操持资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和运用。

2.基金银行账户的开立和运用，限于满足展开本基金业务的需求。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得运用基金的任何账户停止本基金业务以外的活动。

3.基金银行账户的开立和管理应契合银行业监视管理机构的有关规则。

4.在契合法律法规规则的条件下，基金托管人可以经过基金托管人公用账户操持基金资产的领取。

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1.基金托管人在中国证券注销结算无限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。

2.基金证券账户的开立和运用，仅限于满足展开本基金业务的需求。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方赞同私自转让基金的任何证券账户，亦不得运用基金的任何账户停止本基金业务以外的活动。

3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人担任，账户资产的管理和运用由基金管理人担任。

4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券注销结算无限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券注销结算无限责任公司的一级法人清算任务，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取依照中国证券注销结算无限责任公司的规则执行。

5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资种类的投资业务，触及相关账户的开立、运用的，若无相关规则，则基金托管人对比上述关于账户开立、运用的规则执行。

（五）债券托管专户的开设和管理

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基金合同失效后，基金托管人依据中国人民银行、银行间市场注销结算机构的有关规则，以本基金的名义在银行间市场注销结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表本基金停止银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签署全国银行间债券市场债券回购主协议。

（六）其他账户的开立和管理

1.因业务开展需求而开立的其他账户，可以依据法律法规和基金合同的规则，由基金托管人担任开立。新账户按有关规则运用并管理。

2.法律法规等有关规则对相关账户的开立和管理另有规则的，从其规则操持。

（七）基金财富投资的有关有价凭证等的保管

基金财富投资的有关实人证券、银行存款开户证明书等有价凭证由基金托管人寄存于基金托管人的保管库，也可存入地方国债注销结算无限责任公司、中国证券注销结算无限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购置和转让，由基金管理人和基金托管人共同操持。基金托管人对由基金托管人以外机构实践无效控制的资产不承当保管责任。

（八）与基金财富有关的严重合同的保管

与基金财富有关的严重合同的签署，由基金管理人担任。由基金管理人代表本基金签署的、与基金财富有关的严重合同的原件辨别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规则外，基金管理人代表本基金签署的与基金财富有关的严重合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中发生的严重合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至多各持有一份副本的原件。基金管理人应在严重合同签署后及时以加密方式将严重合同传真给基金托管人，并在三十个任务日内将副本送达基金托管人处。严重合同的保管期限为基金合同终止后15年。

基金资产净值计算与复核

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的工夫及顺序

1.基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，准确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。基金管理人每个任务日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按基金合同的商定公告。但基金管理人依据法律法规或基金合同的规则暂停估值时除外。

2.复核顺序

基金管理人每任务日对基金资产停止估值后，将基金份额净值后果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，依据基金合同的商定由基金管理人对外发布。

3.依据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承当。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因而，就与本基金有关的会计成绩，如经相关各方在对等根底上充沛讨论后，仍无法达成分歧意见的，依照基金管理人对基金资产净值的计算后果对外予以发布。

基金份额持有人名册的注销与保管

基金份额持有人名册至多应包括基金份额持有人的称号和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金注销机构依据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应辨别保管基金份额持有人名册，保管期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承当责任。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关材料送交基金托管人，不得无故回绝或延误提供，并保证其的真实性、精确性和完好性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用处，并应恪守保密义务。

争议处理方式

因本协议发生或与之相关的争议，单方当事人应经过协商、调停处理，协商、调停不能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，依照中国国际经济贸易仲裁委员会届时无效的仲裁规则停止仲裁。仲裁判决是结局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承当。

争议处置时期，单方当事人应遵守基金管理人和基金托管人职责，各自持续忠实、勤勉、尽责地实行基金合同和本托管协议规则的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

托管协议的修正与终止

（一）托管协议的变卦顺序

本协议单方当事人经协商分歧，可以对协议停止修正。修正后的新协议，其内容不得与基金合同的规则有任何抵触。基金托管协议的变卦报中国证监会备案。

（二）基金托管协议终止呈现的情形

1.基金合同终止；

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2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接收基金资产；3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接收基金管理权；4.发作法律法规或基金合同规则的终止事项。

二十一、对基金份额持有人的效劳

关于基金份额持有人，基金管理人将依据详细状况提供一系列的效劳，并将依据基金份额持有人的需求和市场的变化，添加或变卦效劳项目。次要效劳内容如下：

（一）基金份额持有人注册注销效劳

基金管理人为基金份额持有人提供注册注销效劳。基金管理人将装备平安、完善的电脑零碎及通讯零碎，精确、及时地为基金投资者操持基金账户、基金份额的注销、管理、托管与转托管；基金转换和非买卖过户；基金份额持有人名册的管理；权益分配时红利的注销派发；基金买卖份额的清算过户和基金买卖资金的交收等效劳。

（二）基金份额持有人买卖信息查询及信息定制效劳

1、基金买卖确认查询效劳：基金投资者在买卖请求被受理的2个任务日后，

可以到销售网点查询和打印该项买卖确实认信息，或许经过基金管理人客服电话及网站停止查询。

2、基金对账单效劳：基金管理人向基金份额持有人提供对账单效劳，基金份额持有人可自主选择对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短信对账单，或许经过基金管理人网站停止在线对账单的查询与打印。

3、信息定制效劳：基金份额持有人可以经过基金管理人网站、客服热线电话、手机短信等通道提交信息定制请求。可定制的信息次要有：基金份额净值、买卖确认、对账单效劳等。基金管理人可依据实践业务需求，调整定制信息的条件、方式和内容。

（三）客户效劳中心电话效劳

基金管理人客户效劳中心提供24 小时自动语音查询效劳，基金份额持有人

可查询基金余额、买卖状况、基金产品与效劳等相关信息。

客户效劳中心在每一任务日提供不少于12小时的人工征询效劳。基金份额

持有人可经过基金管理人全国一致客服热线：400-888-9918（免长途话费）享用业务征询、信息查询、信息定制、通讯材料修正、赞扬建议等多项效劳。

（四）网站效劳

基金份额持有人可以经过基金管理人网站（）享用理财资讯、信息披露、账户信息、买卖信息、在线征询等多项效劳。

基金份额持有人可以经过基金管理人网站“网上买卖”操持开户、买卖及查询等业务。有关基金网上买卖的协议文本请参见基金管理人网站。

（五）赞扬受理效劳

基金份额持有人可以经过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客户效劳邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理人、销售机构所提供的效劳停止赞扬。现场赞扬和意见簿赞扬是补充赞扬渠道，由基金管理人和各销售机构辨别管理。

基金管理人客户效劳中心担任受理赞扬，并承诺在收到赞扬后24 小时（工

作日）之内做出回应。

二十一、招募阐明书的寄存及查阅方式

本基金招募阐明书寄存于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供大众查阅、复制。基金投资者在领取工本费后，可在合理工夫内获得招募阐明书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全分歧。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下载招募阐明书。

二十二、其他应披露事项

以下信息披露事项已经过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及基金管理人的公司网站()停止地下披露，并已报送相关监管部门备案。

序 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

号

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

1 旗下局部基金参与安全银行展开的 报,公司网站 2017-09-26

费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

2 旗下局部基金参与江苏银行展开的 报,公司网站 2017-10-19

费率优惠活动的公告

2017年汇添富旗下基金第3季度中证报,上交所,证券时

3 报告（86只） 报,上证报,公司网站,深 2017-10-25

交所

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

4 旗下局部基金添加基煜基金为代销 报,公司网站 2017-10-26

机构的公告

汇添富环保行业股票型证券投资基中证报,证券时报,上证

5 金更新招募阐明书（2017 年第2 报,公司网站 2017-10-31

号）

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

6 旗下局部基金添加四川天府银行为 报,公司网站 2017-11-09

代销机构的公告

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

7 旗下局部基金添加伯嘉基金为代销 报,公司网站 2017-11-09

机构并参与费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

8 旗下局部基金参与苏州银行展开的 报,公司网站 2017-12-28

费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

9 旗下局部基金参与邮储银行展开的 报,公司网站 2017-12-28

费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份无限公司关于

10 旗下局部基金参与交通银行展开的中证报,证券时报,上证 2017-12-29

手机银行申购、定投基金费率优惠 报,公司网站

活动的公告

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

11 旗下局部基金参与工商银行展开的 报,公司网站 2017-12-29

定投基金费率优惠活动的公告

12 汇添富基金管理股份无限公司关于 公司网站 2018-01-02

旗下基金2017年资产净值的公告

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

13 旗下局部基金参与农业银行展开的 报,公司网站 2018-01-12

费率优惠活动的公告

汇添富基金管理无限公司旗下公募中证报,上交所,证券时

14 基金2017年第4季度报告 报,上证报,公司网站,深 2018-01-22

交所

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

15 旗下局部基金调整停牌股票估值方 报,公司网站 2018-02-02

法的公告

汇添富基金管理股份无限公司关于中证报,证券时报,上证

16 旗下局部基金添加中信银行为代销 报,公司网站 2018-03-12

机构的公告

二十三、备查文件

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予汇添富环保行业股票型证券投资基金注册募集的文件；2、《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富环保行业股票型证券投资基金托管协议》；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资历批件、营业执照；

6、基金托管人业务资历批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的寄存地点和投资者查阅方式：