在昨日的证监会周五例会上，证监会依法对5宗案件作出行政处分，这其中包括3宗信息披露守法违规案、1宗内情买卖案和1宗证券从业人员守法买卖股票案。火山君留意到，国联证券前总裁助理张锋和国联证券信息技术部副总经理徐斌武双双受罚，累计罚款金额近200万元。

　　两国联证券员工守法被查

　　监管层关于“从业人员炒股”一向明令制止，去年更是加大了对证券从业人员违规买卖股票的监管稽查力度，但即使如此，还是有不少从业人员游走于“钢丝绳”上，抱着幸运心态触碰法律法规炒股获利。

　　昨日，证监会依法对5宗案件作出行政处分，这其中就包括一同证券从业人员守法买卖股票案，涉案人员为国联证券前员工张锋和徐斌武。

　　依据证监会所示，张峰于1993年12月至2017年1月在国联证券任职，2009年4月24日至2016年5月18日时期，张锋控制运用其配偶林某证券账户买卖股票，获利约9.4万元。而徐斌武于2008年11月至2017年1月在国联证券任职，2016年1月8日至2016年8月25日时期，徐斌武控制运用其配偶王某及别人证券账户买卖买票，合计获利约189.2万元。

　　张锋、徐斌武的上述行为违背了《证券法》第43条规则，根据《证券法》199条规则，江苏证监局决议没收张锋守法所得约9.4万元，并处以约9.4万元罚款；没收徐斌武守法所得约189.2万元，并处以约189.2万元罚款。

　　火山君留意到，《证券法》第43条明白规则，“证券买卖所、证券公司和证券注销结算机构的从业人员、证券监视管理机构的任务人员以及法律、行政法规制止参与股票买卖的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、买卖股票，也不得收受别人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必需依法转让。”

　　犯案手法重写：均“投机”操作配偶账户炒股

　　火山君调查发现，张峰曾是国联证券总裁助理，属于公司高管，但其仍未能抵御住资本市场的引诱，选择应用配偶的账户炒股。

　　2009年4月24日至2016年5月18日时期，张锋操作配偶林某证券账户，运用手机或许在单位运用电脑下单，时期累计买卖中炬高新、东山精细等48只股票，买入和卖出成交192笔，买入和卖出成交总金额1906.1441万元，获利9.41万元。

　　而徐斌武则曾是国联证券信息技术部副总经理。2016年1月8日至2016年8月2日时期，徐斌武操作配偶王某证券账户，在单位运用办公电脑下单，时期累计买卖不祥航空、海汽集团等7只股票，买入和卖出成交12笔，买入和卖出总成交金额142.86万元，获利74.64万元。

　　另外，段某某是林某的冤家，应林某恳求开立证券账户，林某又将账户交给徐斌武运用。2016年6月28日至2016年8月25日时期，徐斌武操作段某某证券账户，在单位运用办公电脑下单，先后买卖合诚股份、持久物流2只股票，买入和卖出成交10笔，买入和卖出成交总金额125.74万元，盈利114.57万元。

　　有业内人士指出，证券从业人员本是严禁炒股的，这是任何一位从业人员应知晓并恪守的最根本的法律法规，但很遗憾，在证券行业，还是有不少从业人员去应战法律，知法犯法买卖股票，影响资本市场买卖的公道性。希望这些处分案例能让证券从业人员引以为戒，要一同维护证券市场地下、公正、公道的准绳。

　　火山君留意到，近年来从业人员炒股被罚并非国联证券个例。去年底，太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华，就因控制并运用母亲“尹某芝”账户停止证券买卖，触及买卖金额3亿元，累计盈利1433.96万元，被罚没5700万元。