西部利得新意向混合：更新招募阐明书摘要(2018年第1期) 公告日期 2018-04-04 来源 巨潮网        西部利得新意向灵敏配置混合型证券投资基金
                         更新招募阐明书
                         (2018 年第一期)

                            (摘要)
                            【重要提示】
    本基金的募集请求经中国证监会2011年6月7日证监答应【2011】878号文核
准。
    基金管理人保证本招募阐明书的内容真实、精确、完好。本招募阐明书经
中国证券监视管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本
基金募集的核准,并不标明其对本基金的价值和收益做出本质性判别或保证,
也不标明投资于本基金没有风险。
    基金管理人按照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的准绳管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场动摇等要素发生动摇,
投资人依据所持有份额享用基金的收益,但同时也要承当相应的投资风险。投
资有风险,投资者在投资本基金前,请仔细阅读本招募阐明书,片面看法本基
金产品的风险收益特征和产品特性,充沛思索本身的风险接受才能,感性判别
市场,对认购(或申购)基金的志愿、机遇、数量等投资行为作出独立决策,
取得基金投资收益,亦承当基金投资中呈现的各类风险。基金投资中的风险包
括:因全体政治、经济、社会等环境要素变化对证券价钱发生影响而构成的系
统性风险,一般证券特有的非零碎性风险,由于基金份额持有人延续少量赎回
基金发生的活动性风险,基金管理人在基金管理施行进程中发生的基金管理风
险,某一基金的特定风险等。本基金为混合型证券投资基金,其临时的预期收
益和风险程度高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属
于证券投资基金中的中高风险、中高收益的基金产品。本基金初始面值1.00
元,在证券市场动摇要素影响下,本基金净值能够低于初始面值,本基金投资
人有能够呈现盈余。
     投资有风险,投资人认购(申购)基金时应仔细阅读本基金的招募阐明书
及基金合同。基金管理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳,在投资者作
出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
担任。
     基金的过往业绩并不预示其将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。
     本次招募阐明书的更新内容中与托管相关的信息曾经本基金托管人复核。
所载内容截止日为 2017 年 2 月 18 日,投资组合报告为 2017 年四季度报告,有
关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。




                           第一局部 基金管理人
     一、公司概略
     称号:西部利得基金管理无限公司
     住所:中国(上海)自在贸易实验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
     法定代表人:徐剑钧
     成立工夫:2010 年 7 月 20 日
     同意设立机关:中国证券监视管理委员会
     同意设立文号:中国证监会证监答应[2010]864 号
     组织方式:无限责任公司
     注册资本:叁亿伍仟万元
     存续期限:继续运营
     联络人:陈眉媚
     联络电话:(021)38572888
     股权构造:

                    股东                出资额(元)     出资比例
         西部证券股份无限公司            178,500,000      51%
           利得科技无限公司              171,500,000      49%
                合    计                 350,000,000      100%



    二、次要人员状况
   1、董事会成员
   徐剑钧先生:董事长
   徐剑钧先生,董事长,博士研讨生,初级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安东南大学,辨别获理学硕士(根底数学)和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研讨任务,23 年证券从业阅历。1995 年 3 月
起任陕西省证监局市场部担任人。1995 年 10 月起任陕西证券无限公司总经理
助理。2001 起任西部证券股份无限公司副总经理。历任公司督察长,2016 年 9
月起任公司董事长。
   贺燕萍女士:董事
   贺燕萍女士,董事,硕士研讨生,初级经济师。毕业于中国社会迷信院研
究生院,获经济学硕士学位,20 年证券从业阅历。1990 年起任北京市永安宾馆
业务主管。1998 年起任华夏证券股份无限公司研讨所客户部经理。2006 年起任
中信建投证券股份无限公司机构销售部总经理助理。2007 年起在光大证券股份
无限公司任务,历任销售买卖部副总经理、销售买卖部总经理。2013 年 1 月起
任光大证券资产管理无限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理无限公司
副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。
   刘建武先生:董事
   刘建武先生,董事,博士研讨生,初级经济师。毕业于西安东南大学,获
经济管理学博士学位。1991 年起在陕西省方案委员会经济研讨所任务。1993 年
起在西安市人民政府办公厅任务,历任财贸、金融、经济管理副处级秘书,科
技文教管理处处长。2001 年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团
公司副总经理。2002 年起任西安市投资效劳中心投资管理副主任。2003 年起任
陕西省投资集团公司金融证券管理部门经理。2005 年 10 月任西部证券股份有
限公司董事长、党委书记。目前兼任陕西动力集团无限公司董事、中国证券业
协会理事、陕西证券期货业协会会长。

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   李兴春先生:董事
   李兴春先生,董事,博士。毕业于南京大学,获管文科学与工程博士学
位。曾任携程游览网初级总监,富友证券无限责任公司副总裁,泛亚信托投资有
限公司执行副总裁,西部开展控股无限公司董事、总裁,利得科技无限公司执
行董事,现任利得科技无限公司董事长兼总经理。
   陈伟忠先生:独立董事
   陈伟忠,教授,独立董事,博士研讨生。毕业于西安交通大学,获管理学
博士学位。临时从事金融研讨及管理任务。1984 年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导,同济大学经管学院古代金融研讨所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研讨院院长、使用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
   沈宏山先生:独立董事
   沈宏山先生:独立董事。毕业于北京大学法学院,获法学硕士学位。曾任
君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收买兼并部门业务董事,
方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券无限公司、上海辰光医疗股份有
限公司独立董事,安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任,初级合
伙人。
   严荣荣女士:独立董事
   严荣荣,独立董事,硕士研讨生。毕业于东南政法学院、美国纽约大学法
学院。曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律参谋。现任君合律师事务所
合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
   2、监事会成员
   王光芒先生:监事会主席
   王光芒先生,监事会主席。毕业于中南财经政法大学工商管理专业,研讨
生学历。曾任陆家嘴国际信托公司济南业务部总经理,兴业银行济南分行同业
部总经理,万家共赢资产管理无限公司副总经理。现任利得科技无限公司副总
裁。
   何方先生:监事
   何方先生,监事。毕业于上海财经大学,硕士研讨生学历。曾任汉唐证券
资产管理部研讨员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部

                                  3
副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分
公司总经理现任西部证券副总经理兼上海第一分公司总经理,代为实行西部证
券总经理职务。
   杨超先生:监事
   杨超先生,监事,硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业,获
学士学位上海交通大学软件工程专业,获硕士学位。曾任汇添富基金初级 IT
经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。现任公司总
经理助理兼事业十二部总经理。
    谢娟女士:监事
   谢娟女士,监事。毕业于四川大学行政管理专业,获硕士学位。曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管
理部副总经理(掌管任务)。
   3、公司初级管理人员
   徐剑钧先生:董事长
   徐剑钧先生,董事长,博士研讨生,初级经济师。毕业于陕西师范大学、
复旦大学及西安东南大学,辨别获理学硕士(根底数学)和经济学博士学位。
曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研讨任务,23 年证券从业阅历。1995 年 3 月
起任陕西省证监局市场部担任人。1995 年 10 月起任陕西证券无限公司总经理
助理。2001 起任西部证券股份无限公司副总经理。历任公司督察长,2016 年 9
月起任公司董事长。
   贺燕萍女士:总经理
   贺燕萍女士,总经理,硕士研讨生,初级经济师。毕业于中国社会迷信院
研讨生院,获经济学硕士学位,20 年证券从业阅历。1990 年起任北京市永安宾
馆业务主管。1998 年起任华夏证券股份无限公司研讨所客户部经理。2006 年起
任中信建投证券股份无限公司机构销售部总经理助理。2007 年起在光大证券股
份无限公司任务,历任销售买卖部副总经理、销售买卖部总经理。2013 年 1 月
起任光大证券资产管理无限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理无限公
司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。
   赵毅先生:督察长



                                   4
   赵毅先生,督察长,硕士研讨生,毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业,22 年证券从业阅历。1988 年起任北京大学社会迷信处职员。1993 年
起任北京市波姆红外技术公司总经理助理。1996 年起任华夏证券无限责任公司
初级投资经理。2007 年起在华夏基金管理无限公司任务,历任股票剖析师、风
险管理部总经理助理。历任公司风险管理部总经理,自 2016 年 9 月起任公司督
察长。
    4.基金经理
    冷文鹏先生,事业十五部总经理,中国人民银行研讨生部金融学硕士。13
年证券从业年限。曾任中国经济技术投资担保无限公司产品经理、华夏基金管
理无限公司初级经理、新华基金管理无限公司研讨员、华泰柏瑞基金管理无限
公司初级研讨员。2016 年 4 月参加本公司,现任事业十五部总经理。自 2016 年
6 月起担任西部利得新意向灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2017
年 2 月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,自 2017 年 4
月起担任西部利得久安报答灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理。
    5.投资决策委员会成员
    本基金采取个人投资决策制度。
    投资决策委员会由下述委员组成:
    投资决策委员会主任委员,吴江先生,总经理助理、投资总监,硕士毕业
于复旦大学财政学专业。12 年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心买卖
员、农银汇理基金管理无限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016 年 8 月
参加本公司,现任总经理助理、投资总监,自 2017 年 3 月起担任西部利得天添
富货币市场基金的基金经理,自 2017 年 4 月起担任西部利得汇享债券型证券投
资基金的基金经理。
    投资决策委员会副主任委员,刘荟女士,公募投资部副总经理,硕士毕业
于辽宁大学使用数学专业。10 年证券从业年限。曾任群益证券股份无限公司研
究员。2014 年 1 月参加本公司,曾任研讨员,现任公募投资部副总经理。自
2016 年 1 月起担任西部利得战略优选混合型证券投资基金的基金经理,自 2016
年 8 月至 2017 年 10 月担任西部利得景瑞灵敏配置混合型证券投资基金的基金
经理,自 2016 年 11 月至 2017 年 12 月起担任西部利得新动力灵敏配置混合型
证券投资基金的基金经理,自 2017 年 1 月起担任西部利得个股精选股票型证券

                                     5
投资基金的基金经理,自 2017 年 3 月担任西部利得久安报答灵敏配置混合型证
券投资基金的基金经理,自 2017 年 7 月起担任西部利得祥盈债券型证券投资基
金的基金经理。
    投资决策委员会委员,周平先生,总经理助理兼机构三部总经理兼联席投
资总监,硕士毕业于复旦大学国际政治专业。12 年证券从业年限。曾任普华永
道中天会计师事务所审计师、中信资本资产管理无限公司剖析师、国联安基金
管理无限公司研讨员/基金经理。2015 年 6 月参加本公司,现任总经理助理兼
机构三部总经理兼联席投资总监。投资决策委员会委员,韩丽楠女士,事业三
部副总经理,硕士研讨生,毕业于英国约克大学经济与金融专业,获理学硕士
学位。13 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理无限
公司研讨员、上海元普投资管理无限公司固定收益投资总监。2015 年 5 月参加
西部利得基金管理无限公司,曾任基金经理助理,现任事业三部副总经理。自
2015 年 8 月起担任西部利得生长精选灵敏配置混合型证券投资基金、西部利得
多战略优选灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 2 月起担任西
部利得新盈灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 3 月起担任西
部利得行业主题优选灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 6 月
起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 8 月至
2017 年 10 月担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理,自 2016 年 9
月至 2017 年 10 月担任西部利得合赢债券型证券投资基金的基金经理,自 2016
年 12 月起担任西部利得天添金货币市场基金、西部利得祥运灵敏配置混合型证
券投资基金的基金经理, 自 2017 年 2 月起担任西部利得汇逸债券型证券投资基
金、西部利得新动力灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理,自 2017 年 3 月
起担任西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理,自 2017 年 8 月起担任西
部利得天添益货币市场基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,陈保国先生,研讨部副总经理,硕士毕业于上海理
工大学零碎实际专业,获理学硕士学位。8 年证券从业年限。曾任西藏同信证
券无限公司研讨员、上海嘉华投资无限公司研讨员。2016 年 1 月参加我公司,
现任研讨部副总经理。
    投资决策委员会委员,盛丰衍先生,基金经理,硕士毕业于复旦大学计算
机使用技术专业。5 年证券从业年限。曾任光大证券股份无限公司权益投赞助

                                   6
理、上海光大证券资产管理无限公司研讨员、兴证证券资产管理无限公司量化
研讨员。2016 年 10 月参加本公司,自 2016 年 11 月起担任西部利得中证 500
等权重指数分级证券投资基金的基金经理,自 2018 年 1 月起担任西部利得久安
报答灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,刘心峰先生,基金经理,硕士毕业于英国曼彻斯特
大学数量金融专业。5 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险无限公司买卖
员、华泰柏瑞基金管理无限公司买卖员。2016 年 11 月参加本公司,曾任基金
经理助理。自 2017 年 2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添
富货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理,自 2017 年 8
月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,冷文鹏先生,基金经理,硕士毕业于中国人民银行
研讨生部金融学专业。13 年证券从业年限。曾任中国经济技术投资担保无限公
司产品经理、华夏基金管理无限公司初级经理、新华基金管理无限公司研讨
员、华泰柏瑞基金管理无限公司初级研讨员。2016 年 4 月参加本公司,自 2016
年 6 月起担任西部利得新意向灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理,自
2017 年 2 月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理,自 2017
年 4 月起担任西部利得久安报答灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,朱朝华先生,事业十六部总经理,硕士毕业于法国
初等商业管理学院工商管理硕士专业。13 年证券从业年限。曾任广东省高速公
路公司项目经理助理、百德能证券无限公司上海代表处研讨员、荷兰银行港汇
支行理财经理、安信资产管理无限公司研讨剖析经理、上海日升昌行股权投资
基金管理无限公司研讨副总监、前海投资控股无限公司投资经理、北小气正人
寿保险无限公司投资经理。2016 年 8 月参加本公司,现任事业十六部总经理。
自 2016 年 9 月起担任西部利得景瑞灵敏配置混合型证券投资基金的基金经理。
    投资决策委员会委员,严志勇先生,基金经理,硕士毕业于复旦大学数量
经济学专业。7 年证券从业年限。曾任上海强生无限公司管理培训生、中国国
际金融股份无限公司研讨员、中证指数无限公司研讨员、兴业证券股份无限公
司研讨员、鑫元基金管理无限公司债券研讨主管。2017 年 5 月参加本公司,自
2017 年 8 月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金、西部利得祥盈债券型证
券投资基金的基金经理。

                                   7
    6.上述人员之间不存在远亲属关系。
   三、基金管理人的职责
   1.依法募集基金,操持或许委托经中国证监会认定的其他机构代为操持基
金份额的出售、申购、赎回和注销事宜
   2.操持基金备案手续
   3.对所管理的不同基金辨别管理,辨别记账,停止证券投资
   4.依照基金合同的商定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益
   5.停止基金会计核算并编制基金财务会计报告
   6.编制季度、半年度和年度基金报告
   7.计算并公告基金资产及份额净值,确定基金份额申购、赎回价钱
   8.严厉依照《基金法》、基金合同及其他有关规则,实行信息披露及报告
义务
   9.召集基金份额持有人大会
   10.保管基金财富管理业务活动的记载、账册、报表和其他相关材料
   11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或许施行
其他法律行为
   12.有关法律法规、中国证监会和基金合同规则的其他职责。


   四、基金管理人的承诺
   1.基金管理人将恪守《基金法》、《运作方法》、《销售方法》、《信息
披露方法》等法律法规的相关规则,并树立健全外部控制制度,采取无效措
施,避免守法违规行为的发作。
   2.基金管理人不从事下列行为:
   (1)将其固有财富或许别人财富混淆于基金财富从事证券投资
   (2)不公道地看待其管理的不同基金财富
   (3)应用基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或许承当损失
   (5)按照法律、行政法规有关规则,由中国证监会规则制止的其他行为。
   3. 基金经理承诺

                                   8
   (1)按照有关法律法规和基金合同的规则,本着慎重的准绳为基金份额持
有人谋取最大利益
   (2)不应用职务之便为本人、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益
   (3)不走漏在任职时期知悉的有关证券、基金的商业机密、尚未依法地下
的基金投资内容、基金投资方案等信息
   (4)不以任何方式为其他组织或团体停止证券买卖。


   五、基金管理人外部控制制度及风险控制体系
   1.外部控制制度概述
   公司外部控制是指公司为合理地评价和控制风险,保证运营运作契合公司
的开展规划,防备和化解风险,维护投资人、公司和公司股东的合法权益,在
充沛思索内内部环境的根底上,经过树立组织机制、运用管理办法、施行操作
顺序与控制措施所构成的风险导向型的外部控制零碎。
   (1)外部控制的准绳
   1)健全性准绳:外部控制须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位,并浸透到各项业务进程,涵盖到决策、执行、监视、反应等各个环节
   2)无效性准绳:经过迷信的内控手腕和办法,树立合理适用的内控顺序,
并适时调整和不时完善,维护内控制度的无效执行
   3)独立性准绳:公司各机构、部门和岗位的职责该当坚持绝对独立,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作该当别离
   4)防火墙准绳:公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作该当
别离,基金投资研讨、决策、执行、清算、评价等部门和岗位,该当在物理上
和制度上适当隔离,以到达风险防备的目的
   5)互相制约准绳:公司组织机构、外部部门和岗位的设置该当权责清楚、
互相制衡
   6)本钱效益准绳:公司运用迷信化的运营管理办法降低运作本钱,进步经
济效益,以合理的控制本钱到达最佳的外部控制效果。
   (2)外部控制的制度零碎
   公司外部控制制度零碎包括四个层次:第一个层次是国度有关法律法规和

                                  9
公司章程第二个层次是包括外部控制纲要在内的根本管理制度第三个层次
是部门管理制度第四个层次是各项详细业务规则。
   1)国度有关法律法规是公司一切制度的最高原则,公司章程是公司管理制
度的根本准绳,公司章程、董事会及其上司的专门委员会的管理规则是制定各
项制度的根底和前提
   2)外部控制纲要是根据国度相关法律法规、监管机构的有关规则以及公司
章程规则的内控准绳而确定的方针和战略,是外部控制纲领性文件,对制定各
项根本管理制度和部门业务规章起着指点性的作用。公司外部控制是公司为实
现外部控制目的而树立的一系列组织机制、管理方法、操作顺序与控制措施的
总称
   3)公司根本管理制度包括了以下内容:外部控制纲要、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和材料档案管理制
度等
   4)部门管理制度是依据公司章程和内控纲要等文件的要求,在根本管理制
度的根底上,对各部门外部管理的详细阐明,包括次要职责、岗位设置、岗位
责任及操作规程等
   5)各项详细业务规则是针对公司的某项详细业务,对该业务的操作要求、
流程、受权等作出的详细完好的规则。
   (3)外部控制的要素
   公司外部控制的要素次要包括:控制环境、风险评价、控制活动、信息沟
通及外部监控。
   1)控制环境
   公司设立董事会,向股东会担任。董事会由 7 名董事组成,其中独立董事
3 名。董事会下设合规审核委员会、资历审查委员会及薪酬与考核委员会等各
专门委员会。董事会是股东会的执行机构,按照法律法规及公司章程的规则贯
彻执行股东会的决议,行使决议公司运营和投资方案等严重职权。公司设立监
事会,向股东会担任,按照《公司法》和公司章程对公司运营管理活动、董事
和公司管理层的运营管理行为停止监视。公司的日常运营管理任务在总经理的
指导下运转,总经理直接对董事会担任。

                                 10
   公司设立督察长,对董事会担任,担任监视反省基金和公司运作的合法合
规状况及公司外部风险控制状况,行使法律法规及公司章程规则的职权。
   2)风险评价
   A、董事会上司的合规审核委员会对公司制度的合规性和无效性停止评价,
并对公司与基金运作的合法合规性停止监视反省,以协助董事会确定风险管理
目的,提出风险防备措施的建议,树立并无效维持公司外部控制零碎,确保公
司标准安康开展
   B、公司运营层下设风险控制委员会,向总经理担任,担任对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的无效性停止剖析和评价,评价公司面临的风险事项
将招致公司在承当法律责任、社会和大众责任、经济损失或是在以上三个范畴
的任何组合损失,以及对商业时机、运营根底以及法律责任等方面的影响,具
体包括担任审核公司的风险控制制度和风险管理流程,辨认、监控与管理公司
全体风险
   C、公司运营层下设投资决策委员会,担任对公司的基金产品及各投资种类
的市场风险、活动性风险、信誉风险等停止风险剖析和评价,采用风险量化技
术和风险限额控制等办法把控基金投资全体风险
   D、各业务部门是公司外部控制的详细施行单位,担任对职责范围内的业务
所面临的风险停止辨认和评价。各业务部门在公司根本管理制度的根底上,根
据详细状况制定本部门的业务管理规则、操作流程及外部控制规则,对业务风
险停止控制。部门管理层活期对部门内风险停止评价,确定风险管理措施并实
施,监控风险管理绩效,以不时改良风险管理才能。
   3)控制活动
   公司依据本身运营的特点,从组织构造、操作流程及报告制度等多种管理
方式动手,设立顺序递进、权责一致、紧密无效的内控防线:
   A、各岗位职责明白,有详细的岗位阐明书和业务流程,各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺恪守,在受权范围内承当责任
   B、树立重要业务处置凭据传递和信息沟通机制,相关部门和岗位之间互相
监视制衡
   C、公司督察长和外部监察稽核部门独立于其他部门,对外部控制制度的执
行状况实行严厉的反省和反应。

                                 11
   4)信息与沟通
   公司采用适当、无效的信息零碎,辨认、采集、加工并互相交流运营活动
所需的一切信息。信息零碎须保证业务运营信息和财务会计材料的真实性、准
确性和完好性,必需能完成公司外部信息的沟通和共享,促进公司外部管理顺
畅施行。公司依据组织架构和受权制度,树立明晰的业务报告零碎,保证信息
的及时、精确的传递,并且维护渠道的疏通。
   5)外部监控
   公司外部控制的监视零碎由监事会、督察长和监察稽核部等组成,监视系
统经过其监视职能的行使确保公司决策零碎和执行零碎合法、合规、高效地运
作。依据市场环境、新的金融工具、新的技术使用和新的法律法规等状况,公
司组织专门部门对原有的外部控制停止片面的自查,审查其合法合规性、合理
性和无效性,适时改良。
   (4)外部控制的检测
   外部控制检测的进程包括如下:
   1)内控制度设计检测
   2)外部控制执行状况测试
   3)将测试后果与内控目的停止比拟
   4)构成测试报告,得出持续运转或纠偏的结论。
   2.风险控制体系
   公司风险控制体系包括以下三个层次:
   1)第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制担任
   2)第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部
   3)第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长
   4)为了无效地控制公司外部风险,公司各业务部门树立第一道监控防线。
独立的监察稽核部,对各业务部门的各项业务片面实行监视反应,必要时对有
关部门停止不活期突击反省。同时,监察稽核部关于日常操作中发现的或以为
具有潜在能够的成绩出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告,构成
第二道监控防线。督察长在任务上向中国证监会和董事会担任,并将反省后果
汇报合规审核委员会和董事会,构成第三道监控防线。
   3.基金管理人关于外部控制的声明

                                  12
   (1)本基金管理人知晓树立、施行和维持外部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任
   (2)上述关于外部控制的披露真实、精确
   (3)本公司承诺将依据市场环境变化及公司开展不时完善外部控制制度。




                                13
                         第二局部        基金托管人
    一、基金托管人状况
    (一)根本状况
    称号:中国建立银行股份无限公司(简称:中国建立银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立工夫:2004 年 09 月 17 日
    组织方式:股份无限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续时期:继续运营
    基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联络人:田青
    联络电话:(010)6759 5096
    中国建立银行成立于 1954 年 10 月,是一家国际抢先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港结合买卖所挂牌上
市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码
601939)。
    资产负债稳步增长。2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,
较上年末添加 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团完成利润总额
1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%净利润较上年同期增长 3.81%至
1,390.09 亿元,盈利程度完成颠簸增长。
2016 年,本集团先后取得国际外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧
洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳活动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化效劳钻
石奖”,《亚洲银里手》“中国最佳大型批发银行奖”及中国银行业协会“年
度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银里手》2016 年“世界银行
1000 强排名”中,以一级资本总额持续位列全球第 2在美国《财富》2016 年
世界 500 强排名第 22 位。



                                    14
中国建立银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、跨境托管运营处、监视稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管效劳
上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部延续延聘内部会计师
事务所对托管业务停止外部控制审计,并曾经成为惯例化的内控任务手腕。
    (二)次要人员状况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建立银行南通分行、总行计
划财务部、信贷运营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任指导职务。其拥有八年托管从业阅历,熟习各项托管业务,具有丰厚
的客户效劳和业务管理经历。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建立银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长,临时从事信贷业务和集团客户业务等任务,具有丰
富的客户效劳和业务管理经历。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建立银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部,临时从事客户效劳、信贷业务管理等任务,具有丰
富的客户效劳和业务管理经。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建立银行总行会计部,
临时从事托管业务管理等任务,具有丰厚的客户效劳和业务管理经历。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建立银行总行国际业务
部,临时从事海内机构及海内业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客
户营销拓展等任务,具有丰厚的客户效劳和业务管理经历。
    (三)基金托管业务运营状况
    作为国际首批创办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建立银行不断
秉持“以客户为中心”的运营理念,不时增强风险管理和外部控制,严厉实行
托管人的各项职责,实在维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质
量的托管效劳。经过多年稳步开展,中国建立银行托管资产规模不时扩展,托
管业务种类不时添加,已构成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、根本
养老团体账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是
目前国际托管业务种类最完全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建
设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建立银行专业高效的托管效劳才能和

                                  15
业务程度,博得了业内的高度认同。中国建立银行延续 11 年取得《全球托管
人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银
行”、“最佳托管专家QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国
市场独一一家“最佳托管银行”。


    二、基金托管人的外部控制制度
    (一)外部控制目的
    作为基金托管人,中国建立银行严厉恪守国度有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规则,违法运营、标准运作、严厉监察,确保
业务的稳健运转,保证基金财富的平安完好,确保有关信息的真实、精确、完
整、及时,维护基金份额持有人的合法权益。
    (二)外部控制组织构造
    中国建立银行设有风险与内控管理委员会,担任全行风险管理与外部控制
任务,对托管业务风险控制任务停止反省指点。资产托管业务部装备了专职内
控合规人员担任托管业务的内控合规任务,具有独立行使内控合规任务职权和
才能。
    (三)外部控制制度及措施
    资产托管业务部具有零碎、完善的制度控制体系,树立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的标准操作和顺利停止
业务人员具有从业资历业务管理严厉实行复核、审核、反省制度,受权任务
实行集中控制,业务印章按规程保管、寄存、运用,账户材料严厉保管,制约
机制严厉无效业务操作区专门设置,封锁管理,施行音像监控业务信息由
专职信息披露人担任,避免泄密业务虚现自动化操作,避免人为事故的发
生,技术零碎完好、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金停止监视的办法和顺序
    (一)监视办法
    按照《基金法》及其配套法规和基金合同的商定,监视所托管基金的投资
运作。应用自行开发的“新一代托管使用监视子零碎”,严厉依照现行法律法
规以及基金合同规则,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等状况停止监视。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算效劳环节

                                   16
中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况停止反省监视。
     (二)监视流程
     1.每任务日按时经过新一代托管使用监视子零碎,对各基金投资运作比例
控制等状况停止监控,如发现投资异常状况,向基金管理人停止风险提示,与
基金管理人停止状况核实,催促其纠正,如有严重异常事项及时报告中国证监
会。
     2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等外容停止核对。
     3.依据基金投资运作监视状况,活期编写基金投资运作监视报告,对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面停止评价,报送中国证监会。
     4.经过技术或非技术手腕发现基金涉嫌违规买卖,电话或书面要求基金管
理人停止解释或举证,并及时报告中国证监会。




                      第三局部 相关效劳机构

     一、基金份额出售机构
     1.直销机构:
     称号:西部利得基金管理无限公司
     住所:中国(上海)自在贸易实验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
     法定代表人:徐剑钧
     联络人:陈眉媚
     联络电话:(021)38572888
     网址:
     2.代销机构:
     ((1)中国建立银行股份无限公司
     住所: 北京市西城区金融大街 25 号



                                    17
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人: 王洪章
客户效劳电话:95533
联络人:张静
网址:
(2)中国农业银行股份无限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客户效劳电话:95599
联络人:张令玮
网址:
(3)中国银行股份无限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户效劳电话:95566
公司网站:
(4)兴业银行股份无限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
客服热线:95561
公司网站:
(5)西部证券股份无限公司
住所:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
电话:(029)87406168
传真:(029)87406710
联络人:冯萍

                                  18
网址:
客户效劳电话:95582
(6)国泰君安证券股份无限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户效劳电话:400-8888-666
传真:(021)38670666
联络人:芮敏祺
联络电话:(021)38676666
网址:
(7)中信建投证券股份无限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户效劳电话:400-8888-108(免长途费)
传真:(010)65182261
联络人:魏明
联络电话:(010)85130588
网址:
(8)国信证券股份无限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
客户效劳电话:95536
传真:(0755)82133952
联络人:周杨
联络电话:0755-82130833
网址:
(9)广发证券股份无限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

                                19
    办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、
41、42、43、44 楼
    法定代表人:孙树明
    客户效劳电话:95575
    联络人:黄岚
    联络电话:(020)87555888
    网址:
    (10)中国银河证券股份无限公司
    住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    法定代表人:陈有安
    客户效劳电话:400-888-8888
    传真:(010)66568990
    联络人:田薇
    联络电话:(010)66568350
    网址:
    (11)海通证券股份无限公司
    住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    客户效劳电话:95553
    联络人:李笑鸣
    联络电话:(021)23219275
    网址:
    (12)申万宏源证券无限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
    法定代表人:李梅
    客户效劳电话:95523、400-889-5523
    公司网址: 

                                  20
(13)东海证券股份无限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区西方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联络人:王一彦
客服电话:95531400-8888-588
网址:
(14)中泰证券无限公司
地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户效劳电话:95538
联络人:吴阳
网址:
(15)兴业证券股份无限公司
地址:福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
客户效劳电话:95562
联络人:夏中苏
网址:
(16)英大证券无限责任公司
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
客户效劳电话:(0755)26982993
联络人:王睿
网址:
(17)天相投资参谋无限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

                                21
   法定代表人:林义相
   客户效劳电话:(010)66045678
   联络人:尹伶
   网址:
   (18)中信证券股份无限公司
   注册地址:广东省深圳市福田区深南小道 7088 号招商银行大厦第 A 层
   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
   法定代表人:王东明
   客户效劳电话:95558
   联络人:顾凌
   网址: 
   (19)光大证券股份无限公司
   注册地址:上海市新闸路 1508 号
   办公地址:上海市新闸路 1508 号
   法定代表人:薛峰
   客户效劳电话: 95525、400-8888-788
   联络人:刘晨
   网址:
   (20)信达证券股份无限公司
   注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
   法定代表人:张志刚
   联络人:唐静
   联络电话:(010)63080985
   传真:(010)63080978
   客服电话:400-800-8899
   公司网址:
   (21)中信证券(山东)无限责任公司
   注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
   办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)

                                    22
    法定代表人:杨宝林
    联络人:吴忠超
    联络电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    客户效劳电话:95548
    公司网址:
    (22)东吴证券股份无限公司
    办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层
    法定代表人:吴永敏
    联络人:方晓丹
    客户效劳电话:400-8601-555
    公司网址:
    (23)中国中投证券无限责任公司
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至
21 层
    法定代表人:龙增来
    客户效劳电话: 95532,400-600-8008
    联络人: 刘毅
    网址: 
    (24)华泰证券股份无限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    联络人:程顶峰
    电话:(025)83290979
    传真:(025)51863323
    客服电话: 95597
    公司网址: 
    (25)上海天天基金销售无限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
    法定代表人:其实

                                   23
联络人:朱玉
电话:(021)54509988
传真:(021)64385308
客服电话:400-1818-188
公司网址:
(26)深圳众禄金融控股股份无限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号开展银行大厦 25 楼I、J单元
法定代表人:薛峰
联络人:童彩平
电话:(0755)33227950
传真:(0755)82080798
客服电话:400-6788-887
公司网址:    及 
(27)上海长量基金销售投资参谋无限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东小道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人: 张跃伟
客服电话:400-089-1289
公司网址:
(28)杭州数米基金销售无限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南小道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人: 陈柏青
联络人:张裕
电话:(021)60897840
传真:(0571)26698533
客服电话:400-0766-123
公司网址:
(29)上海好买基金销售无限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦西北路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

                                24
法定代表人: 杨文斌
联络人: 张茹
电话:(021)20613999
传真:(021)68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:
(30)诺亚正行(上海)基金销售投资参谋无限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联络人:徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:
(31)万银财富(北京)基金销售无限公司
公司地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:李招弟
联络人:刘媛
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:4008080069
网址:
(32)浙江同花顺基金销售无限公司
公司地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联络人:胡璇
电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址:

                               25
   (33)和讯信息科技无限公司
   公司地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   法定代表人:王莉
   联络人:于杨
   电话:021-20835779
   客服电话:400-920-0022
   网址:
   (34)上海联泰资产管理无限公司
   办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
   法定代表人:燕斌
   联络人:凌秋艳
   客户效劳电话:4000-466-788
   网址:
   (35)上海利得基金销售无限公司
   地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴硬件园 10 号
楼)
   法定代表人:沈继伟
   电话:(021)50583533
   传真:(021)50583535
   客服电话:400-033-7933
   网址:
   (36)上海陆金所资产管理无限公司
   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   法定代表人:郭坚
   电   话: 021-20665952
   客服:400-821-9031
   网址:
   (37)招商证券股份无限公司
   地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
   客服电话:95565

                                    26
网址:
(38)安全证券无限责任公司
地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 号
法定代表人:谢永林
联络人:石静武
客服热线:95511-8
网址:
(39)国金证券股份无限公司
地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦
法定代表人:冉云
客服热线: 95310
网址:
(40)北京汇成基金销售无限公司
公司地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
联络人:丁向坤
客服热线:400-619-9059
网址:
(41)泛华普益基金销售无限公司
地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号安全金融中心 1501
法定代表人:于海锋
联络人:陈金红
客服热线:400-8878-566
网址:
(42) 北京钱景财富投资管理无限公司
公司地址: 北京市海淀区中关村丹棱 SOHO10 楼
法定代表人:赵荣春
联络人:陈剑炜
客服热线:400-893-6885
网址:

                                27
     (43)京东金融-北京肯特瑞财富投资管理无限公司
     公司地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总
部
     法定代表人:陈超
     联络人:赵德赛
     客服热线:95118
     网址:   
     (44)上海华信证券无限责任公司
     公司地址:上海市黄浦区南京西路 399 号今天广场 18-23 层
     法定代表人:郭林
     联络人:李颖
     客服热线:4008205999
     网址: 
     (45)大泰金石基金销售无限公司
     地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心古代五项馆 2105 室
     法定代表人:袁顾明
     联络人:朱海涛
     客服热线:4009282266
     网址:
     (46)深圳市新兰德证券投资征询无限公司
     地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     法定代表人:张彦
     联络人: 文雯
     客服电话:4001661188
     网址:
     (47)万得投资参谋无限公司
     地址: 中国(上海)自在贸易实验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     法定代表人:王廷富
     联络人:徐亚丹
     客服电话:400-821-0203

                                     28
   网址:
   (48)奕丰金融效劳(深圳)无限公司
   地址: 深圳市前海深港协作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海
商务秘书无限公司)
   法定代表人:TAN YIK KUAN
   联络人:叶健
   客服电话:400-684-0500
   网址:
   (49)长城证券股份无限公司
   地址:深圳市福田区深南小道 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
   法定代表人:何伟
   联络人:金夏
   客服热线:400-6666-888
   网址:
   (50)上海好买基金销售无限公司
   地址:上海市浦东新区浦西北路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
   法定代表人:杨文斌
   联络人:王诗
   客服热线:400-700-9665
   网址:
   (51)天津万家财富资产管理无限公司
   地址:北京市西城区丰富胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
   法定代表人:李修辞
   联络人:邵玉磊
   客服热线:010-59013825
   网址:
   (52)泰诚财富基金销售(大连)无限公司
   地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
   法定代表人:林卓
   联络人: 姜焕洋

                                  29
     客服热线:0411-88891212
     网址:
     (53)武汉市伯嘉基金销售无限公司
     地址:湖北省武汉市江汉区武汉地方商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七
幢 23 层 1 号 4 号
     法定代表人:陶捷
     联络人:徐博
     客服热线:400-027-9899
     (54)北京晟视天下投资管理无限公司
     地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
     法定代表人:蒋煜
     联络人:殷雯
     客服热线:400-818-8866
     网址:
     (56)海银基金
     地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
     法定代表人:刘惠
     联络人:毛林
     客服热线:400-808-1016
网址:
     (56)成都华弈恒信财富投资管理无限公司
     地址:中国(四川)自在贸易实验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2
号
     法定代表人:赵壁
     联络人: 徐莉
     客服热线:400-8010-009
     网址:
     (57)联储证券无限责任公司
     地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
     法定代表人:沙常明

                                     30
联络人:丁倩云
客服热线:4006206868
网址: 
(58)喜鹊财富基金销售无限公司
地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
联络人:曹砚财、张萌
客服热线:0891-6177483
网址:
(59)上海挖财金融信息效劳无限公司
地址:中国(上海)自在贸易实验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:胡燕亮
联络人:李娟
客服热线:021-50810673
网址:
(60)上海华夏财富投资管理无限公司
地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联络人:仲秋
客服热线:400-817-5666
网址:
(61)西部期货无限公司
地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 9 层
法定代表人:陈杰
联络人:闫海
客服热线:400-688-6896
网址:


二、注册注销机构
称号:西部利得基金管理无限公司


                                31
     住所:中国(上海)自在贸易实验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
楼
     法定代表人:徐剑钧
     电话:(021)38572888
     传真:(021)38572750
     联络人:张骏
     客户效劳电话:4007-007-818(021)38572666


     三、出具法律意见书的律师事务所
     称号:上海源泰律师事务所
     住所:上海市浦西北路 256 号华夏银行大厦 1405 室
     办公地址:上海市浦西北路 256 号华夏银行大厦 1405 室
     担任人:廖海
     联络电话:(021)51150298
     传真:(021)51150398
     联络人:刘佳
     经办律师:廖海、刘佳


     四、审计基金财富的会计师事务所
     称号:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:北京市东长安街 1 号西方广场毕马威大楼 8 层
     办公地址:上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
     法定代表人:邹俊
     联络电话:(021)2212 2888
     传真:(021)6288 1889
     联络人:黄小熠
     经办注册会计师:黄小熠、张楠




                                    32
                     第四局部 基金的称号
   西部利得新意向灵敏配置混合型证券投资基金


                     第五局部 基金的类型
   契约型开放式


                  第六局部 基金的投资目的

   掌握中国经济构造转型的驱动要素,分享转型中传统产业晋级与新兴产业
减速开展的长线效果,发掘价钱合理有继续增长潜力的公司,在控制风险的前
提下为基金持有人力争追求临时、继续、波动的超额收益。


                  第七局部 基金的投资范围

   本基金的投资范围是为具有良好活动性的金融工具,包括国际依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监会允许基
金投资的其他金融工具,但须契合中国证监会的相关规则。如法律法规和监管
机构当前允许基金投资的其他种类,基金管理人在实行适当顺序后,可以将其
归入投资范围。
   基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 30%-80%债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券等其他证券种类占 20%-70%,其中扣除股指期货
保证金之后基金保存的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%。


                  第八局部 基金的投资战略

   本基金所指的“新意向”是指全球经济开展及中国经济转型时期增长动力
所带来的新趋向和小气向。抓住经济方向、掌握产业趋向、精选优质个股是本
基金投资战略的次要目的。




                                 33
    详细来说,将依据本基金管理人对全球及各区域的经济研讨,参考纽银梅
隆集团的全球资金流量统计工具 iFlow 的数据来决议大类资产配置。行业配置
次要思索中国处于转型时期,因而给予传统产业晋级和新兴产业减速开展的受害
行业更多权重,并依据基金管理人对中国微观经济走势、产业开展前景、政策
导向等要素的研断定期调整。股票精选方面将严厉遵照本基金管理人的选股流
程,在综合考量投资组合风险与收益的根底上,构建本基金的投资组合。
    本基金为灵敏配置的混合型基金,投资中运用的战略次要包括:
    1.资产配置战略
    本基金运用本身研发的股票/债券收益率定量模型,并参考纽约梅隆集团
iFlow 全球资金流量统计数据,剖析全球及中国微观经济走势和政策走向、资本
市场估值来综合确定基金的大类资产配置(次要是股票与债券比例)。详细步
骤如下:
    (1)本基金将以股债绝对收益定量模型作为对本基金股票和债券仓位的基
本判别。
    首先,模型以上证指数市盈率的倒数代表股票市场收益率以十年期国债
的收益率代表债券市场的收益率。模型进一步以股票收益率和债券收益率的比
值构建定量模型,经过历史模仿优化模型参数来作为资产配置的根底根据。
    (2)参考纽约梅隆集团 iFlow 全球资金流量统计工具。这一工具应用纽约
梅隆集团全球托管资金位列前茅的优势,统计其托管资金在全球各大资本市
场,以及各类资产间的活动状况。该模型跟踪全球资金进出亚太区等新兴市场
的意向,为本基金判别中国股市与债券市场的绝对收益作为参考。
    历史数据标明当 iFlow 统计数据显示有继续并且少量的资金从债券市场流
入(流出)股票市场时,股市通常会有正(负)收益。这一模型中运用到的主
要目标有:托管资金流量,次要包括托管资金在全球各类资产市场活动方向及
其流量强度以及资本流量历史均匀数据等。
    (3)模型优化:本基金还将对中国将来半年至一年内微观经济走势及国度
相关微观经济及产业、区域等政策停止综合评价,并结合资本市场估值目标用
以优化配置后果,以到达组合收益和风险均衡最大化的目的。
    2.行业配置



                                  34
    本基金以为经济转型时期对经济增长的奉献将逐步由传统工业化向城市化
与工业古代化过渡,详细来说可以表现在两个方面:GDP 中传统产业晋级占比
进步,产业构造中新兴产业占比进步。行业配置战略次要目的是掌握这一轮中
国经济转型的新意向,发掘传统产业晋级与新兴产业减速推进进程中发生的投
资时机。
    (1)确定传统产业晋级的配置范围
    经济转型初期传统产业对经济的奉献仍居主导位置,在挑选传统产业晋级
概念的受害板块时,本基金管理人将重点调查其能否在以下两个方面具有优
势:一是进步休息消费率,二是进步资源应用率,也就是在降低耗费节能环保
方面能否具有绝对优势并且重点关注大消费效劳范畴晋级引导的细分行业投
资时机。
    详细来说,本基金将重点关注遭到消费数量增长,及构造革新引领而疾速
开展的相关行业,参考中国证监会划分的 22 个行业中触及大消费及效劳概念的
行业有:农林牧渔、食品饮料、纺织服装、木材家具、造纸印刷、电子、机械
设备、医药生物、制造、公用事业、修建、交运仓储、信息技术、商业贸易、
金融效劳、房地产、社会效劳、文明传达、综合类,采掘业及石油化工中的部
分子行业等。产业晋级概念还包括传统行业中由于引入新技术、新商业形式、
新的市场或是由新兴行业尤其是信息技术、新动力、环保等行业与传统产业结
合带来的产业晋级。
    (2)确定新兴产业的配置范围
    在转型大背景下,遭到政策继续推进的新兴产业将有更为阴暗的投资机
会。本基金管理人将依据本身的研讨,并参考“十二五”规划内容之《国务院
关于放慢培育和开展战略性新兴产业的决议》等相关政策,静态确定新兴产业
的范围。其中节能环保、新一代信息技术、生物、高端配备制造、新动力、新
资料和新动力汽车七个产业为次要的战略新兴产业。
    基金管理人将继续跟踪国度货币、财政、产业、汇率和贸易等政策,亲密
关注新科研效果、新技术、新工艺、新商业形式的变化,挑选受害的新兴子行
业。本基金管理人还将活期依据对微观经济及行业开展趋向的研判,静态调整
重点行业范围。
    3.股票精选战略

                                  35
   依据本基金的投资战略重点在于受害于传统产业晋级与新兴产业减速开展
的行业与个股,因而在股票精选方面将采取“自下而上”积极自动的选股策
略,静态剖析上市公司股价运转规律,投资 A 股市场内重点行业中具有合理估
值、高生长性及风险绝对合理的公司,股票精选目的在于发掘出上市公司内在
价值与动摇率区间,次要选股流程如下:
   (1)行业剖析:依据微观经济驱动要素剖析不同上市公司所处行业生命周
期与景气度,在本基金行业配置战略的大前提下剖析行业在整个产业链中的位
置,剖析其开展趋向,并思索行业的商业形式、盈利形式与次要参与者,以此
作为上市公司全体生长性与合理估值的根据。
   (2)公司竞争力剖析:
   a.“波特”模型剖析:经过剖析公司所处行业的下游供给商和下游客户的
议价才能、潜在竞争者和替代品的要挟、以及同行竞争状况,据此判别上市公
司所拥有的竞争优势。
   b.财务优势:公司的历史财务数据是上市公司能否拥有竞争优势的重要体
现。经过横向比拟公司的财务比率,可以获知公司的同行竞争优势能否在运营
后果上取得表现。经过纵向比拟公司的财务比率,可以获知公司在盈利质量和
生长性、财务稳健性等方面能否构成改善的趋向。
   c.管理团队:公司管理构造和外部管理鼓励机制是个股剖析的重点。调查
目标包括公司管理的自律性、信息通明度、董事会决策的独立性、董事会及股
东会按顺序标准运作的状况、董事及管理层的勤勉尽责状况、一切股东被公道
看待的状况、管理层业绩承诺的完成状况及管理层的经历等。
   d.公司战略:针对不同行业制定不同的商业形式剖析模型,经过实地调研
上市公司以及其上下游和竞争者,并与公司高管访谈