索 引 号：
000014349/2017-00014
主题分类：
财政、金融、审计证券
国务院办公厅关于标准开展区域性股权市场的告诉 国办发〔2017〕11号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 标准开展区域性股权市场是完善多层次资本市场体系的重要举措，在推进供应侧构造性变革、促进群众创业万众创新、效劳创新驱动开展战略、降低企业杠杆率等方面具有重要意义。为贯彻落实党地方、国务院决策部署，推进多层次资本市场临时波动安康开展，防备和化解金融风险，支持实体经济特别是中小微企业开展，维护投资者合法权益，经国务院赞同，现就标准开展区域性股权市场有关事项告诉如下： 一、区域性股权市场是次要效劳于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成局部，是中央人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。要处置好监管与开展的关系，依照既有利于标准、又有利于开展的要求，积极稳妥推进区域性股权市场标准开展，防备和化解金融风险，有序扩展和愈加便当中小微企业融资。 二、区域性股权市场由所在地省级人民政府按规则施行监管，并承当相应风险处置责任。证监会要依法依规履职尽责，增强对省级人民政府展开区域性股权市场监管任务的指点、协谐和监视。省级人民政府要依据相关金融政策法规，退职责范围内制定详细施行细则和操作方法，树立健全监管机制，指定详细部门承当日常监管职责，不时提升监管才能，依法查处守法违规行为。证监会担任制定一致的区域性股权市场业务及监管规则，对市场标准运作状况停止监视反省，对能够呈现的金融风险停止预警提示和处置督导。证监会要对省级人民政府的监管才能和条件停止谨慎评价，增强监管培训，采取无效措施，促使中央监管才能与市场开展情况相顺应。证监会等国务院有关部门和省级人民政府要增强监管协同，避免监管空白和监管套利，严峻打击各类守法违规行为，维护市场次序，实在维护投资者合法权益，防备和化解金融风险，促进区域性股权市场安康波动开展。 三、区域性股权市场运营机构（以下简称运营机构）担任组织区域性股权市场的活动，对市场参与者停止自律管理，保证市场标准波动运转。运营机构名单由省级人民政府施行管理并予以公告，同时向证监会备案。本告诉印发前，省、自治区、直辖市、方案单列市行政区域内已设立运营机构的，不再设立；尚未设立运营机构的，可设立一家；已设立两家及以上运营机构的，省级人民政府要积极稳妥推进整合为一家，证监会要予以指点催促。 四、区域性股权市场的各项活动应恪守法律法规和证监会制定的业务及监管规则。在区域性股权市场发行或转让证券的，限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按顺序认可的其他证券，不得违规发行或转让私募债券；不得采用广告、地下劝诱等地下或变相地下方式发行证券，不得以任何方式合法集资；不得采取集中竞价、做市商等集中买卖方式停止证券转让，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的工夫距离不得少于五个买卖日；除法律、行政法规另有规则外，单只证券持有人累计不得超越法律、行政法规规则的私募证券持有人数量下限；证券持有人名册和注销过户记载必需真实、精确、完好，不得藏匿、伪造、窜改或毁损。在区域性股权市场停止无限责任公司股权融资或转让的，不得违背本告诉相关规则。 五、区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具有一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性方案，以及具有较强风险接受才能且金融资产不低于五十万元人民币的自然人。不得经过拆分、代持等方式变相打破合格投资者规范或单只私募证券持有人数量下限。鼓舞支持区域性股权市场采取措施，吸引所在省级行政区域内的合格投资者参与。 六、区域性股权市场的信息零碎应契合有关法律法规和证监会制定的信息技术管理标准。运营机构及开立投资者账户、操持注销结算业务的有关机构应依照规则向所在地省级人民政府和证监会报送信息，并将有关信息零碎与证监会指定的监管信息零碎停止对接。 七、区域性股权市场不得为所在省级行政区域外的企业私募证券或股权的融资、转让提供效劳。对不契合本条规则的区域性股权市场，省级人民政府要按规则限期清算，妥善处理跨区域运营成绩。运营机构所在地和企业所在地省级人民政府要签署协议，明白清算进程中的监管责任，防备和化解能够发生的风险。 八、国务院有关部门和中央人民政府要退职责范围内采取必要措施，为区域性股权市场标准安康开展发明良好环境，逐渐建成融资功用齐备、效劳方式灵敏、运转平安标准、投资者合法权益失掉充沛维护的区域性股权市场。国务院有关部门出台相关政策措施，可选择运转平安标准、具有较强风险管理才能的区域性股权市场先行先试。 国务院办公厅 2017年1月20日 （此件地下发布）
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发文机关：
国务院办公厅
成文日期：
2017年01月20日
标 题：
国务院办公厅关于标准开展区域性股权市场的告诉
发文字号：
国办发〔2017〕11号
发布日期：
2017年01月26日
主 题 词：
企业海
