国泰民安增益活期开放灵敏配置混合：更新招募阐明书(2018年第1号) 公告日期 2018-04-13 来源 巨潮网 国泰民安增益活期开放灵敏配置混合型
    证券投资基金更新招募阐明书
           (2018 年第一号)




        基金管理人:国泰基金管理无限公司

      基金托管人:中国民生银行股份无限公司

         截止日:二零一八年二月二十八日
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                                                           目              录
第一局部     绪言................................................................................................................................2

第二局部     释义................................................................................................................................2

第三局部     基金管理人....................................................................................................................7

第四局部     基金托管人..................................................................................................................23

第五局部     相关效劳机构..............................................................................................................29

第六局部     基金的募集..................................................................................................................31

第七局部     基金合同的失效..........................................................................................................32

第八局部     基金份额的申购与赎回..............................................................................................33

第九局部     基金的投资..................................................................................................................43

第十局部     基金的业绩..................................................................................................................54

第十一局部      基金的财富..............................................................................................................54

第十二局部      基金资产估值..........................................................................................................55

第十三局部      基金费用与税收......................................................................................................60

第十四局部      基金的收益与分配..................................................................................................62

第十五局部      基金的会计与审计..................................................................................................63

第十六局部      基金的信息披露......................................................................................................63

第十七局部      风险提醒..................................................................................................................70

第十八局部      基金的终止与清算..................................................................................................76

第十九局部      基金合同内容摘要..................................................................................................78

第二十局部      托管协议内容摘要..................................................................................................92

第二十一局部        对基金份额持有人的效劳................................................................................109

第二十二局部        其他应披露事项................................................................................................ 110

第二十三局部        招募阐明书寄存及查阅方式............................................................................ 111

第二十四局部        备查文件............................................................................................................ 111




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                                       重要提示
    本基金经中国证券监视管理委员会 2016 年 11 月 29 日证监答应【2016】2834
号文注册募集。
    基金管理人保证招募阐明书的内容真实、精确、完好。本招募阐明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不标明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出本质性判别或保证,也不标明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场动摇等要素发生动摇。投
资人在投资本基金前,需片面看法本基金产品的风险收益特征和产品特性,充沛
思索本身的风险接受才能,感性判别市场,对投资本基金的志愿、机遇、数量等
投资行为作出独立决策。投资人依据所持有的基金份额享用基金的收益,但同时
也需承当相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因全体政治、经济、社会等
环境要素变化对证券价钱发生影响而构成的零碎性风险,一般证券特有的非零碎
性风险,由于基金份额持有人延续少量赎回基金发生的活动性风险,基金管理人
在基金管理施行进程中发生的运作管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金,低于股票型基金。
    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人本身特点,存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能经过两大买卖所特定渠道
停止转让买卖,存在活动性风险。
    本基金每个开放期届满时,如呈现基金份额持有人数量不满 200 人或许当日
基金资产净值加受骗日净申购金额或许减去当日净赎回金额后低于 5000 万元
的,将停止基金财富清算并终止基金合同,不需求召开基金份额持有人大会。
    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应仔细阅读本招募阐明书。
    基金的过往业绩并不预示其将来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提示投资人基金投资的“买者自傲”
准绳,在作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资人自行承当。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所领取的金额。
    基金管理人按照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的准绳管理和运用基金财富,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。


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    投资人该当仔细阅读基金合同、基金招募阐明书等信息披露文件,自主判别
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承当投资风险。
    本招募阐明书曾经本基金托管人复核。本招募阐明书所载内容截止日为
2018 年 2 月 28 日,投资组合报告为 2017 年 4 季度报告,有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。



                               第一局部         绪言

    本招募阐明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《地下募集证券投资基金运作管理方法》(以下简称“《运作方法》”)、《证
券投资基金销售管理方法》(以下简称“《销售方法》”)、《证券投资基金信息披露
管理方法》(以下简称“《信息披露方法》”)、《地下募集开放式证券投资基金活动
性风险管理规则》(以下简称“《活动性风险管理规则》”)和其他相关法律法规的
规则以及《国泰民安增益活期开放灵敏配置混合型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)编写。
    基金管理人承诺本招募阐明书不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗
漏,并对其真实性、精确性、完好性承当法律责任。本基金是依据本招募阐明书
所载明的材料请求募集的。本基金管理人没有委托或受权任何其别人提供未在本
招募阐明书中载明的信息,或对本招募阐明书作任何解释或许阐明。
    本招募阐明书依据本基金的基金合同编写,并经中国证券监视管理委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权益、
义务的根本法律文件,如本招募阐明书内容与基金合同有抵触或不分歧之处,均
以基金合同为准。基金投资人自依基金合同获得基金份额,即成为基金份额持有
人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的供认
和承受,并依照《基金法》、基金合同及其他有关规则享有权益、承当义务。基
金投资人欲理解基金份额持有人的权益和义务,应详细查阅基金合同。



                               第二局部         释义



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     在本招募阐明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指国泰民安增益活期开放灵敏配置混合型证券投资基金
     2、基金管理人:指国泰基金管理无限公司
     3、基金托管人:指中国民生银行股份无限公司
     4、基金合同:指《国泰民安增益活期开放灵敏配置混合型证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何无效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签署之《国泰民安增益
活期开放灵敏配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何无效修
订和补充
     6、招募阐明书或本招募阐明书:指《国泰民安增益活期开放灵敏配置混合
型证券投资基金招募阐明书》及其活期的更新
     7、基金份额出售公告:指《国泰民安增益活期开放灵敏配置混合型证券投
资基金基金份额出售公告》
     8、法律法规:指中国现行无效并发布施行的法律、行政法规、标准性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决议、决议、告诉等
     9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及公布机关对其不时
做出的修订
     10、《销售方法》:指《证券投资基金销售管理方法》及公布机关对其不时做
出的修订
     11、《信息披露方法》:指《证券投资基金信息披露管理方法》及公布机关对
其不时做出的修订
     12、《运作方法》:指《地下募集证券投资基金运作管理方法》及公布机关对
其不时做出的修订
     13、《活动性风险管理规则》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日公布、同年
10 月 1 日施行的《地下募集开放式证券投资基金活动性风险管理规则》及公布
机关对其不时做出的修订
     14、中国证监会:指中国证券监视管理委员会
     15、银行业监视管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视管理委员
会


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     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,依据基金合同享有权益并承当义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     17、团体投资者:指根据有关法律法规规则可投资于证券投资基金的自然人
     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法注销并存续或经有关政府部门同意设立并存续的企业法人、事业法人、社会
集团或其他组织
     19、合格境外机构投资者:指契合现行无效的相关法律法规规则可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
     20、人民币合格境外机构投资者:指契合现行无效的相关法律法规规则运用
来自境外的人民币资金停止境内证券投资的境外机构投资者
     21、投资人:指团体投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购置证券投资基金的其他投
资人的合称
     22、基金份额持有人:指依基金合同和招募阐明书合法获得基金份额的投资
人
     23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,出售基金份额,
操持基金份额的申购、赎回、转换、转托管及活期定额投资等业务
     24、销售机构:指基金管理人以及契合《销售方法》和中国证监会规则的其
他条件,获得基金销售业务资历并与基金管理人签署了基金销售效劳协议,操持
基金销售业务的机构
     25、注册注销业务:指基金注册注销、存管、过户、清算和结算业务,详细
内容包括投资人基金账户的树立和管理、基金份额注册注销、基金销售业务确实
认、清算和结算、代理发放红利、树立并保管基金份额持有人名册和操持非买卖
过户等
     26、注册注销机构:指操持注册注销业务的机构。本基金的注册注销机构为
国泰基金管理无限公司或承受国泰基金管理无限公司委托代为操持注册注销业
务的机构
     27、基金账户:指注册注销机构为投资人开立的、记载其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变化状况的账户


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    28、基金买卖账户:指销售机构为投资人开立的、记载投资人经过该销售机
构操持认购、申购、赎回、转换、转托管及活期定额投资等业务招致基金的基金
份额变化及结余状况的账户
    29、基金合同失效日:指基金募集到达法律法规规则及基金合同规则的条件,
基金管理人向中国证监会操持基金备案手续终了,并取得中国证监会书面确认的
日期
    30、基金合同终止日:指基金合同规则的基金合同终止事由呈现后,基金财
产清算终了,清算后果报中国证监会备案并予以公告的日期
    31、基金募集期:指自基金份额出售之日起至出售完毕之日止的时期,最长
不得超越 3 个月
    32、存续期:指基金合同失效至终止之间的不活期期限
    33、任务日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日
    34、封锁期:指自基金合同失效之日起(含基金合同失效之日)或自每一开
放期完毕之日次日起(含该日)18 个月的时期。本基金的第一个封锁期为自基
金合同失效之日(含该日)起至 18 个月后的对应日(含该日)的时期。下一个
封锁期为首个开放期完毕之日次日起(含该日)至 18 个月后的对应日(含该日)
的时期,以此类推。如该对应日不存在对应日期或为非任务日,则顺延至下一工
作日。本基金封锁期内不操持申购与赎回业务,也不上市买卖
    35、开放期:指本基金开放申购、赎回等业务的时期。每一开放期自封锁期
完毕之日后第一个任务日起(含该日)不少于 5 个任务日并且最长不超越 20 个
任务日,详细时期由基金管理人在封锁期完毕前公告阐明。开放期内,投资人可
以依据相关业务规则申购、赎回基金份额
    36、T 日:指销售机构在规则工夫受理投资人申购、赎回或其他业务请求的
开放日
    37、T+n 日:指自 T 日起第 n 个任务日(不包括 T 日)
    38、开放日:指开放期内为投资人操持基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日
    39、开放工夫:指开放日基金承受申购、赎回或其他买卖的工夫段
    40、《业务规则》:指《国泰基金管理无限公司开放式基金业务规则》,是规


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范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册注销方面的业务规则,由基金管
理人和投资人共同恪守
    41、认购:指在基金募集期内,投资人依据基金合同和招募阐明书的规则申
请购置基金份额的行为
    42、申购:指基金合同失效后的开放期内,投资人依据基金合同和招募阐明
书的规则请求购置基金份额的行为
    43、赎回:指基金合同失效后的开放期内,基金份额持有人依据基金合同和
招募阐明书规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    44、基金转换:指基金份额持有人依照基金合同和基金管理人届时无效公告
规则的条件,请求将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
    45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间施行的变卦所
持基金份额销售机构的操作
    46、活期定额投资方案:指投资人经过有关销售机构提出请求,商定每期申
购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期商定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
    47、巨额赎回:指本基金开放期内单个开放日,基金净赎回请求(赎回请求
份额总数加上基金转换直达出请求份额总数后扣除申购请求份额总数及基金转
换直达入请求份额总数后的余额)超越上一任务日基金总份额的 20%
    48、元:指人民币元
    49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、票
据投资收益、银行存款利息、已完成的其他合法支出及因运用基金财富带来的成
本和费用的浪费
    50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、
基金应收款项及其他资产的价值总和
    51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    53、基金资产估值:指计算评价基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的进程


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     54、活动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作妨碍等缘由无法
以合理价钱予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个买卖日以上的逆回购
与银行活期存款(含协议商定有条件提早支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非地下发行股票、资产支持证券、因发行人债权违约无法停止转让或
买卖的债券等
     55、指定媒介:指中国证监会指定的用以停止信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能防止且不能克制的客观事
件



                          第三局部         基金管理人

     一、基金管理人概略
     称号:国泰基金管理无限公司
     住所:中国(上海)自在贸易实验区浦东小道 1200 号 2 层 225 室
     办公地址:上海市虹口区公道路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
     成立工夫:1998 年 3 月 5 日
     法定代表人:陈勇胜
     注册资本:壹亿壹仟万元人民币
     联络人:辛怡
     联络电话:021-31089000,400-888-8688
     股权构造:

                    股东称号                               股权比例
          中国建银投资无限责任公司                            60%
                  意大利忠利集团                              30%
             中国电力财务无限公司                             10%
     二、基金管理人管理基金的根本状况
     截至 2018 年 2 月 28 日,本基金管理人共管理 108 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵敏配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括


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2 只子基金,辨别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金)、国泰金马稳健报答证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎
价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新
生长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增
值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘生长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券
投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵敏
配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融买卖型开放式指数证券投资基
金、国泰上证 180 金融买卖型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事情驱动
战略混合型证券投资基金、国泰信誉互利分级债券型证券投资基金、国泰生长优
选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信誉债券
型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵敏配置混合型证券投
资基金(由国泰金泰均衡混合型证券投资基金变卦注册而来,国泰金泰均衡混合
型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证
券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型
证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可别离买卖股票型证券投资基金封锁期
届满转换而来)、上证 5 年期国债买卖型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5
年期国债买卖型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 买卖型开放式
指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证
医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵敏配置混合型证券投
资基金、国泰民益灵敏配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵敏配
置混合型证券投资基金、国泰浓益灵敏配置混合型证券投资基金、国泰安康养老
活期领取混合型证券投资基金、国泰构造转型灵敏配置混合型证券投资基金、国
泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵敏
配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰
战略收益灵敏配置混合型证券投资基金(由国泰目的收益保本混合型证券投资基
金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行


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业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵敏配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵敏配置混合型证券投资基金、国泰互联
网+股票型证券投资基金、国泰央企变革股票型证券投资基金、国泰新目的收益
保本混合型证券投资基金、国泰全球相对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫
保本混合型证券投资基金、国泰大安康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合
型证券投资基金、国泰黄金买卖型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰内涵
增长灵敏配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵敏配置混合型证
券投资基金转换而来)、国泰国证新动力汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰
国证新动力汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新动力汽车指数分级
证券投资基金由中小板 300 生长买卖型开放式指数证券投资基金转型而来)、国
泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工买卖型开放式指数证券投资基
金、国泰中证全指证券公司买卖型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵敏配置
混合型证券投资基金、国泰福益灵敏配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数
证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵敏配置混合型证券投资基金、国泰景益灵敏
配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵敏配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵敏配置混合型证券投资基金、国泰信益
灵敏配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵敏配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵敏配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益活期
开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵敏配
置混合型证券投资基金、国泰众益灵敏配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债
债券型证券投资基金、国泰融信定增灵敏配置混合型证券投资基金、国泰景气行
业灵敏配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、
国泰中证国有企业变革指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰报答活期开放灵敏
配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、
国泰战略价值灵敏配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来)、国泰量化收益灵敏配置混合型证券投资基金、国泰睿信均衡混合型证
券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能配备股票型证券投资基
金、国泰融安多战略灵敏配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投
资基金、国泰稳益活期开放灵敏配置混合型证券投资基金、国泰宁益活期开放灵


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活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期
国债买卖型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利买卖型货币市场基金、国泰民安
增益活期开放灵敏配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信誉精选债券型证券
投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵敏配置混合型证券投资基金、国泰安心报答
混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债券型
证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵敏配置混合型证券
投资基金、国泰招惠收益活期开放债券型证券投资基金、国泰瑞益灵敏配置混合
型证券投资基金、国泰安惠收益活期开放债券型证券投资基金。另外,本基金管
理人于 2004 年取得全国社会保证基金理事会社保基金资产管理人资历,目前受
托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人取得企
业年金投资管理人资历。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准展开特
定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监
会同意取得合格境内机构投资者(QDII)资历,囊括了公募基金、社保、年金、
专户理财和 QDII 等管理业务资历。
    三、次要人员状况
    1、董事会成员
    陈勇胜,董事长,硕士研讨生,初级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建立银行总行任务,历任综算计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理(掌管任务)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券无限公司国际业务部总
经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理无限公司任务,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托无限
责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托无限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资无限责任公司、建投传媒华文公司
任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董
事长、法定代表人。
    方志斌,董事,硕士研讨生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经
营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至
今,在中国建银投资无限责任公司任务,历任临时股权投资部助理业务经理、业


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务经理,战略开展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华
科投资无限责任公司董事。2014 年 2 月至今,任中国投资征询无限责任公司董
事。2017 年 12 月起任公司董事。
    张瑞兵,董事,博士研讨生。2006 年 7 月起在中国建银投资无限责任公司
任务,先前任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,战略投
资部助理投资经理,地下市场投资部助理投资经理,战略开展部业务经理、组负
责人,战略开展部处长,现任战略开展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
    Santo Borsellino,董事,硕士研讨生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY呼吁行业者在政府部门出台相关政策标准的之前，从业者一定要规范自己的行为准则健康有序的快速发展。 负
责经济研讨1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP  SOFIPA SpA 任金融
剖析师1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研讨员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会初级会员(FCII)及英国特许
保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股无限公司总裁助理1996
年至 1998 年任忠利保险无限公司英国分公司再保险承保人1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地域总经理2002 年至今任中意人寿保险无限公司董事2007
年至今任中意财富保险无限公司董事2007 年至 2017 年任中意财富保险无限公
司总经理2013 年至今任中意资产管理无限公司董事2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
    吕胜,董事,硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月,在水利水电规划设计总院
任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月,在电力工业部经济调理司任副主任科员、
主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月,在国度电力公司财务与资产管理部任一
级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月,在国度电网公司建立运转部任处


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长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月,在国网信息通讯无限公司任总会计师、党组成
员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财富保险股份无限公司任总会计师、
党组成员。2017 年 12 月至今,在中国电力财务无限公司任总会计师、党委委员。
2018 年 3 月起任公司董事。
    周向勇,董事,硕士研讨生,22 年金融从业阅历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建立银行总行任务,先前任办公室科员、团体银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司任务,任办公室初级业务经理、
业务运营组担任人。2011 年 1 月参加国泰基金管理无限公司,任总经理助理,
2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总
经理及公司董事。
    王军,独立董事,博士研讨生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长,兼任全国法律专业学位研讨生教育指点委员会委员、国际贸易和金融法律
研讨所所长、中国法学会国际经济法学研讨会副会长、中国法学会民法学研讨会
常务理事、中国法学教育研讨会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁
委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份无限公司(目前已上市)
独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
    常瑞明,独立董事,大学学历,初级经济师。1980 年起在工商银行河北省
任务,历任河北沧州市支行主任、副行长河北省分行办公室副主任、信息处处
长、副处长河北保定市分行行长、党组副书记、书记河北省分行副行长、行
长、党委书记2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记2007 年起任
工商银行工会任务委员会常务副主任2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
    黄晓衡,独立董事,硕士研讨生,初级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,
在中国建立银行江苏省分行任务,先前任职于方案处、信贷处、国际业务部,历
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建立银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建立银行纽约代表处首席代表。1994


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年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建立银行总行任务,历任国际部副总经理、资金
方案部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有
限公司任务,历任财务总监、公司管委会成员、参谋。2010 年 4 月至 2012 年 3
月,任汉石投资管理无限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,
任中金基金管理无限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
    吴群,独立董事,博士研讨生,初级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研讨院研讨生部会计教研室任务,历任讲师、副研讨员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研讨院研讨生部(财政部财政科研所研讨生部)硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所任务,历任技术部/企业风
险管理部初级经理、总监,管理征询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在
中国电子产业工程无限公司任务,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中国上市公司
协会军工委员会参谋。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有
限公司任务,历任审计部副主任、资产部副主任(掌管任务)、主任。2012 年 3
月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团无限公司总经济师。2003 年 1 月
至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团无限公司所投资的境内外多个公司担
任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)无限公司独立董事。2017
年 10 月起任公司独立董事。
    2、监事会成员
    梁凤玉,监事会主席,硕士研讨生,初级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月,先后于建立银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建立银行辽宁分行方案财务部
任务,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资无限责任公司财务会计部任务。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
征询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资无限责任公司
财务会计部任初级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资无限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner


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Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 西北亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
    刘锡忠,监事,研讨生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务无限公司
任务,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务无限公司任务,
历任华北分公司副总经理、纪检监察室掌管任务、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
    邓时锋,监事,硕士研讨生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理无限公司,历任行业研讨员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封锁的基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区
位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,
2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基
金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企变革股票型证券投资基金的基
金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。
    倪蓥,监事,硕士研讨生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月参加国泰基金管理无限公司,现任信息技术
部总监、运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
    宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月参加国泰基金管理无限公司,现任纪
检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。
    3、初级管理人员
    陈勇胜,董事长,简历状况见董事会成员引见。
    周向勇,总经理,简历状况见董事会成员引见。


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    陈星德,博士,16 年证券基金从业阅历。曾就职于江苏省人大常委会、中
国证券监视管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理无限公司,历任
督察长、副总经理。2015 年 12 月参加国泰基金管理无限公司,担任公司副总经
理。
    李辉,大学本科,18 年金融从业阅历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险无限公司,
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险无限公司,2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4
月参加国泰基金管理无限公司,先后担任财富大学担任人、总经理办公室担任人、
人力资源部(财富大学)及行政管理部担任人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。
    李永梅,博士研讨生学历,硕士学位,19 年证券从业阅历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办,任副处长2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团无限公司,任副总经理2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理无限公司,2015 年 7 月起任公司督察长2016 年 3 月参加国泰基金管理有
限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
    4、本基金基金经理
    (1)现任基金经理
    吴晨,硕士研讨生,CFA,FRM,16 年证券基金从业阅历。2001 年 6 月加
入国泰基金管理无限公司,历任股票买卖员、债券买卖员2004 年 9 月至 2005
年 10 月,英国城市大学卡斯商学院金融系学习2005 年 10 月至 2008 年 3 月在
国泰基金管理无限公司任基金经理助理2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金
管理无限公司从事债券研讨2009 年 4 月至 2010 年 3 月在国泰基金管理无限公
司任投资经理。2010 年 4 月起担任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理2010
年 9 月至 2011 年 11 月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理
2011 年 12 月起任国泰信誉互利分级债券型证券投资基金的基金经理2012 年 9


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月至 2013 年 11 月兼任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理
2013 年 10 月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理2016 年 1 月起兼任
国泰新目的收益保本混合型证券投资基金和国泰鑫保本混合型证券投资基金的
基金经理,2016 年 12 月起兼任国泰民惠收益活期开放债券型证券投资基金的基
金经理,2017 年 3 月起兼任国泰民丰报答活期开放灵敏配置混合型证券投资基
金的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰民安增益活期开放灵敏配置混合型证券
投资基金的基金经理,2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信誉精选债券型证券投
资基金(QDII)的基金经理,2017 年 11 月起兼任国泰安心报答混合型证券投资
基金的基金经理,2018 年 1 月起兼任国泰招惠收益活期开放债券型证券投资基
金的基金经理,2018 年 2 月起兼任国泰安惠收益活期开放债券型证券投资基金
的基金经理。2014 年 3 月至 2015 年 5 月任相对收益投资(事业)部总监助理,
2015 年 5 月至 2016 年 1 月任相对收益投资(事业)部副总监,2016 年 1 月起任
相对收益投资(事业)部副总监(掌管任务),2017 年 7 月起任固收投资总监。
    黄志翔,学士,8 年证券基金从业阅历。2010 年 7 月至 2013 年 6 月在华泰
柏瑞基金管理无限公司任买卖员。2013 年 6 月参加国泰基金管理无限公司,历
任买卖员和基金经理助理。2016 年 11 月至 2017 年 12 月任国泰淘金互联网债券
型证券投资基金的基金经理,2016 年 11 月起兼任国泰信誉债券型证券投资基金
的基金经理,2017 年 3 月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经理,
2017 年 3 月至 2017 年 10 月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金经理,2017 年
4 月起兼任国泰民丰报答活期开放灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理,
2017 年 7 月起兼任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经理,2017 年 8 月
起兼任上证 10 年期国债买卖型开放式指数证券投资基金和国泰瞬利买卖型货币
市场基金的基金经理,2017 年 9 月起兼任国泰民安增益活期开放灵敏配置混合
型证券投资基金的基金经理,2018 年 2 月起兼任国泰安惠收益活期开放债券型
证券投资基金的基金经理。
    (2)历任基金经理
    本基金自成立之日起至 2017 年 9 月 20 日由吴晨担任基金经理,自 2017 年
9 月 21 日起至今由吴晨、黄志翔共同担任基金经理。
    5、本基金投资决策委员会成员


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    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司初级管理人员、投研
部门担任人及业务主干等相关人员中发生。公司总经理可以引荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系担任人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会次要职责是依据有关法规和基金合同,审议并决策公
司投资研讨部门提出的公司全体投资战略、基金大类资产配置准绳,以及研讨相
关投资部门提出的严重投资建议等。
    投资决策委员会成员组成如下:
    主任委员:
    周向勇:总经理
    委员:
    周向勇:总经理
    陈星德:副总经理
    吴晨:固收投资总监、相对收益投资(事业)部副总监(掌管任务)
    邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组担任人
    吴向军:海内投资总监、国际业务部副总监(掌管任务)
    6、上述成员之间均不存在远亲属或家眷关系。
    四、基金管理人职责
    1、依法募集资金,操持或许委托经中国证监会认定的其他机构代为操持基
金份额的出售、申购、赎回和注销事宜
    2、操持基金备案手续
    3、对所管理的不同基金财富辨别管理、辨别记账,停止证券投资
    4、依照基金合同的商定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益
    5、停止基金会计核算并编制基金财务会计报告
    6、编制季度、半年度和年度基金报告
    7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价
格
    8、操持与基金财富管理业务活动有关的信息披露事项
    9、依照规则召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人


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依法召集基金份额持有人大会
    10、保管基金财富管理业务活动的记载、账册、报表和其他相关材料
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或许施行其
他法律行为
    12、有关法律、法规和中国证监会规则的其他职责。
    五、基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺不从事违背《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
树立健全外部控制制度,采取无效措施,避免违背《中华人民共和国证券法》行
为的发作。
    2、基金管理人承诺不从事违背《基金法》的行为,并承诺树立健全外部控
制制度,采取无效措施,避免下列行为发作:
    (1)将其固有财富或许别人财富混淆于基金财富从事证券投资
    (2)不公道地看待其管理的不同基金财富
    (3)应用基金财富为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或许承当损失
    (5)法律法规或中国证监会制止的其他行为。
    3、基金管理人承诺增强人员管理,强化职业操守,催促和约束员工恪守国
家有关法律、法规及行业标准,老实信誉、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规运营
    (2)违背基金合同或托管协议
    (3)成心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益
    (4)在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚
    (5)回绝、搅扰、阻遏或严重影响中国证监会依法监管
    (6)玩忽职守、滥用职权,不依照规则实行职责
    (7)违背现行无效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规则,走漏在任职时期知悉的有关证券、基金的商业机密,尚未依法地下的基
金投资内容、基金投资方案等信息,或应用该信息从事或许明示、暗示别人从事
相关的买卖活动
    (8)违背证券买卖场所业务规则,应用对敲、倒仓等手腕操纵市场价钱,


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扰乱市场次序
    (9)贬损同行,以抬高本人
    (10)以不合理手腕追求业务开展
    (11)有悖社会私德,损害证券投资基金人员抽象
    (12)在地下信息披露和广告中成心含有虚伪、误导、欺诈成分
    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会制止的行为。
    4、基金管理人承诺严厉恪守基金合同的规则,并承诺树立健全外部控制制
度,采取无效措施,避免违背基金合同行为的发作。
    5、基金管理人承诺不从事其他法规规则制止从事的行为。
    六、基金经理承诺
    1、按照有关法律法规和基金合同的规则,本着慎重的准绳为基金份额持有
人谋取最大利益
    2、不应用职务之便为本人、受雇人或任何第三者谋取利益
    3、不泄露在任职时期知悉的有关证券、基金的商业机密,尚未依法地下的
基金投资内容、基金投资方案等信息,且不应用该信息从事或许明示、暗示别人
从事相关的买卖活动
    4、不以任何方式为其他组织或团体停止证券买卖。
    七、基金管理人外部控制制度
    1、外部控制制度概述
    基金管理人为防备和化解运营运作中面临的风险,保证运营活动的合法合规
和无效展开,制定了一系列组织机制、管理办法、操作顺序与控制措施,构成了
公司完好的外部控制体系。该外部控制体系涵盖了外部会计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司运营的各个方面,并经过相应的详细业务控制流程来严厉
施行。
    (1)外部风险控制遵照的准绳
    1)片面性准绳:外部风险控制必需掩盖公司一切部门和岗位,浸透各项业
务进程和业务环节
    2)独立性准绳:公司设立独立的稽核监察部,稽核监察部坚持高度的独立
性和威望性,担任对公司各部门外部风险控制任务停止稽核和反省


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    3)互相制约准绳:公司及各部门在外部组织构造的设计上构成一种互相制
约的机制,树立不同岗位之间的制衡体系
    4)坚持与业务开展的同等位置准绳:公司的开展必需树立在风险控制制度
完善和稳定的根底上,外部风险控制应与公司业务开展放在同等位置上
    5)定性和定量相结合准绳:树立齐备风险控制目标体系,使风险控制更具
客观性和操作性。
    (2)外部会计控制制度
    公司依据国度有关法律法规和财务会计原则的要求,树立了完善的外部会计
控制制度,完成了职责别离和岗位互相制约,确保会计核算的真实、精确、完好,
并保证各基金会计核算和公司财务管理的互相独立,维护基金资产的独立、平安。
    (3)风险管理控制制度
    公司为无效控制管理运营中的风险,树立了一整套完好的风险管理控制制
度,其内容由一系列的详细制度构成,次要包括:岗位别离和空间别离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、材料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。经过这些控制制
度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险停止无效的控制。
    (4)监察稽核制度
    公司实行独立的监察稽核制度,经过对稽核监察部充沛受权,对公司执行国
家有关法律法规状况、以及公司外部控制制度的遵照状况和无效性停止片面的独
立监察稽核,确保公司运营的合法合规性和外部控制的无效性。
    2、基金管理人外部控制制度要素
    (1)控制环境
    公司经过多年的管理理论,树立了良好的控制环境,以保证外部会计控制和
管理控制的无效施行,次要包括迷信的公司管理构造、合理的组织构造和分级授
权、注重诚信并关注风险的品德观和运营理念、独立的监察稽核职能等方面。
    1)公司树立并完善了迷信的管理构造,目前有独立董事 4 名。董事会下设
提名及资历审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司严重经
营决策和开展规划停止决策及监视
    2)在组织构造方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理


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委员会等机构辨别担任公司运营、基金投资和风险控制等方面的决策和监视控
制。同时公司各部门之间有明白的受权分工和风险控制责任,既互相独立,又相
互协作和制约,构成了合理的组织构造、决策受权和风险控制体系
    3)公司一向坚持诚信为投资人效劳的品德观和稳健运营的管理理念。在员
工中增强职业品德教育和风险观念,构成了诚信为本和稳健运营的企业文明
    4)公司稽核监察部拥有对公司任何运营活动停止独立监察稽核的权限,并
对公司外部控制措施的施行状况和无效性停止评价和提出改良建议。
    (2)控制的性质和范围
    1)外部会计控制
    公司树立了完善的外部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、
片面性、真实性和及时性。
    首先,公司依据国度有关法律法规、有关会计制度和原则,制定了完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司运营的
核算任务,真实、完好、精确地记载和反映基金运作状况和公司财务情况。
    其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严厉
分开,保证两者互相独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产
和公司资产之间、以及各基金资产之间的互相独立性。
    公司树立了严厉的岗位职责别离控制、凭证与记载控制、资产接触控制、独
立稽核等制度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的无效控制、有关
功用的互相别离和各岗位的互相监视等。
    另外公司还树立了严厉的财务管理制度,执行严厉的预算管理和财务费用审
批制度,增强本钱控制和监视。
    2)风险管理控制
    公司在运营管理中树立了无效的风险管理控制体系,次要包括:
    岗位别离和空距离离制度:为保证各部门的绝对独立性,公司树立了明白的
岗位别离制度同时实行空距离离制度,树立防火墙,充沛保证信息的隔离和保
密
    投资管理业务控制:经过树立完好的研讨业务控制、投资决策控制、买卖业
务控制,完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职


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能,实行投资总监和基金经理分级受权制度和股票池制度,停止集中买卖,以及
风险管理部对投资买卖实时监控等,增强投资管理控制,做到研讨、投资、买卖、
风险控制的互相独立、互相制约和互相配合,无效控制操作风险树立了迷信先
进的投资风险量化评价和管理体系,控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
活动性风险等树立了迷信合理的投资业绩绩效评价体系,对投资管理的风险和
业绩停止及时评价和反应
    信息技术控制:为保证信息技术零碎的平安波动,公司在硬件设备运转维护、
软件推销维护、网络平安、数据库管理、危机处置机制等方面均制定施行了完善
的制度和控制流程
    营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户效劳制度,以
保证在营销业务中对有关法律法规的恪守,以及对运营风险的无效控制
    信息披露控制和材料保全制度:公司制定了标准的信息披露管理方法,保证
信息披露的及时、精确和完好在材料保全方面,树立了完善的信息材料保全备
份零碎,以及完好的会计、统计和各种业务材料档案
    独立的监察稽核制度:稽核监察部有权对公司各业务部门任务停止稽核检
查,并保证稽核的独立性和客观性。
    3)外部控制制度的施行
    公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的
次要风险停止辨识和评价,制定了风险控制准绳。在风险管理委员会总体方针指
导下,各部门依据各自业务特点,对业务活动中存在的风险点停止了提醒和梳理,
有针对性地树立了详细的风险控制流程,并在实践业务中加以控制。
    (3)外部控制制度施行状况反省
    公司稽核监察部在停止风险评价的根底上,对公司各业务活动中外部控制措
施的施行状况停止活期和不活期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露水平较
高的环节,以确保公司运营合法合规、以及外部控制制度的无效遵照。
    在确保现有外部控制制度施行状况的根底上,公司会依据新业务展开和市场
变化状况,对外部控制制度停止及时的更新和调整,以顺应公司运营活动的变化。
公司稽核监察部在对外部控制制度的执行状况停止监察稽核的根底上,也会重点
对外部控制制度的无效性停止评价,并提出相应改良建议。


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    (4)外部控制制度施行状况的报告
    公司树立了无效的外部控制制度施行报告流程,各部门关于外部控制制度实
施进程中呈现的生效状况须及时向公司初级管理层和稽核监察部报告,使公司高
级管理层和稽核监察部及时理解外部控制呈现的成绩并作出妥善处置。
    稽核监察部在对外部控制施行状况的监察中,对发现的成绩均立刻向公司高
级管理层报告,并提出相应的建议,关于严重成绩,则经过督察长及时向公司董
事长和中国证监会报告。同时稽核监察部活期出具独立的监察稽核报告,直接报
公司董事长和中国证监会。
    3、基金管理人外部控制制度声明书
    基金管理人保证以上关于外部控制制度的披露真实、精确,并承诺基金管理
人将依据市场变化和业务开展不时完善外部控制制度,实在维护基金份额持有人
的合法权益。



                         第四局部         基金托管人
   (一)基金托管人概略
    1、根本状况
    称号:中国民生银行股份无限公司(以下简称“中国民生银行”)
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    成立工夫:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务同意文号:证监基金字[2004]101 号
    组织方式:其他股份无限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续时期:继续运营
    电话:010-58560666
    联络人:罗菲菲
    中国民生银行是我国首家次要由非私有制企业入股的全国性股份制商业银
行,同时又是严厉依照《公司法》和《商业银行法》树立的标准的股份制金融企


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业。多种经济成份在中国金融业的涉足和完成标准的古代企业制度,使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国际外经济界、金融界所关注。中国
民生银行成立二十年来,业务不时拓展,规模不时扩展,效益逐年递增,并坚持
了疾速安康的开展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券买卖所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌买卖。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行经过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置变革,
成为国际首家完成股权分置变革的商业银行,为中国资本市场股权分置变革提供
了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港买卖所挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,依照“勾结奋进,开辟创新,培育人才严厉管
理,标准行为,敬业违法考究质量,进步效益,安康开展”的运营开展方针,
在变革开展与管理等方面停止了无益探究,先后推出了“大集中”科技平台、“两
率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大根底管理零碎、集中处置商
业形式及事业部变革等制度创新,完成了低风险、