镇江西方电热科技股份无限公司

　　镇江西方电热科技股份无限公司

　　2017 年度募集资金寄存与运用状况专项报告

　　一、 募集资金根本状况

　　自 2011年初次地下发行股份并在创业板上市起至 2017年 12月 31日止，本公司共有两次募集资金。

　　(一)初次地下发行股票募集资金

　　经中国证券监视管理委员会《关于核准镇江西方电热科技股份无限公司初次地下发行股票的批复》

　　“证监发行字[2011]624 号”文核准，并经深圳证券买卖所赞同，本公司由主承销商东海证券无限责任公司初次向社会大众地下发行人民币普通股(A 股)股票 2300 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价钱人民币 25.88 元。截至 2011 年 5月 13 日止，本公司共募集资金 595240000.00 元，扣除各项发行

　　费用 35993580.00 元后，实践募集资金净额为 559246420.00 元。

　　截止 2011 年 5 月 13 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经上海上会会计师事务一切限

　　公司以“上会师报字(2011)第 1450号”验资报告验证确认。

　　2013 年 11月 23 日公司第二届董事会第十次会议决议，全资子公司珠海西方制冷空分配件无限公司(以下简称“珠海西方”)将变卦用处的募集资金金额为 5025.93 万元转为超募资金，用于全资子公司江苏瑞吉格泰油气工程无限公司(以下简称“瑞吉格泰”)拟投资建立陆地油气处置零碎项目。

　　此次变卦后，公司方案对 4 个详细项目运用募集资金，合计 158680700.00 元，超额募集资金为

　　400565720.00 元。

　　截止 2017 年 12 月 31 日，本公司对募集资金项目累计投入 54091029200 元，其中：本公司于募

　　集资金到位之前应用自有资金先期投入募集资金项目人民币 32223602.04 元；截至 2016 年 12 月 31 日

　　止运用募集资金人民币 54091029200 元；2017年度未运用募集资金，截止 2017 年 12月 31 日，募集资金余额为人民币 21063096.57 元。

　　(二)非地下发行股票募集资金经中国证券监视管理委员会《关于核准镇江西方电热科技股份无限公司非地下发行股票的批复》“证监答应[2015]1607 号”文核准，并经深圳证券买卖所赞同，本公司由主承销商东吴证券股份无限公司采用向特定对象非地下发行股票的方式，非地下发行人民币普通股(A 股)59347181 股，发行价钱为每股人民币 10.11 元。截至 2015 年 11 月 13 日止，公司实践已向华富基金管理无限公司发行 21760633股；向泰达宏利基金管理无限公司发行 18793273 股；向东海基金管理无限责任公司发行 15825914股；向招商财富资产管理无限公司发行 2967361 股，募集资金总额 599999999.91 元，扣除相关承销保荐费人民币 120200聚集了全世界身经百战的最优秀的创业导师，汇集了全世界各国最优质的产业资源，召唤全球未来的商业领袖。00.00 元后的募集资金为人民币 587979999.91 元，已由东吴证券股份无限公司

　　于 2015年 11月 13日存入公司开立在中国农业银行镇江新区支行账号为 10320201040226125的募集资金

　　专户内；减除其他各项发行费用 689347.18 元后，实践募集资金净额为人民币 587290652.73 元。

　　截至 2015 年 11月 13 日，上述募集资金已全部到位。业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]001104 号”验资报告验证确认。

　　镇江西方电热科技股份无限公司

　　截止 2017 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 512859137.73 元，其中：公司于募集资

　　金到位之前应用自有资金先期投入募集资金项目人民币 57263717.64元；截至 2016 年 12月 31日止使

　　用募集资金人民币 223344666.57 元；2017 年度运用募集资金 289514471.16 元，其中：募投项目投

　　入 25814471.16 元，永世补充活动资金 263700000.00 元。截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金余额

　　为人民币 90079667.84 元，其中：银行存款 79667.84 元；中信证券股份无限公司保本增益系列 205期收益凭证(产品代码：SAC605)理财富品人民币 5000000.00 元；中信证券股份无限公司保本增益系

　　列 206 期收益凭证(产品代码：SAC606)理财富品人民币 30000000.00元；中信证券股份无限公司保

　　本增益系列 223 期收益凭证(产品代码：SAD853)理财富品人民币 5000000.00 元；中信银行镇江分行

　　中信理财之共赢利率构造 18292 期人民币构造性理财富品(理财编号：C171R0192)人民币 50000000.00元。

　　二、募集资金的管理状况

　　(一)募集资金管理制度的制定和执行状况

　　为了标准募集资金的管理和运用，维护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理方法》、《深圳证券买卖所股票上市规则》、《深圳证券买卖所创业板上市公司标准运作指引》等法律法规及《公司章程》等规则，结合公司实践状况，制定了《镇江西方电热科技股份无限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，该《管理制度》于 2009

　　年 10 月 30日经本公司第一届董事会第三次会议审议经过，并业经本公司 2009 年第三次暂时股东大会表决经过。2011 年 8 月 29 日第一届董事会第十四次会议对该制度停止了修订，2011 年 9 月 15 日本公司

　　2011 年第二次暂时股东大会审议经过了修订后的《管理制度》，以进一步标准公司募集资金的管理和运用。依据《管理制度》的要求，并结合公司运营需求，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的运用实行严厉的审批手续，以保证专款公用；受权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户材料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和运用状况至多停止现场调查一次。

　　(二)募集资金专户状况

　　1、初次地下发行股票募集资金依据方法规则公司董事会为初次地下发行股票募集资金同意开设了 11个募集资金专户(此账户仅限于本公司募集资金的存储和运用，不作其他用处)，并按上述规则，做好募集资金的存储、运用、审批、变卦、监视及运用状况披露等。截至 2017 年 12 月 31 日止，已有 10 个募集资金项目已完成并销户，目前实践在用的募集资金专户尚有 1个。

　　郑州西方电热科技无限公司施行的“年产 400万套电加热器一期拆卸消费线项目”已竣工，在中国银行郑州高新技术开发区支行的募集资金专户已于 2014 年 12月 24 日销户，账户于销户时有余额。

　　武汉西方电热科技无限公司施行的“年产 500万套电加热器一期拆卸消费线项目”已竣工，在中国建立银行武汉沌阳支行的募集资金专户已于 2014 年 12 月 24日销户，账户余款 2225.15 元已于销户时

　　转入普通户。

　　镇江西方电热无限公司施行的“工业电加热项目”已竣工，在江苏银行镇江大港支行的募集资金专镇江西方电热科技股份无限公司

　　户已于 2016年 4 月 26 日销户，账户余额 3067460.53 元已于销户时转入普通户。

　　马鞍山西方电热科技无限公司施行的“年产 400 万套空调用电加热组件建立项目“已竣工，在中国银行当涂支行的募集资金专户已于 2016 年 5 月 11 日销户，账户余额 1818138.29 元已于销户时转入普通户。

　　镇江西方电热科技股份无限公司施行的” 年产 600 万支陶瓷 PTC 电加热器项目“已竣工，在民生银行镇江支行的募集资金专户已于 2016 年 5月 8 日销户，账户余额 6151426.78 元已于销户时转入普通户。

　　镇江西方电热科技股份无限公司施行的” 研发中心建立项目“已竣工，在农业银行镇江新区支行的募集资金专户已于 2016年 5 月 10 日销户，账户余额 3931313.20 元已于销户时转入普通户。

　　江苏瑞吉格泰油气工程无限公司施行的” 陆地油气处置零碎项目“已竣工，在工商银行镇江新区支行的募集资金专户已于 2016 年 4 月 26 日销户，账户余额 4.91元已于销户时转入普通户。

　　江苏瑞吉格泰油气工程无限公司施行的” 陆地油气处置零碎项目“已竣工，在中信银行镇江分行的募集资金专户已于 2016年 5 月 13 日销户，账户余额 2625.25 元已于销户时转入普通户。

　　重庆乐旭空分配件无限公司施行的” 投资设立重庆乐旭并购置消费厂房“已竣工，在华夏银行镇江新区支行的募集资金专户已于 2016年 5月 12日销户，账户余额 1103266.38元已于销户时转入普通户。

　　珠海西方制冷空调设备配件无限公司施行的” 年产 250 万套空调用电加热器组件建立项目“已竣工，在交通银行镇江大港支行的募集资金专户已于 2016 年 5月 10 日销户，账户余额 9763775.86元已于销户时转入普通户。

　　2、非地下发行股票募集资金依据方法规则公司董事会为非地下发行股票募集资金同意开设了 2 个募集资金专户(此账户仅限于本公司募集资金的存储和运用，不作其他用处)，并按上述规则，做好募集资金的存储、运用、审批、变卦、监视及运用状况披露等。截至 2017 年 12月 31 日止，已有 1 个募集资金项目已完成并销户，目前实践在用的募集资金专户尚有 1 个。

　　公司于 2015 年 11 月 13 日非地下发现股票募集资金扣除承销费、其他发行费用后净额为

　　587290652.73 元。依据公司 2014 年第二届董事会第十三次会议、2014 年第一次暂时股东大会审议通

　　过的《2014 年度非地下发行股票预案》中拟定的募集资金运用方案，公司将募集资金中 45000 万元用

　　于对江苏瑞吉格泰油气工程无限公司(以下简称“瑞吉格泰”)停止增资，全额计入注册资本且全部用于瑞吉格泰“陆地油气处置零碎项目”建立。公司将剩余的募集资金 137290652.73 元全部转入普通户用于补充公司营运资金，相应的中国农业银行镇江新区支行专户已于 2015 年 12月 30日销户。

　　3、募集资金监管协议的签署状况

　　本公司募集资金实行专户存储制度，本公司与保荐机构东吴证券辨别与中国建立银行股份无限公司镇江新区支行、中国民生银行股份无限公司镇江支行、中国农业银行股份无限公司镇江新区支行签署了募集资金三方监管协议；公司与东吴证券辨别与子公司镇江西方电热无限公司(以下简称“镇江西方”)、江苏银行股份无限公司镇江大港支行，子公司珠海西方制冷空调设备配件无限公司(以下简称“珠海西方”)、交通银行股份无限公司镇江大港支行，子公司马鞍山西方电热科技无限公司(以下简称“马鞍山镇江西方电热科技股份无限公司

　　西方”)、中国银行当涂支行营业部，子公司重庆乐旭空分配件无限公司(以下简称“重庆乐旭”)、华夏银行股份无限公司镇江新区支行，子公司江苏瑞吉格泰油气工程无限公司(以下简称“瑞吉格泰”)、中信银行股份无限公司镇江分行，子公司瑞吉格泰、中国工商银行股份无限公司镇江新区支行、子公司瑞吉格泰、中信银行镇江新区支行签署了募集资金四方监管协议，上述协议与监管协议范本不存在严重差别，本公司曾经遵照实行。

　　4、截至 2017 年 12月 31日止，募集资金的存储状况列示如下：

　　(1)初次地下发行股票募集资金

　　金额单位：人民币元

　　银行称号 账号 初时寄存金额 截止日余额 存储方式中国建立银行股份无限公司镇江新区支行

　　32001758836059668888 566611360.00 21063096.57 活期存款

　　辨别于：2017 年 8 月 26日，经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议；2017年 9 月 15 日，公司 2017 年第二次暂时股东大会决议，审议经过了《关于将首发募集资金剩余局部永世补充活动资金的议案》，公司将首发募集资金剩余局部(详细金额以资金转出当日银行结息余额为准)一次性永世补充活动资金。截至 2017 年 12 月 31 日止，上述账户余额 21063096.57 元尚未转出，仍存于公司募集资金专户中。

　　(2)非地下发行股票募集资金

　　1)银行存款明细状况

　　金额单位：人民币元

　　银行称号 账号 初时寄存金额 年末余额 存储方式

　　中信银行镇江新区支行 8110501012500079146 79667.84 活期存款

　　2)暂时闲置资金投资未发出金额

　　金额单位：人民币元

　　理财机构 产品称号 理财富品类型 起息日 到期日 年末余额中信证券股份无限公司中信证券股份无限公司保本增

　　益系列 205期收益凭证(产品代

　　码：SAC605)本金保证型固定收益

　　2017年 11 月 2日

　　2018年 1 月 8日

　　5000000.00中信证券股份无限公司中信证券股份无限公司保本增

　　益系列 206期收益凭证(产品代

　　码：SAC606)本金保证型固定收益

　　2017年 11 月 2日

　　2018年 2 月 5日

　　30000000.00中信证券股份无限公司中信证券股份无限公司保本增

　　益系列 233期收益凭证(产品代

　　码：SAD853)本金保证型固定收益

　　2017年 12 月 7日

　　2018年 3 月 12日

　　5000000.00中信银行镇江分行

　　中信理财之共赢利率构造 18292期人民币构造性理财富品(理财

　　编号：C171R0192)保本浮动收益

　　类、封锁型

　　2017年 11 月 3日

　　2018年 2 月 19日

　　50000000.00

　　算计 90000000.00镇江西方电热科技股份无限公司第三届董事会第十七次会议审议经过了《关于江苏瑞吉格泰油气工程无限公司运用局部暂时闲置募集资金购置保本型理财富品的议案》。董事会赞同江苏瑞吉格泰油气工程无限公司在不影响募集资金投资项目正常建立进度及保证本金平安的状况下运用局部暂时闲置的募集资镇江西方电热科技股份无限公司

　　金购置保本型理财富品，资金总额不超越 9000 万元，产品期限不超越 12 个月，在上述额度内，资金可以滚动运用，额度无效期 1 年，自 2017 年 10月 26 日至 2018年 10 月 25日止。公司监事会、独立董事、保荐机构宣布明白赞同意见。

　　三、2017 年度募集资金的运用状况

　　详见附表“2017 年度募集资金运用状况”中《初次地下发行股票募集资金运用状况对照表》及《非地下发行股票募集资金运用状况对照表》。

　　四、变卦募集资金投资项目的资金运用状况2012 年 8 月 23 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议经过了《关于变卦局部募集资金投资项目的议案》，方案对募投项目中的“家用电器用电加热器(管)消费项目”停止变卦。该项目由公司全资子公司珠海西方制冷空调设备配件无限公司(以下简称“珠海西方”)施行，原方案总投资 7179.80 万元，占募集资金总额的 12.06%，项目施行完成后可构成年产空调用电加热器组件 250 万套、小家电及其它日用电加热元件 600 万支的消费规模，此次变卦后仅保存年产空调用电加热器组件 250 万套建立内容，不再建立 600 万支小家电及其它日用电加热元件。截至 2012 年 6 月 30 日，原项目累计投入 133 万元，仅完成投资进度的 1.85%。变卦后的新项目称号为《年产 250万套空调用电加热器组件建立项目》，仍由珠海西方施行，方案投资总额为 2153.87 万元，其中建立投资 1607.40 万元，铺底活动资金 546.47 万元。

　　原先已投入的 133 万元计入新项目的投资总额内。新项目建成后可构成年产空调用电加热器组件 250 万套。所以此次触及变卦用处的募集资金金额为 5025.93 万元，占公司初次募集资金净额的 8.99%。

　　2013 年 11 月 23 日公司第二届董事会第十次会议决议将变卦用处的募集资金金额为 5025.93 万元

　　转为超募资金管理，寄存于公用账户，公司拟经过珠海西方运用闲置的超募资金 5025.93 万元向瑞吉格泰停止增资，全部用于项目建立，其中 5000 万元计入注册资本，另外的 25.93 万元计入资本公积。截

　　至 2014 年 12 月 31 日止，珠海西方向瑞吉格泰增资 5025.93 万元。

　　辨别于：2017 年 1 月 20 日，经公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议；2017 年2 月 9 日，公司 2017 年第一次暂时股东大会决议，审议经过了《关于变卦募集资金投资项目并将局部募集资金永世补充活动资金的议案》，在满足募瑞吉格泰陆地油气处置零碎项目建立资金需求的前提下，缩减募投项目投资规模仿相应调减非地下发行募集资金投入金额 26370万元(含利息支出和理财收益的净额 763.22 万元)，并将调减的募集资金 26370 万元(含利息支出和理财收益的净额 763.22 万元)改动

　　用处，一次性永世补充瑞吉格泰活动资金。本次变卦后，承诺投入陆地油气处置零碎项目非地下发行募

　　集资金的金额由原来的 45000 万元调整为 19393.22 万元。截至 2017 年 12 月 31 日止，上述变卦用处募集资金 26370 万元已转入瑞吉格泰普通户，一次性永世补充瑞吉格泰活动资金。

　　五、募集资金运用及披露中存在的成绩

　　截至 2017 年 12月 31 日止，公司严厉依照《深圳证券买卖所创业板上市公司标准运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金及闲置募集资金运用(2014年 12 月修订)》及《深圳证券买卖镇江西方电热科技股份无限公司

　　所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度寄存与运用状况的专项报告格式》的规则

　　运用募集资金，并及时、真实、精确、完好地对相关信息停止了披露，不存在募集资金寄存、运用、管理及披露违规的情形。

　　镇江西方电热科技股份无限公司(盖章)

　　法定代表人：

　　主管会计任务担任人：

　　会计机构担任人：

　　2018 年 4月 11 日镇江西方电热科技股份无限公司

　　附表

　　2017 年度募集资金运用状况

　　编制单位：镇江西方电热科技股份无限公司

　　(一)、初次地下发行股票募集资金运用状况对照表

　　金额单位：人民币万元

　　募集资金总额 55924.64 本年度投入募集资金总额报告期内变卦用处的募集资金总额已累计投入募集资金总额

　　56778.99 累计变卦用处的募集资金总额 5025.93

　　累计变卦用处的募集资金总额比例 8.99%承诺投资项目和超募资金投向能否已变卦项

　　目(含局部变卦)募集资金承诺投资总额调整后投资总

　　额(1)本年度投入金额截至期末累计

　　投入金额(2)截至期末投资进度

　　(%)(3)＝(2)/(1)项目到达预定可运用形态日期本年度完成的效益

　　截至 2017 年

　　12 月 31 日止累计完成的效益能否到达估计效益项目可行性能否发作严重变化承诺投资项目

　　工业电加热器制造项目，注 1 否 6729.80 6457.12 6457.12 100.00 2012 年 4 月 30 日 35.54 4675.65 否 否

　　年产 250 万套空调用电加热器组件建立项目，注 2 否 2153.87 1778.15 1778.15 100.00 2014 年 9 月 30 日 -29.01 30.06 否 否

　　年产 600 万支陶瓷 PTC 电加热器项目，注 3 否 5019.40 4702.05 4702.05 100.00 2013 年 6 月 30 日 1863.70 10423.51 是 否

　　研发中心建立项目 否 1965.00 1680.31 1680.31 100.00 2013 年 9 月 30 日 不适用 否

　　永世补充活动资金 1898.27 1898.27 100.00

　　承诺投资项目小计 15868.07 16515.90 16515.90 1870.23 15129.22超募资金投向

　　年产 400 万套电加热器一期拆卸消费线项目，注 4 否 2000.00 2000.00 2036.30 100.00 2013 年 3 月 31 日 4.98 190.20 否 否

　　年产 500 万套电加热器一期拆卸消费线项目，注 5 否 2200.00 2200.00 2239.82 100.00 2013 年 12 月 31日 -3.03 192.01 否 否

　　年产 400 万套空调用电加热组件建立项目，注 6 否 1000.00 825.25 825.25 100.00 2013 年 4 月 30 日 15.72 104.42 否 否

　　投资设立重庆乐旭并购置消费厂房 否 1200.00 1098.75 1098.75 100.00 2013 年 12 月 31日 不适用 不适用

　　陆地油气处置零碎项目，注 7 否 10025.93 10025.93 10033.58 100.00 2018 年 6 月 30 日 不适用 不适用镇江西方电热科技股份无限公司

　　年产 600 万套新型水加热器消费项目，注 8 否 8500.00 8439.70 8439.70 100.00 2012 年 10 月 31日 762.26 3885.09 否 否

　　永世补充活动资金 否 14800.00 17696.01 15589.70 不适用 不适用

　　基于工业机器人的 PTC 产品全自动智能消费线项目 否 954.00

　　超募资金投向小计 40679.93 42285.64 40263.10 779.93 4371.72

　　算计 56548.00 58801.54 56779.00 2650.16 19500.94

　　注 1：工业电加热器制造项目，该项目估计效益每年 1969.91 万元，第一年达产率 60%，自第二年开端达产率系 100%，2017 年度系项目竣工投产第六年，依照 100%达产率，2017 年度估计效益 1969.91 万元，实践效益 35.54 万元，未抵达估计效益；

　　注 2：年产 250 万套空调用电加热器组件建立项目，该项目估计效益每年 554.85 万元，第一年达产率 60%，第二年达产率系 75%，第三年达产率系 90%，自第四年开端达产率系 100%，2017 年度前 9 个月系项目竣工投产第三年，其他月份系项目完

　　工投产第四年，2017 年度估计效益 513.24 万元，实践效益-29.01 万元，未抵达估计效益；

　　注 3：年产 600 万支陶瓷 PTC 电加热器项目，该项目估计效益每年 917.4万元，第一年达产率 60%，自第二年开端达产率系 100%，2017 年度第四年，2017 年度估计效益 917.4 万元，实践效益 1863.70 万元，已抵达估计效益。

　　注 4：年产 400 万套电加热器一期拆卸消费线项目，该项目估计效益每年 490 万元，第一年达产率 60%，第二年达产率系 75%，第三年达产率系 90%，自第四年开端达产率系 100%，2017 年度系项目竣工投产第四年，2017 年度估计效益 490.00 万元，实践效益 4.98 万元，未抵达估计效益。；

　　注 5：年产 500 万套电加热器一期拆卸消费线项目，该项目估计效益每年 924.1 万元，第一年达产率 60%，第二年达产率系 75%，第三年达产率系 90%，自第四年开端达产率系 100%，2017 年度系项目竣工投产第四年，2017 年度估计效益 924.1 万元，实践效益-3.03 万元，未抵达估计效益。；

　　注 6：年产 400 万套空调用电加热组件建立项目，该项目估计效益每年 1147.77 万元，第一年达产率 60%，第二年达产率系 75%，第三年达产率系 90%，自第四年开端达产率系 100%，2017 年度系项目竣工投产第四年，2017 年度估计效益 1147.77万元，实践效益 15.72 万元，未抵达估计效益。；

　　注 7：依据募投项目实践停顿状况，公司决议对瑞吉格泰“陆地油气处置零碎项目”投资进度停止调整，将其到达预定可运用形态的日期调整至 2018 年 6 月 30 日，项目尚未到达估计可运用形态。；

　　注 8：年产 600 万套新型水加热器消费项目，该项目估计效益每年 1672.15 万元，第一年达产率 40%，第二年达产率系 60%，第三年达产率系 80%，自第四年开端达产率系 100%，2017 年度系项目竣工投产第四年，其他月份系项目竣工投产第四年，

　　2017 年度估计效益 1672.15 万万元，实践效益 762.26 万元，未抵达估计效益。。

　　首发资金的金额、用处及运用停顿状况(1)辨别于：2017年 8 月 26 日，经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议；2017 年 9 月 15 日，公司 2017 年第二次暂时股东大会决议，审议经过了《关于将首发募集资金剩余局部永世补充活动资金的议案》，公司将首发募集资金剩余局部(详细金额以资金转出当日银行结息余额为准)一次性永世补充活动资金。截至 2017 年 12 月 31 日止，上述账户余额 21063096.57 元尚未转出，仍存于公司募集资金专户中。

　　未到达方案进度或估计收益的状况和缘由(分详细募投项目)

　　(1)工业电加热器制造项目：工业电加热器的次要客户为多晶硅企业，受光伏行业前几年堕入低谷的影响，其下游的多晶硅行业也进入低谷期，截至本报告期末，以后的多晶硅市场

　　价钱总体依然较低，多晶硅企业投资志愿虽有所上升但市场需求总体不旺，招致该项目产能应用缺乏，未能到达估计的效益；

　　(2)年产 250 万套空调用电加热器组件建立项目：国际空调行业竞争剧烈，在原资料价钱动摇下跌的同时产品销售价钱仍有下降，招致没能到达估计的经济效益；

　　(3)年产 400 万套电加热器一期拆卸消费线项目：国际空调行业竞争剧烈，在原资料价钱动摇下跌的同时产品销售价钱仍有下降，招致没能到达估计的经济效益；

　　(4)年产 500 万套电加热器一期拆卸消费线项目：国际空调行业竞争剧烈，在原资料价钱动摇下跌的同时产品销售价钱仍有下降，招致没能到达估计的经济效益；

　　(5)年产 400 万套空调用电加热组件建立项目：国际空调行业竞争剧烈，在原资料价钱动摇下跌的同时产品销售价钱仍有下降，招致没能到达估计的经济效益；

　　(6)年产 600 万套新型水加热器消费项目：市场需求虽有所上升，但新产品市场开发进度低于预期，项目产能尚未完全应用，招致没能到达估计的经济效益。

　　项目可行性发作严重变化的状况阐明

　　虽然机器人技术在其它行业范畴曾经失掉了普遍的成功使用，但由于是初次将机器人技术使用于 PTC 消费线的智能化技术改造， 无先例可循，且 PTC 产品中很大一局部属于非标产品，对项目第一阶段的技术开发和改造任务提出了较高的要求，公司和相关协作方投入了少量的人力、物力、财力，目前曾经获得了良好的停顿，相关技术曾经开端在消费进程中停止实验验证，但需求改良的中央依然较多，技术成熟度有待进一步完善。由于项目第二阶段对智能化消费的技术要求更高，技术开发难度更大，公司与相关协作方经过两年多的技术研发、验证，以为项目第二阶段的产业化使用在短期内难以完成。基于以上缘由，公司决议终止该项目的第二阶段建立。

　　辨别于：2017 年 8 月 26 日，经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议；2017 年 9月 15 日，公司 2017 年第二次暂时股东大会决议，审议经过了终止《基于工业机器人的 PTC 产品全自动智能消费线项目》 第二阶段的议案。调整后投资为 0 元。

　　超募资金的金额、用处及运用停顿状况

　　(1)2011 年，公司募集资金净额为人民币 55924.64 万元，依据公司《招股阐明书》披露的募集资金用处，公司方案运用募集资金为 20894.00 万元，本次超额募集资金为 35030.64万元；

　　(2)2011 年 6 月 8日，为进步募集资金运用效率，降低财务费用，公司第一届董事会第十二次会议决议，运用局部超额募集资金永世性补充活动资金 4000 万元。2011 年度，公司已使

　　用超募资金 4000万元永世性补充活动资金；

　　(3)2011 年 8 月 29 日，依据公司第一届董事会第十四次会议，审议经过了《关于运用局部超募资金暂时补充活动资金的议案》，公司方案运用超募资金暂时性补充活动资金 3000 万元，运用期不超越 6 个月(以董事会同意之日为准)；

　　(4)2011 年 8 月 29 日，依据公司第一届董事会第十四次会议决议，运用超募资金 2000 万元对郑州西方电热科技无限公司停止增资，并施行年产 400 万套电加热器一期拆卸消费线项目；

　　截至 2015 年 12月 31 日止，该项目累计收入 2036.30 万元；

　　镇江西方电热科技股份无限公司

　　(5)2011 年 8 月 29 日，依据公司第一届董事会第十四次会议决议，运用超募资金 2200 万元人民币设立武汉西方电热科技无限公司，施行年产 500 万套电加热器一期拆卸消费线项目；

　　截至 2015 年 12月 31 日止，该项目累计收入 2239.82 万元；

　　(6)2011 年，公司第一届董事会第十六次会议决议，公司方案运用超募资金中的 8500 万元人民币投资年产 600 万套新型水加热器消费项目，其中运用不超越 6510 万元参于地下竞拍江

　　苏大港股份无限公司位于镇江新区机电工业园 A 区规范厂房及土地(标的资产挂牌公示价钱底价为 6500 万元)，用于满足年产 600 万套新型水加热器的加工消费和进一步扩展产能的需求，公司已运用超募集资金 6500万元经过竞拍获得江苏大港股份无限公司位于镇江新区机电工业园 A 区规范厂房及土地；截至 2015 年 12 月 31 日止，该项目累计收入 8439.70万元；

　　(7)2012 年 2 月 27 日，公司已将运用超募资金暂时性补充活动资金 3000.00 万元人民币全部出借至公司超募资金公用账户；

　　(8)2012 年 3 月 26 日，公司第一届董事会第十七次会议决议，运用 3000.00 万元超募资金暂时补充活动资金的议案；

　　(9)2012 年 8 月 23 日，公司第一届董事会第二十一次会议决议，运用 1000 万元向马鞍山西方增资，并施行年产 400 万套空调用电加热器组件建立项目，截至 2016 年 12 月 31 日止，该项目累计收入 825.25 万元；

　　(10)2012 年 10 月 24 日，公司第二届董事会第二次会议决议，运用超募资金 1200 万元设立全资子公司重庆乐旭空分配件无限公司，并赞同受权重庆乐旭购置该园区内的“盈田?光电

　　工谷 342”3037 平方米规范厂房，用作消费厂房；截至 2016 年 12 月 31 日止，该项目累计收入 1208.95万元；

　　(11)2012 年 10 月 24 日，公司第二届董事会二次会议决议，运用超募资金 3000 万元永世补充日常运营所需的活动资金；

　　(12)2013 年 5 月 8 日，依据第二届董事会第七次会议决议，公司运用超募资金中的 3800万元人民币向瑞吉格泰增资，新增资金全部计入瑞吉格泰注册资本，用于补充永世性活动资金；

　　截至 2015 年 12月 31 日止，已运用超募资金 3800万元对瑞吉格泰停止增资；

　　(13)2013 年 11 月 23 日，为进步募集资金运用效率，降低财务费用，依据公司第二届董事会第十次会议决议，运用局部超额募集资金永世性补充活动资金 4000 万元；截至 2015 年 12

　　月 31 日止，已运用超募资金 4000万元永世性补充活动资金；

　　(14)2013 年 11 月 23 日，依据第二届董事会第十次会议决议，由全资子公司珠海西方运用闲置的超募资金 5025.93 万元向瑞吉格泰停止增资，全部用于瑞吉格泰陆地油气处置零碎项目建立，其中 5000 万元计入注册资本，另外的 25.93 万元计入资本公积。截至 2016年 12 月 31 日止，珠海西方已运用超额募资金 5025.93 万元对瑞吉格泰增资；

　　(15)2014 年 4 月 23 日，依据第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议及 2014 年 5 月 20 日，公司 2013 年股东大会决议经过了《关于运用局部募集资金向江苏瑞吉格泰油气工程无限公司增资的议案》。公司方案运用闲置的募集资金 5000 万元向瑞吉格泰增资，增资额全部计入注册资本且全部用于陆地油气处置零碎项目建立。截至 2015 年 12 月 31 日止，上述增资事项曾经全部完成。截至 2016 年 12 月 31 日止，该项目累计收入初次募集超募资金 10033.58 万元。

　　(16)2014 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议及 2014 年 5 月 20 日，公司 2013 年股东大会决议经过了《关于投资建立<基于工业机器人的 PTC 产品全自动智能消费线项目>的议案》。公司方案运用超募资金 954 万元(含超募资金利息 623.36 万元)。辨别于：2017 年 8月 26 日，经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会

　　第十四次会议；2017 年 9 月 15 日，公司 2017 年第二次暂时股东大会决议，审议经过了终止《基于工业机器人的 PTC 产品全自动智能消费线项目》 第二阶段的议案。调整后投资为 0元。

　　(17)2016 年 3 月 29 日，公司第三届董事会第四次会议，审议经过了《关于公司初次地下发行股票局部募投项目结项暨结余资金永世补充活动资金的议案》，截至 2016 年 3 月 29 日，公司初次地下发行募投项目“研发中心建立项目”、超募资金投资项目“600 万套新型水加热消费项目”、“年产 400 万套空调用电加热器组件建立项目”、“在重庆设立全资子公司并受权该子公司购置消费厂房”等 4 个超募项目均曾经施行终了，并到达估计可运用形态，公司将上述项目予以结项并将全部结余资金 7896981.67 元永世补充为项目施行主体的活动资金。

　　募集资金投资项目施行地点变卦状况 不适用募集资金投资项目施行方式调整状况

　　2012 年 8 月 23 日，第一届董事会第二十一次会议审议经过了对募投项目中的“家用电器用电加热器(管)消费项目”停止变卦，此次变卦后仅保存年产空调用电加热器组件 250 万套建立内容，变卦后的新项目称号为《年产 250 万套空调用电加热器组件建立项目》，仍由珠海西方施行，方案投资总额为 2153.87万元，其中建立投资 1607.40 万元，铺底活动资金 546.47万元，变卦的次要缘由为市场坏境的改动，公司为了降低投资风险，进步募集资金运用效率。

　　2013 年 11 月 23日，经公司第二届董事会第十次会议审议经过，公司将珠海西方变卦用处的募集资金 5025.93 万元转为超募资金管理及运用，超募资金 5025.93 万元向瑞吉格泰停止增资，全部用于瑞吉格泰陆地油气处置零碎项目建立，其中 5000 万元计入注册资本，另外的 25.93 万元计入资本公积。截至 2014 年 12 月 31 日止，上述增资事项曾经全部完成。

　　2017 年度无调整状况。

　　募集资金投资项目先期投入及置换状况

　　截至 2011 年 5 月 31 日止，公司以自筹资金事后投入募集资金投资项目“工业电加热器制造项目”的实践投资额为人民币 32223602.04 元。公司第一届董事会第十二次会议决议，同

　　意公司控股子公司镇江西方用募集资金 6729.80 万元中的 3222.36 万元置换事后已投入募集资金投资项目的自筹资金，上海上会会计师事务一切限公司对该事项停止了鉴证，并出具上会师报字(2011)第 1595 号鉴证报告。

　　用闲置募集资金暂时补充活动资金状况

　　(1)2011 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十四次会议经过暂时补充活动资金 3000 万元，运用不超越 6 个月，2011 年实践运用 3000 万元用于补充暂时活动资金；2012 年 2 月 27 日，公司已将 3000 万元暂时补充活动资金出借超募资金账户；

　　(2)为进步募集资金运用效率，降低财务费用，公司第一届董事会第十七次会议经过暂时补充活动资金 3000万元，运用不超越 6 个月，公司实践运用 2000 万元用于补充暂时活动资金；

　　2012 年 9 月 25 日，公司已将 2000万元出借超募资金账户。

　　镇江西方电热科技股份无限公司

　　项目施行呈现募集资金结余的金额及缘由

　　(1)募投资金结余金额：0.00 元；(2)超募资金结余金额：2106.31 万元；合计募集资金余额 2106.31 万元。

　　辨别于：2017 年 8 月 26 日，经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议；2017 年 9月 15 日，公司 2017 年第二次暂时股东大会决议，审议经过了《关于将首发募集资金剩余局部永世补充活动资金的议案》，公司将首发募集资金剩余局部(详细金额以资金转出当日银行结息余额为准)一次性永世补充活动资金。截至 2017 年 12 月 31 日止，上述账户余额 21063096.57 元尚未转出，仍存于公司募集资金专户中。

　　尚未运用的募集资金用处及去向 尚未运用的募集资金全部寄存于公司开设的募集资金公用账户，活期存款的金额为 2106.31 万元。

　　募集资金运用及披露中存在的成绩或其他状况 不适用

　　(二)、非地下发行股票募集资金运用状况对照表

　　金额单位：人民币万元

　　募集资金总额 58729.07 本年度投入募集资金总额 28951.45

　　报告期内变卦用处的募集资金总额 26370.00

　　已累计投入募集资金总额 51285.91 累计变卦用处的募集资金总额 26370.00

　　累计变卦用处的募集资金总额比例 44.90%承诺投资项目和超募资金投向能否已变卦项

　　目(含局部变卦)募集资金承诺投资总额调整后投资总

　　额(1)本年度投入金额截至期末累计

　　投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)＝

　　(2)/(1)项目到达预定可运用形态日期本年度完成的效益能否到达估计效益项目可行性能否发作严重变化承诺投资项目

　　陆地油气处置零碎项目 否 45000.00 19393.22 2581.45 11186.85 57.68 2018/6/30 不适用 否

　　补充营运资金 否 13729.07 40099.07 26370.00 40099.07 不适用 否

　　算计 58729.07 59492.29 28951.45 51285.91未到达方案进度或估计收益的状况和缘由(分详细募投项目)

　　依据募投项目实践停顿状况，公司决议对瑞吉格泰“陆地油气处置零碎项目”投资进度停止调整，将其到达预定可运用形态的日期调整至 2018 年 6 月 30 日。项目尚未到达估计可运用形态。

　　项目可行性发作严重变化的状况阐明瑞吉格泰陆地油气处置零碎项目原方案总投资 104254万元。项目产品为陆地油气处置零碎，次要用于别离和处置从油、气井口采出的碳氢化合物流体(包括油、气、水和局部固体成分)，产品均为客户定制消费，规格各异。2014 年 8 月，公司推出了非地下发行股票方案，拟募集资金 6 亿元，其中 4.5 亿元用于该项目。该笔非地下发行募集资金于

　　2015 年 12 月汇入瑞吉格泰募集资金专户，全部用于“陆地油气处置零碎项目”建立。自 2010 年我国发布《关于放慢培育和开展战略性新兴产业的决议》、将海工配备归入战略性

　　新兴产业以来，我国海工配备制造业迎来了高速开展。但是自 2014 年四季度以来，原油价钱进入继续下跌通道，2015 年下半年更是疾速下跌并临时坚持在低位运转，招致全球陆地油气开发迎来寒冬，大批项目被暂停或延迟。2016 年年底，随着欧佩克产油国达成限产协议以及非欧佩克产油国的限产配合，国际石油价钱有所迟缓上升。作为次要的动力载体，石油自然气临时需求依然存在，作为国度战略新兴产业，油气配备业务临时依然向好，但全球限产能否临时完成以及美国石油自然气政策的不确定性将会对全球石油价钱发生严重影响，公司预期将来一段工夫内海工配备需求低迷情势仍将继续一段工夫，短期内不会呈现基本性的恶化。由于市场环境发作了严重变化，本着对投资者担任的准绳，为降低投资风险，改善募投项目投资效率，进步募集资金运用效果，公司及瑞吉格泰自动顺应市场变化，决议对瑞吉格泰陆地油气处置零碎项目停止变卦，缩减项目投资规模，同时相应调减募集资金投入金额，并将调减出的募集资金一次性永世补充瑞吉格泰活动资金，偏重新编制了《陆地油气处置零碎项目可行性研讨报告》。2017年 1 月 20 日，第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议和 2017 年 2 月 9日，2017 年第一次暂时股东大会审议经过了《关于变卦募集资金投资项目并将局部募集资金永世补充活动资金的议案》，缩减募投项目投资规模相应调减非地下发行募集资金投入金额 26370 万元(含利息支出和理财收益的净额 763.22 万元)，并将调减的募集资金 26370 万元(含利息支出和理财收益的净额 763.22 万元)改动用处，一次性永世补充瑞吉格泰活动资金。募投项目投资规模由原来的 45000 万元变卦为 19393.22 万元。

　　超募资金的金额、用处及运用停顿状况 不适用镇江西方电热科技股份无限公司

　　募集资金投资项目施行地点变卦状况 不适用募集资金投资项目施行方式调整状况(1)2017 年 1 月 20 日，第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议和 2017 年 2 月 9 日，2017 年第一次暂时股东大会审议经过了《关于变卦募集资金投资项目并将局部募集资金永世补充活动资金的议案》，缩减募投项目投资规模相应调减非地下发行募集资金投入金额 26370 万元(含利息支出和理财收益的净额 763.22 万元)，并将调减的募集资金 26370 万元(含利息支出和理财收益的净额 763.22 万元)改动用处，一次性永世补充瑞吉格泰活动资金。募投项目投资规模由原来的 45000 万元变卦为

　　19393.22 万元。

　　募集资金投资项目先期投入及置换状况

　　截至 2015 年 11月 24 日止，公司以自筹资金事后投入募集资金投资项目“陆地油气处置零碎项目”的实践投资额为人民币 5726.37 万元。公司第三届董事会第三次会议决议，同

　　意公司子公司瑞吉格泰用募集资金 45000 万元中的 5726.37 万元置换事后已投入募集资金投资项目的自筹资金，大华会计师事务所对该事项停止了鉴证，并出具大华核字

　　[2015]004073 号鉴证报告。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均宣布了认可意见。

　　用闲置募集资金暂时补充活动资金状况 不适用项目施行呈现募集资金结余的金额及缘由

　　募集资金余额 9007.97 万元。

　　结余缘由：募集资金项目建立尚未竣工。

　　尚未运用的募集资金用处及去向 寄存于公司开设的募集资金公用账户的金额为 7.97 万元；以理财富品寄存的金额为 9000.00 万元。

　　募集资金运用及披露中存在的成绩或其他状况不适用
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