证券代码：603328 证券简称：依顿电子 公告编号：临 2018-009

　　广东依顿电子科技股份无限公司

　　关于股票期权鼓励方案 2018年第一季度自主行权后果暨股份变化的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、精确和完好，并对公告中的虚伪记载、误导性陈说或许严重脱漏承当责任。

　　重要内容提示：

　　? 股票期权鼓励方案自主行权后果： 股票期权鼓励方案第一个行权期可

　　行权股票期权数量为 173.12 万份，行权无效期为 2017 年 7 月 5 日起至 2018 年 5

　　月 30 日，行权方式为自主行权，于 2017 年 7 月 5 日起开端停止自主行权。2018

　　年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日，第一季度共行姑且完成股份过户注销 5.8795万股，截至 2018 年 3 月 31 日，累计行姑且完成股份过户注销 143.3078 万股，

　　占第一个行权期可行权股票期权总量的 82.78%。

　　一、 本次股票期权行权的决策顺序及相关信息披露

　　(一)股票期权鼓励方案方案及实行的顺序

　　1、公司于 2016 年 4 月 8 日辨别召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十二次会议，审议经过了《广东依顿电子科技股份无限公司股票期权与限制性股票鼓励方案(草案)》及摘要及其相关事项的议案，公司监事会对此次股权鼓励对象名单宣布了核对意见，公司独立董事对此次股权鼓励宣布了独立意见，北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具相关法律意见书。

　　2、公司于 2016 年 5 月 5 日召开 2015 年年度股东大会审议经过了鼓励方案以及《关于提请股东大会受权董事会操持公司股票期权与限制性股票鼓励方案相关事宜的议案》。董事会被受权确定股票期权和限制性股票授予日、在公司及鼓励对象契合条件时向鼓励对象授予股票期权与限制性股票等施行股权鼓励方案所必需的相关事宜。

　　(二)股票期权鼓励方案授予状况

　　公司于 2016年 5月 31 日辨别召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事

　　会第十五次会议，审议经过了《关于对〈股票期权与限制停止调整的议案》以及

　　《关于向鼓励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定以 2016 年 5 月 31日作为公司股权鼓励权益授予日，向 372 名股票期权鼓励对象授予 352 万份股票期权，行权价钱为 24.58 元/股。

　　称号 授予日期授予价钱(元/股)授予股票期权数量(万份)授予鼓励对象人数

　　(人)

　　2016 年股票期权鼓励方案

　　2016 年 5 月 31 日 24.58 352 372

　　(三)股票期权授予后的调整状况

　　1、公司于 2017 年 4 月 25 日辨别召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议经过了《关于调整股票期权鼓励对象名单及期权数量的议案》，鉴于鼓励对象离任等缘由，公司股票期权鼓励方案鼓励对象由 372 人调

　　整为 218 人，股票期权总数由 352 万份调整为 219.8 万份，行权价钱不变。公

　　司监事会对调整后的鼓励对象名单停止了核实并宣布了核对意见，公司独立董事对股权鼓励方案调整事项宣布了独立意见，北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具相关法律意见书。

　　2、公司于 2017 年 5 月 20 日披露了《关于股票期权授予注销完成的公告》，公司股权鼓励方案授予注销的股票期权合计 219.8 万份，在中国证券注销结算无限责任公司上海分公司完成注销。

　　3、公司于 2017 年 5 月 23 日辨别召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议经过了《关于调整股票期权鼓励对象名单及登记局部权益的议案》、《关于公司 2016 年股权鼓励方案第一期股票期权契合行权条件与第一期限制性股票契合解锁条件的议案》，鉴于公司 4 名股票期权鼓励对象离任，公司拟将上述 4 名鼓励对象所获授但尚未行权的股票期权合计 3.4 万份全部予以登记，本次调整后，公司股权鼓励对象由 218 人调整为 214 人，授予但尚未行权的股票期权数量由 219.8 万 份调整为 216.4 万 份。公司监事会对调整后的鼓励对象名单停止了核实并宣布了核对意见，公司独立董事对上述事项宣布了独立意见，北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具相关法律意见书。

　　如下表：

　　序号 取/登记未行权期权剩余未行权股票数量(万份) 数量(万份) 人数 调整缘由

　　1 132.2 154 鼓励对象离任等 219.8

　　2 3.4 4 鼓励对象离任 216.4

　　4、公司于 2017 年 6 月 13 日辨别召开第四届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议，审议经过了《关于调整公司股票期权与限制性股票鼓励方案行权价钱、回购价钱及数量的议案》，赞同公司施行 2016 年年度权益分派后，股票期权的行权价钱由 24.58 元/股调整为 11.79 元/股，数量由 216.4 万份添加至

　　432.8 万份，公司监事会对此次调整事项宣布了核对意见，公司独立董事对此次

　　调整事项宣布了独立意见，北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具相关法律意见书。

　　5、公司于 2017 年 10 月 24 日辨别召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议经过了《关于调整公司股票期权与限制性股票鼓励方案行权价钱及回购价钱的议案》，鉴于公司 2017 年半年度利润分配方案已施行终了，公司股票期权行权价钱由 11.79 元/股调整为 11.54 元/股，限制性股票的回购价钱由 4.995 元/股调整为 4.745 元/股，公司监事会对此次调整事项宣布了核对意见，公司独立董事对此次调整事项宣布了独立意见，北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具相关法律意见书。

　　(四)股票期权的可行权状况

　　1、公司于 2017 年 5 月 23 日辨别召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议经过了《关于公司 2016 年股权鼓励方案第一期股票期权契合行权条件与第一期限制性股票契合解锁条件的议案》，确认公司 2016 年股权鼓励方案第一期股票期权的行权条件与第一期限制性股票的解锁条件均已满足。

　　2、公司于 2017 年 6 月 13 日辨别召开第四届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议，审议经过了《关于调整公司股票期权与限制性股票鼓励方案第

　　一期可行权日及解锁日的议案》，赞同公司第一期行权的股票期权可行权起始日

　　调整为2017年7月5日。另经前述第四届董事会第七次会议2017年 10 月 24 日审议经过，自 10 月 31 日起公司股票期权行权价钱调整为 11.54 元/股。

　　二、本次股权鼓励方案行权的根本状况

　　(一)鼓励对象行权状况

　　姓名 职务

　　第一个行权期可行权数量

　　2018 年 1-3 月行

　　权数量(份)

　　截止 2018 年 3 月

　　31 日累计行权总量(份)累计行权数量占第

　　一个行权期可行权总量的比重

　　中层管理人员、中心技术(业务)主干等

　　(214 人)

　　1731200 58795 1433078 82.78%

　　总计 1731200 58795 1433078 82.78%

　　注明：由于自主行权方式，行权所得股票需外行权日(T日)后的第二个买卖日(T+2)上市买卖，以下行权数据为截止2018年3月31日已在中国证券注销结算无限公司上海分公司注销的数据。

　　(二)本次行权股票来源状况

　　股票来源：公司向鼓励对象定向发行的依顿电子A股股票。

　　(三)行权人数

　　第一个行权期可行权人数为214人，截至2018年3月31日，共有197人参与行权。

　　(四)行权价钱： 11.54 元/股。

　　三、 本次股权鼓励方案行权股票上市流通布置及股本构造变化状况

　　(一)行权股票的上市流通日：股票期权鼓励方案行权所得股票可于行权日

　　(T)后的第二个买卖日(T+2)日上市买卖。

　　(二)2018年第一季度行权股票的上市流通数量：58795股。

　　(三)第一季度公司期权鼓励对象行权股票数量为58795股，本次行权股票

　　均为有限售条件流通股，持有公司期权的鼓励对象中不含公司董事、初级管理人员，期权鼓励对象行权后持有公司股份转让不受比例和工夫的限制。

　　(四)股本构造变化状况

　　单位：股类别 本次变化前(截止 2018

　　年 12 月 31 日)本次变化数 本次变化后(截止 2018

　　年 3 月 31 日)

　　无限售条件股份 11193840 -308400 10885440

　　有限售条件股份 986832043 58795 986890838

　　总计 998025883 -249605 997776278

　　注：公司2018年第一季度除期权自主行权上市流通58795股外，还存在回购登记308400股限制性股票事宜，故2018年第一季度末总股本较2017年末增加

　　249605股。本次股份变化后，公司实践控制人未发作变化。

　　四、行权股份注销及募集资金运用方案状况

　　截止2018年3月31日，公司股票期权鼓励方案经过自主行权方式，已在中国

　　证券注销结算无限责任公司上海分公司过户注销股份共1433078股，累计取得募

　　集资金16803856.37 元。该项资金将用于补充公司活动资金。

　　五、本次行权后股份变化对最近一期财务报告的影响

　　本次变化后公司总股本由 998025883 股变卦至 997776278 股。如依照变化前总股本 998025883 股为基数计算，2017 年三季度的每股收益为 0.42 元，每股净资产为 4.50 元 ；如依照本次行权后总股本 997776278 股为基数计算，2017

　　年三季度的每股收益为 0.42 元，每股净资产为 4.50 元。对公司最近一期财务情况和运营效果均不构成严重影响。

　　特此公告。

　　广东依顿电子科技股份无限公司

　　董 事 会

　　2018 年 4 月 3 日
责任编辑：cnfol001