鹏华安益加强混合：更新招募阐明书摘要(2018年4月) 公告日期 2018-04-04 来源 巨潮网 鹏华安益加强混合型证券投资基金

     更新的招募阐明书摘要




    基金管理人:鹏华基金管理无限公司
  基金托管人:中国工商银行股份无限公司
              2018 年 4 月
                                       重要提示



    本基金经 2016 年 7 月 19 日中国证券监视管理委员会下发的《关于准予鹏华安益加强
混合型证券投资基金注册的批复》证监答应[2016]1631 号注册,停止募集。依据相关法律
法规,本基金基金合同已于 2017 年 2 月 22 日正式失效,基金管理人于该日起正式开端对
基金财富停止运作管理。
    基金管理人保证本招募阐明书的内容真实、精确、完好。本招募阐明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性
判别或保证,也不标明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场动摇等要素发生动摇,投资人在投
资本基金前,应片面理解本基金的产品特性,充沛思索本身的风险接受才能,感性判别市
场,并承当基金投资中呈现的各类风险,包括但不限于:零碎性风险、非零碎性风险、管
理风险、活动性风险、本基金特定风险及其他风险等。
    基金的过往业绩并不预示其将来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
    基金管理人按照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的准绳管理和运用基金财富,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提示投资人基金投资的“买者自傲”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承当。投资有风险,投资人在投资本基金前应仔细阅读本基金的招募阐明书和基金合
同。
       本招募阐明书曾经本基金托管人复核。本招募阐明书所载内容截止日为 2018 年 2 月
21 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。

                                一、基金管理人

    一、基金管理人概略
    1、称号:鹏华基金管理无限公司
    2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    3、设立日期:1998 年 12 月 22 日
    4、法定代表人:何如
    5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
    6、电话:(0755)82021233      传真:(0755)82021155
    7、联络人:吕奇志
    8、注册资本:人民币 1.5 亿元
    9、股权构造:
               出资人称号                出资额(万元)        出资比例
          国信证券股份无限公司                7,500               50%

    意大利欧利盛资本资产管理股份公司
                                              7,350               49%
      (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

      深圳市北融信投资开展无限公司            150                 1%

                  总 计                      15,000              100%
    二、次要人员状况
    1、基金管理人董事会成员

    何如先生,董事长,硕士,初级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳开展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份无限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理无限公司董事长。

    邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济
学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、北方基金管理无限公司副总
经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理无限公司总裁、党总支书记。

    孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制变革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研讨室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
买卖所首任行政总监、香港深业(集团)无限公司助理总经理、香港深业控股无限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理无限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理无限公司
董事总裁, 国信证券股份无限公司副总裁,国信证券股份无限公司公司参谋。

    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信
(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理任务,历任 CA AIPG SGR 投资总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、西方汇理资产管理股份无限公司
(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative
Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)
首席执行官和总经理。现恣意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR
S.p.A.)市场及业务开展总监。

    Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)西方汇理资产管理
股份无限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital SGR S.p.A.)管理与股权部任务,如今担恣意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业效劳部总经理。

    周中国先生,董事,会计学硕士研讨生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术无限公司
定价中心经理助理2000 年 7 月起历任国信证券无限责任公司资金财务总部业务经理、外
派财务经理、初级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份无限公司人力资源总部副
总经理、资金财务总部副总经理2015 年 6 月至今任国信证券股份无限公司资金财务总部
总经理。

    史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法
学会经济法学研讨会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

    张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘
肃省委研讨室干事、副处长、处长、副主任,地方金融任务委员会研讨室主任,中国银监
会政策法规部(研讨局)主任(局长)等职务2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任地方国债
注销结算无限责任公司董事长兼党委书记2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任地方国债登
记结算无限责任公司监事长兼党委副书记。

    高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负
责存款管理和运营,项目触及制造业、动力、电信、跨国并购2007 年参加曼达林投资顾
问无限公司,现任曼达林投资参谋无限公司执行合伙人。

    2、基金管理人监事会成员

    黄俞先生,监事会主席,研讨生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司
任务,曾任鹏华基金管理无限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资开展无限公司董事
长。

    陈冰女士,监事,本迷信历,国籍:中国。曾任国信证券股份无限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

    SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发起机和变速器平台管控管理团队任务、圣保罗 IMI 资
产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部任务、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股
份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务担任人。
    于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师2011 年 7 月加盟鹏华基金管理无限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部
总经理助理。

    郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑无限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理无限公司基金事务部总监2011 年 7 月加盟鹏华基金管理
无限公司,现任注销结算部总经理。

    刘先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理参谋公司
征询参谋,北方基金管理无限公司北京分公司副总经理2014 年 10 月参加鹏华基金管理
无限公司,现任首席市场官兼市场开展部、北京分公司总经理。

    3、初级管理人员状况

    何如先生,董事长,硕士,初级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳开展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份无限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理无限公司董事长。

    邓召明先生,董事,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、北方基金管理无限公
司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理无限公司总裁、党总
支书记。

    高阳先生,副总裁,特许金融剖析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国
际金融无限公司经理,博时基金管理无限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总
经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有
限公司副总裁。

    邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办
科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
(实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年时期担任中国证监会第 16 届主板发审委专
职委员,现任鹏华基金管理无限公司副总裁。

    高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理无限公司监察法律
部监察稽核经理,鹏华基金管理无限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长,现任鹏华基金管理无限公司副总裁、电子商务部总经理。

    苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研讨所副
所长、投资部经理,北方基金管理无限公司渠道效劳二部总监助理,易方达基金管理无限
公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理无限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事,现任鹏华基金管理无限公司副总裁。

    高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共地方办公厅秘书局干部,中
国证监会办公厅旧事处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、
处长,现任鹏华基金管理无限公司督察长。

    韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国度开发银行资金局主任科
员,全国社保基金理事会投资部副调研员,北方基金管理无限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监,现任鹏华基金管理无限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。

    4、本基金基金经理

    王宗合先生,国籍中国,金融学硕士,12 年证券基金从业经历。已经在招商基金从事
食品饮料、商业批发、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研讨。2009 年 5 月加盟鹏华基
金管理无限公司,从事食品饮料、农林牧渔、商业批发、造纸包装等行业的研讨任务,担
任鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理助理。现担任权益投资二部总经理。2010 年 12
月担任鹏华消费优选混合基金基金经理,2012 年 06 月担任鹏华金刚保本混合基金基金经
理,2014 年 07 月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理,2014 年 12 月担任鹏华养老产业股
票基金基金经理,2016 年 04 月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理,2016 年 06 月担任鹏
华金城保本混合基金基金经理,2017 年 02 月担任鹏华安益加强混合基金基金经理,2017
年 07 月担任鹏华中国 50 混合基金基金经理,2017 年 09 月担任鹏华战略报答混合基金基
金经理。王宗合先生具有基金从业资历。

    本基金基金经理管理的其他基金状况:

    2010 年 12 月担任鹏华消费优选混合基金基金经理

    2012 年 06 月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理

    2014 年 07 月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理

    2014 年 12 月担任鹏华养老产业股票基金基金经理

    2016 年 04 月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理

    2016 年 06 月担任鹏华金城保本混合基金基金经理

    2017 年 07 月担任鹏华中国 50 混合基金基金经理

    2017 年 09 月担任鹏华战略报答混合基金基金经理

    刘太阳先生,国籍中国,理学硕士,12 年证券基金从业经历。曾任中国农业银行金融
市场部初级买卖员,从事债券投资买卖任务2011 年 5 月加盟鹏华基金管理无限公司,从
事债券研讨任务,担任固定收益部研讨员。2012 年 09 月担任鹏华纯债债券基金基金经理,
2012 年 12 月至 2015 年 04 月担任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理,2013 年 04 月担
任鹏华丰利债券(LOF)基金基金经理,2013 年 05 月担任鹏华实业债基金基金经理,2015 年
03 月担任鹏华丰富债券基金基金经理,2016 年 02 月担任鹏华弘盛混合基金基金经理,
2016 年 08 月担任鹏华双债保利债券基金基金经理,2016 年 08 月担任鹏华歉收债券基金基
金经理,2016 年 08 月至 2017 年 09 月担任鹏华丰安债券基金基金经理,2016 年 08 月担任
鹏华丰达债券基金基金经理,2016 年 09 月担任鹏华丰恒债券基金基金经理,2016 年 10 月
担任鹏华丰禄债券基金基金经理,2016 年 10 月担任鹏华丰腾债券基金基金经理,2016 年
11 月担任鹏华丰盈债券基金基金经理,2016 年 12 月担任鹏华普泰债券基金基金经理,
2016 年 12 月担任鹏华丰惠债券基金基金经理,2017 年 02 月担任鹏华安益加强混合基金基
金经理,2017 年 03 月担任鹏华丰享债券基金基金经理,2017 年 03 月担任鹏华丰玉债券基
金基金经理,2017 年 03 月担任鹏华丰嘉债券基金基金经理,2017 年 03 月担任鹏华丰康债
券基金基金经理,2017 年 04 月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理,2017 年 06 月担任鹏华丰
玺债券基金基金经理,2017 年 06 月担任鹏华丰源债券基金基金经理。刘太阳先生具有基
金从业资历。

    本基金基金经理管理的其他基金状况:

    2012 年 09 月担任鹏华纯债债券基金基金经理

    2012 年 12 月至 2015 年 04 月担任鹏华月月发短期理财债券基金基金经理

    2013 年 04 月担任鹏华丰利债券(LOF)基金基金经理

    2013 年 05 月担任鹏华实业债基金基金经理

    2015 年 03 月担任鹏华丰富债券基金基金经理

    2016 年 02 月担任鹏华弘盛混合基金基金经理

    2016 年 08 月担任鹏华双债保利债券基金基金经理

    2016 年 08 月担任鹏华歉收债券基金基金经理

    2016 年 08 月至 2017 年 09 月担任鹏华丰安债券基金基金经理

    2016 年 08 月担任鹏华丰达债券基金基金经理

    2016 年 09 月担任鹏华丰恒债券基金基金经理

    2016 年 10 月担任鹏华丰禄债券基金基金经理

    2016 年 10 月担任鹏华丰腾债券基金基金经理

    2016 年 11 月担任鹏华丰盈债券基金基金经理

    2016 年 12 月担任鹏华普泰债券基金基金经理
   2016 年 12 月担任鹏华丰惠债券基金基金经理

   2017 年 03 月担任鹏华丰享债券基金基金经理

   2017 年 03 月担任鹏华丰玉债券基金基金经理

   2017 年 03 月担任鹏华丰嘉债券基金基金经理

   2017 年 03 月担任鹏华丰康债券基金基金经理

   2017 年 04 月担任鹏华丰瑞债券基金基金经理

   2017 年 06 月担任鹏华丰玺债券基金基金经理

   2017 年 06 月担任鹏华丰源债券基金基金经理

   本基金历任的基金经理:

   无

   5、投资决策委员会成员状况

   邓召明先生,鹏华基金管理无限公司董事、总裁、党总支书记。

   高阳先生,鹏华基金管理无限公司副总裁。

   邢彪先生,鹏华基金管理无限公司副总裁。

   高鹏先生,鹏华基金管理无限公司副总裁。

   韩亚庆先生,鹏华基金管理无限公司副总裁。

   梁浩先生,鹏华基金管理无限公司研讨部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研讨精选
混合基金经理。

   赵强先生,鹏华基金管理无限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。

   6、上述人员之间不存在远亲属关系。

                                  二、基金托管人

    (一)基金托管人根本状况

    称号:中国工商银行股份无限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立工夫:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联络电话:010-66105799

    联络人:郭明
    (二)次要人员状况

    截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,均匀年龄 33 岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研讨生以上学历或初级技术职称。

    (三)基金托管业务运营状况

    作为中国大陆托管效劳的先行者,中国工商银行自 1998 年在国际首家提供托管效劳
以来,秉承“老实信誉、勤勉尽责”的主旨,依托紧密迷信的风险管理和外部控制体系、
标准的管理形式、先进的营运零碎和专业的效劳团队,严厉实行资产托管人职责,为境内
外广阔投资者、金融资产管理机构和企业客户提供平安、高效、专业的托管效劳,展示优
异的市场抽象和影响力。树立了国际托管银行中最丰厚、最成熟的产品线。拥有包括证券
投资基金、信托资产、保险资产、社会保证基金、根本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理方案、证券公司定向资产管理方案、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国际率先展开绩效评价、风险管理等增值效劳,可以为各类客
户提供特性化的托管效劳。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自
2003 年以来,本行延续十四年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、边疆《证券时报》、《上海证券报》等境内外威望财经媒体评
选的 54 项最佳托管银行大奖是取得奖项最多的国际托管银行,优秀的效劳质量取得国际
外金融范畴的继续认可和普遍好评。

    (四)基金托管人的外部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速开展,一直坚持在资产托管行业
的优势位置。这些成果的获得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建立”的
做法是分不开的。资产托管部十分注重改良和增强外部风险管理任务,在积极拓展各项托
管业务的同时,把增强风险防备和控制的力度,精心培育内控文明,完善风险控制机制,
强化业务项目全进程风险管理作为重要任务来做。继2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014年八次顺利经过评价组织外部控制和平安措施能否充沛的最威望的SAS70
(审计规范第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均经过ISAE3402
(原SAS70)审阅,迄今已第十次取得无保存意见的控制及无效性报告,标明独立第三方对
我行托管效劳在风险管理、外部控制方面的健全性和无效性的片面认可,也证明中国工商银
行托管效劳的风险控制才能曾经与国际大型托管银行接轨,到达国际先进程度。目前,
ISAE3402审阅曾经成为年度化、惯例化的内控任务手腕。
    1、外部风险控制目的
    保证业务运作严厉恪守国度有关法律法规和行业监管规则,强化和树立违法运营、规
范运作的运营思想和运营作风,构成一个运作标准化、管文科学化、监控制度化的内控体
系防备和化解运营风险,保证托管资产的平安完好维护持有人的权益保证资产托管
业务平安、无效、稳健运转。
    2、外部风险控制组织构造
    中国工商银行资产托管业务外部风险控制组织构造由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、外部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门担任制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制任务停止指点、监
督。资产托管部外部设置专门担任稽核监察任务的外部风险控制处,装备专职稽核监察人
员,在总经理的直接指导下,按照有关法律规章,对业务的运转独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内施行详细的风险控制措施。
    3、外部风险控制准绳
    (1)合法性准绳。内控制度该当契合国度法律法规及监管机构的监管要求,并贯串
于托管业务运营管理活动的一直。
    (2)完好性准绳。托管业务的各项运营管理活动都必需有相应的标准顺序和监视制
约监视制约应浸透到托管业务的全进程和各个操作环节,掩盖一切的部门、岗位和人员。
    (3)及时性准绳。托管业务运营活动必需在发作时能精确及时地记载依照“内控
优先”的准绳,新设机构或新增业务种类时,必需做到已树立相关的规章制度。
   (4)谨慎性准绳。各项业务运营活动必需防备风险,谨慎运营,保证基金资产和其他
委托资产的平安与完好。
    (5)无效性准绳。内控制度应依据国度政策、法律及运营管理的需求适时修正完善,
并保证失掉片面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性准绳。设立专门实行托管人职责的管理部门直接操作人员和控制人员
必需绝对独立,适当别离内控制度的反省、评价部门必需独立于内控制度的制定和执行
部门。
    4、外部风险控制措施施行
    (1)严厉的隔离制度。资产托管业务与传统业务虚行严厉别离,树立了明白的岗位
职责、迷信的业务流程、详细的操作手册、严厉的人员行为标准等一系列规章制度,并采
取了良好的防火墙隔离制度,可以确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理
独立、网络独立。
    (2)高层反省。主管行指导与部门初级管理层作为工行托管业务政策和战略的制定
者和管理者,要求上级部门及时报告运营管理状况和特别状况,以反省资产托管部在完成
外部控制目的方面的停顿,并依据反省状况提出外部控制措施,催促职能管理部门改良。
    (3)人事控制。资产托管部严厉落实岗位责任制,树立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和鼓励机制,树立“以人为本”的内控
文明,加强员工的责任心和荣誉感,培育团队肉体和中心竞争力。并经过停止活期、定向
的业务与职业品德培训、签署承诺书,使员工树立风险防备与控制理念。
       (4)运营控制。资产托管部经过制定方案、编制预算等办法展开各种业务营销活动、
处置各项事务,从而无效地控制和配置组织资源,到达资源应用和效益最大化目的。
       (5)外部风险管理。资产托管部经过稽核监察、风险评价等方式增强外部风险管理,
活期或不活期地对业务运作情况停止反省、监控,指点业务部门停止风险辨认、评价,制
定并施行风险控制措施,排查风险隐患。
       (6)数据平安控制。我们经过业务操作区绝对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设备的运用和保证等措施来保证数据平安。
       (7)应急预备与呼应。资产托管业务树立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、
使用、操作、环境四个层面的齐备的灾难恢复方案,并组织员工活期演练。为使演练愈加
接近实战,资产托管部不时进步演练规范,从最后的依照预订工夫演练开展到如今的“随
机演练”。从演练后果看,资产托管部完全有才能在发作灾难的状况下两个小时内恢复业
务。
       5、资产托管部外部风险控制状况
       (1)资产托管部外部设置专职稽核监察部门,装备专职稽核监察人员,在总经理的
直接指导下,按照有关法律规章,片面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务安康、
波动地开展。
       (2)完善组织构造,施行全员风险管理。完善的风险管理体系需求从上至下每个员
工的共同参与,只要这样,风险控制制度和措施才会片面、无效。资产托管部施行全员风
险管理,将风险控制责任落实到详细业务部门和业务岗位,每位员工对本人岗位职责范围
内的风险担任,经过树立纵向双人制、横向多部门制的外部组织构造,构成不同部门、不
同岗位互相制衡的组织构造。
       (3)树立健全规章制度。资产托管部非常注重内控制度的建立,一向坚持把风险防
范和控制的理念和办法融入岗位职责、制度建立和任务流程中。经过多年努力,资产托管
部曾经树立了一整套外部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,掩盖一切部门和岗位,浸透各项业务进程,构成各个业务环节之间的相
互制约机制。

       (4)外部风险控制一直是托管部任务重点之一,坚持与业务开展同等位置。资产托
管业务是商业银行新兴的两头业务,资产托管部从成立之日起就特别强调标准运作,不断
将树立一个零碎、高效的风险防备和控制体系作为任务重点。随着市场环境的变化和托管
业务的疾速开展,新成绩、新状况不时呈现,资产托管部一直将风险管理放在与业务开展
同等重要的地位,视风险防备和控制为托管业务生活和开展的生命线。

       五、基金托管人对基金管理人运作基金停止监视的办法和顺序
    依据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规则,基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资制止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及支出确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介资料中刊登基金业绩表现数据等停止监视和核
查,其中对基金的投资比例的监视和核对自基金合同失效之后六个月开端。
    基金托管人发现基金管理人违背《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规则的行为,应及时以书面方式告诉基金管理人限期纠正,基金管理人收到告诉后
应及时核对,并以书面方式对基金托管人收回回函确认。在限期内,基金托管人有权随时
对告诉事项停止复查,催促基金管理人矫正。基金管理人对基金托管人告诉的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有严重违规行为,应立刻报告中国证监会,同时告诉基金管理
人限期纠正。

                             三、相关效劳机构

   一、基金份额销售机构
   1、直销机构
   (1)鹏华基金管理无限公司直销中心
   办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
   联络电话:0755-82021233
   传真:0755-82021155
   联络人:吕奇志
   网址:
   (2)鹏华基金管理无限公司北京分公司
   办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
   联络电话:010-88082426
   传真:010-88082018
   联络人:张圆圆
   (3)鹏华基金管理无限公司上海分公司
   办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
   联络电话:021-68876878
   传真:021-68876821
   联络人:李化怡
   (4)鹏华基金管理无限公司武汉分公司
   办公地址:武汉市江汉区建立小道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室
联络电话:027-85557881
传真:027-85557973
联络人:祁明兵
(5)鹏华基金管理无限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
联络电话:020-38927993
传真:020-38927990
联络人:周樱



2、其他销售机构

(1)银行销售机构

1)北京银行股份无限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:张东宁

联络人:张

客户效劳电话:95526

网址:

2)福建海峡银行股份无限公司

注册地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号

办公地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号

法定代表人:苏素华

联络人:黄钰雯

客户效劳电话:400-893-9999

网址:

3)交通银行股份无限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联络人:张宏革
客户效劳电话:95559

网址:

4)安全银行股份无限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

办公地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联络人:张莉

客户效劳电话:95511-3

网址:bank.pingan.com

5)上海浦东开展银行股份无限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

联络人:唐苑

客户效劳电话:95528

网址:

6)上海银行股份无限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

联络人:汤征程

客户效劳电话:95594

网址:

7)招商银行股份无限公司

注册地址:深圳市深南小道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南小道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联络人:邓炯鹏

客户效劳电话:95555
网址:

8)中国工商银行股份无限公司

注册地址:北京复兴门内大街 55 号

办公地址:北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

联络人:刘秀宇

客户效劳电话:95588

网址:

9)中国民生银行股份无限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联络人:穆婷

客户效劳电话:95568

网址:

10)中国银行股份无限公司

注册地址:北京市复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人:陈四清

联络人:陈洪源

客户效劳电话:95566

网址:

11)中国邮政储蓄银行股份无限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联络人:王硕

客户效劳电话:95580

网址:
12)中信银行股份无限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

联络人:迟卓

客户效劳电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(2)证券公司销售机构

1)安信证券股份无限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

联络人:陈剑虹

客户效劳电话:4008-001-001

网址:

2)渤海证券股份无限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联络人:蔡霆

客户效劳电话:400-651-5988

网址:

3)长城证券股份无限公司

注册地址:深圳市福田区深南小道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

办公地址:深圳市福田区深南小道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

联络人:金夏

客户效劳电话:400-666-6888

网址:
4)长江证券股份无限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联络人:奚博宇

客户效劳电话:95579/4008-888-999

网址:

5)大同证券无限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城地方 21 层

办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

法定代表人:董祥

联络人:薛津

客户效劳电话:4007-121212

网址:

6)第一创业证券股份无限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联络人:毛诗莉

客户效劳电话:95358

网址:

7)光大证券股份无限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联络人:何耀

客户效劳电话:95525

网址:

8)广州证券股份无限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联络人:梁微

客户效劳电话:95396

网址:

9)国金证券股份无限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联络人:刘婧漪、贾鹏

客户效劳电话:95310

网址:

10)国泰君安证券股份无限公司

注册地址:中国(上海)自在贸易实验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联络人:芮敏祺

客户效劳电话:400-8888-666/95521

网址:

11)国信证券股份无限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联络人:周杨

客户效劳电话:95536

网址:

12)海通证券股份无限公司

注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

法定代表人:周杰

联络人:赵洋洋

客户效劳电话:95553

网址:

13)华融证券股份无限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

法定代表人:祝献忠

联络人:孙燕波

客户效劳电话:95390

网址:

14)华西证券股份无限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联络人:谢国梅

客户效劳电话:95584

网址:

15)华鑫证券无限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

联络人:杨莉娟

客户效劳电话:95323/4001099918(全国)/021-32109999/029-68918888

网址:

16)开源证券股份无限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚

联络人:袁伟涛

客户效劳电话:400-860-8866

网址:

17)民生证券股份无限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

联络人:韩秀萍

客户效劳电话:95376

网址:

18)安全证券股份无限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:曹实凡

联络人:周一涵

客户效劳电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

19)申万宏源证券无限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联络人:李玉婷

客户效劳电话:95523/4008895523

网址:

20)天风证券股份无限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊
联络人:夏

客户效劳电话:95391/4008005000

网址:

21)西部证券股份无限公司

注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

联络人:梁承华

客户效劳电话:95582

网址:

22)东北证券股份无限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:吴坚

联络人:张煜

客户效劳电话:4008096096、95355

网址:swsc.com.cn

23)湘财证券股份无限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

联络人:李欣

客户效劳电话:95351

网址:

24)信达证券股份无限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联络人:尹旭航
    客户效劳电话:95321

    网址:

    25)中国国际金融股份无限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

    法定代表人:毕明建(代)

    联络人:杨涵宇

    客户效劳电话:4009101166

    网址:

    26)中国银河证券股份无限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    法定代表人:陈共炎

    联络人:辛国政

    客户效劳电话:4008-888-888 或 95551

    网址:

    27)中国中投证券无限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层落第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    联络人:万玉琳

    客户效劳电话:95532/4006008008

    网址:

    28)中山证券无限责任公司

    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新开展大楼 7 层、8 层

    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新开展大楼 7 层、8 层

    法定代表人:黄扬录

    联络人:罗艺琳
客户效劳电话:95329

网址:

29)中泰证券股份无限公司

注册地址:济南市市中区经七路 86 号

办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

法定代表人:李玮

联络人:许曼华

客户效劳电话:95538

网址:

30)中信建投证券股份无限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联络人:刘畅

客户效劳电话:95587/4008-888-108

网址:

31)中信证券股份无限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号杰出时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联络人:郑慧

客户效劳电话:95548

网址:

32)中信证券(山东)无限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

联络人:刘晓明

客户效劳电话:95548
    网址:

    (3)期货公司销售机构

    1)中信建投期货无限公司

    注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-
B、C

    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

    法定代表人:彭文德

    联络人:刘芸

    客户效劳电话:400-8877-780

    网址:

    2)中信期货无限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号杰出时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305、14 层

    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号杰出时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305、14 层

    法定代表人:张皓

    联络人:刘宏莹

    客户效劳电话:400-990-8826

    网址:

    基金管理人可依据有关法律法规要求,依据实情,选择其他契合要求的机构销售本基
金或变卦上述销售机构,并及时公告。
    二、注销机构

    称号:鹏华基金管理无限公司

    住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

    法定代表人:何如

    办公室地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

    联络电话:(0755)82021106

    传真:(0755)82021165

    担任人:吴群莉
    三、出具法律意见书的律师事务所
   称号:广东嘉得信律师事务所
   住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
   法定代表人:闵齐双
   办公室地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
   联络电话:(0755)33391280
   传真:0755-33033086
   联络人:闵齐双
   经办律师:闵齐双、鲍泽飞
   四、会计师事务所
   称号:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:中国(上海)自在贸易实验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
   法定代表人:李丹
   办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   联络电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联络人:魏佳亮
   经办会计师:许康玮、陈熹

                                四、基金的称号

   本基金称号:鹏华安益加强混合型证券投资基金

                         五、基金运作方式及类型

   契约型开放式,混合型基金

                           六、基金的投资目的

   本基金在迷信严谨的资产配置框架下,严选平安边沿较高的股票、债券等投资标的,
力争完成基金资产的稳健增值。

                           七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好活动性的金融工具,包括国际依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、
可交流债券、中小企业私募债等)、货币市场工具(含同业存单)、债券回购、权证、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须契合中国证监
会相关规则)。
    如法律法规或监管机构当前允许基金投资其他种类,基金管理人在实行适当顺序后,
可以将其归入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不超越 30%债券资产占基金资
产的比例不低于 70%基金保存的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%。
   如法律法规或中国证监会变卦投资种类的投资比例限制,基金管理人在实行适当顺序
后,可以调整上述投资种类的投资比例。

                     &nb呼吁行业者在政府部门出台相关政策标准的之前，从业者一定要规范自己的行为准则健康有序的快速发展。sp        八、基金的投资战略

   1、资产配置战略
   本基金将经过跟踪考量通常的微观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝
对程度和增长率、利率程度与走势等)以及各项国度政策(包括财政、货币、税收、汇率
政策等)来判别经济周期目前的地位以及将来将开展的方向,在此根底上对各大类资产的
风险和预期收益率停止剖析评价,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调
整准绳和调整范围。
   2、股票投资战略
   本基金经过自上而下及自下而上相结合的办法发掘优质的公司,构建股票投资组合。
中心思绪在于:1)自上而下地剖析行业的增长前景、行业构造、商业形式、竞争要素等分
析掌握其投资时机2)自下而上地评判企业的中心竞争力、管理层、管理构造等以及其所
提供的产品和效劳能否契合将来行业增长的大趋向,对企业根本面和估值程度停止综合的
研判,深度发掘优质的个股。
   (1)自上而下的行业遴选
   本基金将自上而下地停止行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成
功要素。对行业增长前景,次要剖析行业的内部开展环境、行业的生命周期以及行业动摇
与经济周期的关系等对行业利润前景,次要剖析行业构造,特别是业内竞争的方式、业
内竞争的剧烈水平、以及业内厂商的会谈才能等。基于对行业构造的剖析构成对业内竞争
的关键成功要素的判别,为预测企业运营环境的变化树立起扎实的根底。
   (2)自下而上的个股选择
   本基金经过定性和定量相结合的办法停止自下而上的个股选择,对企业根本面和估值
程度停止综合的研判,精选优质个股。
   1)定性剖析
   本基金经过以下两方面规范对股票的根本面停止研讨剖析并挑选出优质的公司:
   一方面是竞争力剖析,经过对公司竞争战略和中心竞争力的剖析,选择具有可继续竞
争优势的公司或将来具有宽广生长空间的公司。就公司竞争战略,基于行业剖析的后果判
断战略的无效性、战略的施行支持和战略的执行效果就中心竞争力,剖析公司的现有核
心竞争力,并判别公司能否应用现有的资源、才能和定位获得可继续竞争优势。
   另一方面是管理层剖析,经过着重调查公司的管理层以及管理制度,选择具有良好治
理构造、管理程度较高的优质公司。
   2)定量剖析
   本基金经过对公司定量的估值剖析,发掘优质的投资标的。经过对估值办法的选择和
估值倍数的比拟,选择股价绝对低估的股票。就估值办法而言,基于行业的特点确定对股
价最有影响力的关键估值办法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等)就估值倍数
而言,经过业内比拟、历史比拟和增长性剖析,确定具有上升根底的股价程度。
   3、债券投资战略
   本基金债券投资将采取久期战略、收益率曲线战略、骑乘战略、息差战略、个券选择
战略、信誉战略等积极投资战略,自上而下地管理组合的久期,灵敏地调整组合的券种搭
配,同时精选个券,以加强组合的持有期收益。
   (1)久期战略
   久期管理是债券投资的重要考量要素,本基金将采用以“目的久期”为中心、自上而
下的组合久期管理战略。
   (2)收益率曲线战略
   收益率曲线的外形变化是判别市场全体走向的一个重要根据,本基金将据此调整组合
长、中、短期债券的搭配,并停止静态调整。
   (3)骑乘战略
   本基金将采用基于收益率曲线剖析对债券组合停止适时调整的骑乘战略,以到达加强
组合的持有期收益的目的。
   (4)息差战略
   本基金将采用息差战略,以到达更好天时用杠杆缩小债券投资的收益的目的。
   (5)个券选择战略
   本基金将依据单个债券到期收益率绝对于市场收益率曲线的偏离水平,结合信誉等级、
活动性、选择权条款、税赋特点等要素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的
债券停止投资。
   (6)信誉战略
   本基金经过自动承当过度的信誉风险来获取信誉溢价,依据内、内部信誉评级后果,
结合对相似债券信誉利差的剖析以及对将来信誉利差走势的判别,选择信誉利差被高估、
将来信誉利差能够下降的信誉债停止投资。
   4、权证投资战略
   本基金经过对权证标的证券根本面的研讨,并结合权证定价模型及价值发掘战略、价
差战略、双向权证战略等寻求权证的合理估值程度,追求波动的当期收益。
   5、中小企业私募债投资战略
   中小企业私募债券是在中国境内以非地下方式发行和转让,商定在一活期限还本付息
的公司债券。由于其非地下性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深化研讨发
行人资信及公司运营状况,合理合规合格地停止中小企业私募债券投资。本基金在投资过
程中亲密监控债券信誉等级或发行人信誉等级变化状况,尽力躲避风险,并获取超额收益。
   6、资产支持证券的投资战略
   本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置停止资产支持证券的投资组合管理,
并依据信誉风险、利率风险和活动性风险变化积极调整投资战略,严厉恪守法律法规和基
金合同的商定,在保证本金平安和基金资产活动性的根底上取得波动收益。

                          九、基金的业绩比拟基准

   30%×沪深 300 指数收益率+70%×中证全债指数收益率
   沪深 300 指数选样迷信客观,行业代表性好,活动性高,抗操纵性强,是目前市场上
较有影响力的股票投资业绩比拟基准。而中证全债指数可以较好的反映债券市场变化的全
貌,合适作为本基金债券投资的比拟基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用
上述业绩比拟基准可以忠实反映本基金的风险收益特征。
   假如今后法律法规发作变化,或许有更威望的、更能为市场普遍承受的业绩比拟基准
推出,或许是市场上呈现愈加合适用于本基金的业绩比拟基准的指数时,本基金管理人与
基金托管人协商分歧后可以在报中国证监会备案当前变卦业绩比拟基准并及时公告,但不
需求召开基金份额持有人大会。

                          十、基金的风险收益特征

   本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金,低于股
票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的种类。

                        十一、基金的投资组合报告

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重
脱漏,并对其内容的真实性、精确性和完好性承当一般及连带责任。
   基金托管人中国工商银行股份无限公司依据本基金合同规则,于 2018 年 1 月 17 日复
核了本报告中的财务目标、净值表现和投资组合报告等外容,保证复核内容不存在虚伪记
载、误导性陈说或许严重脱漏。
   本报告中财务材料未经审计。
   本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
1、报告期末基金资产组合状况
序                                                              占基金总资产的比例
                项目                      金额(元)
号                                                                     (%)

 1   权益投资                  7,976,194.70                 6.61

     其中:股票                7,976,194.70                 6.61
 2   基金投资                  -                            -

 3   固定收益投资              104,926,925.50               86.95

     其中:债券                104,926,925.50               86.95

     资产支持证券              -                            -

 4   贵金属投资                -                            -

 5   金融衍生品投资            -                            -

 6   买入返售金融资产          -                            -

     其中:买断式回购的买入
                               -                            -
     返售金融资产
     银行存款和结算备付金合
 7                             5,690,140.38                 4.72
     计

 8   其他资产                  2,086,075.71                 1.73

 9   算计                      120,679,336.29               100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代                                                               占基金资产净值比例
                行业类别                   公允价值(元)
码                                                                       (%)

 A   农、林、牧、渔业                 -                         -
 B   采矿业                           -                         -

 C   制造业                           7,976,194.70              8.55

     电力、热力、燃气及水消费和
 D                                    -                         -
     供给业

 E   修建业                           -                         -

 F   零售和批发业                     -                         -

 G   交通运输、仓储和邮政业           -                         -

 H   住宿和餐饮业                     -                         -

     信息传输、软件和信息技术服
 I                                    -                         -
     务业
  J    金融业                           -                            -

  K    房地产业                         -                            -

  L    租赁和商务效劳业                 -                            -

  M    迷信研讨和技术效劳业             -                            -

  N    水利、环境和公共设备管理业       -                            -

  O    居民效劳、修缮和其他效劳业       -                            -

  P    教育                             -                            -

  Q    卫生和社会任务                   -                            -

  R    文明、体育和文娱业               -                            -

  S    综合                             -                            -

       算计                             7,976,194.70                 8.55

 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序                                                                        占基金资产净值
           股票代码     股票称号    数量(股)         公允价值(元)
  号                                                                          比例(%)

  1    600779         水井坊        146,400          6,851,520.00           7.35
  2    000333         美的集团      20,290           1,124,674.70           1.21

 4、报告期末按债券种类分类的债券投资组合

  序                                                                 占基金资产净值比例
                  债券种类                  公允价值(元)
  号                                                                         (%)
  1    国度债券                     4,776,135.50                 5.12

  2    央行票据                     -                            -

  3    金融债券                     -                            -

       其中:政策性金融债           -                            -

  4    企业债券                     30,343,290.00                32.54

  5    企业短期融资券               54,926,000.00                58.90

  6    中期票据                     14,881,500.00                15.96

  7    可转债(可交流债)           -                            -

  8    同业存单                     -                            -

  9    其他                         -                            -

  10   算计                         104,926,925.50               112.53

 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序                                                                占基金资产净值
           债券代码     债券称号    数量(张)     公允价值(元)
  号                                                                  比例(%)

  1      122395       15 富力债    75,000        7,461,000.00       8.00

  2      1180115      11 辽阳债    200,000       7,068,000.00       7.58

                      17 海瀛
  3      041772019                 50,000        5,003,000.00       5.37
                      CP001

                      17 冀交投
  4      041756030                 50,000        5,000,000.00       5.36
                      CP004

                      17 柳州投
  5      011777007                 50,000        4,999,000.00       5.36
                      资 SCP001

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
 9、报告期末本基金投资的股指期货买卖状况阐明
 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包括股指期货投资。
 (2)本基金投资股指期货的投资政策
       本基金基金合同的投资范围尚未包括股指期货投资。
 10、报告期末本基金投资的国债期货买卖状况阐明
 (1)本期国债期货投资政策
       本基金基金合同的投资范围尚未包括国债期货投资。
 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包括国债期货投资。
 (3)本期国债期货投资评价
       本基金基金合同的投资范围尚未包括国债期货投资。
 11、投资组合报告附注
 (1)
       本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
 日前一年内遭到地下谴责、处分的证券。
 (2)
       报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规则的备选股票库。
 (3)其他资产构成
 序号                   称号                                  金额(元)

   1       存出保证金                       6,247.16

   2       应收证券清算款                   791,606.34

   3       应收股利                         -

   4       应收利息                         1,288,222.21

   5       应收申购款                       -

   6       其他应收款                       -

   7       待摊费用                         -

   8       其他                             -

   9       算计                             2,086,075.71

 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
 注:无。
 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限状况的阐明
注:无。
 (6)投资组合报告附注的其他文字描绘局部
       由于四舍五入的缘由,投资组合报告中数字分项之和与算计项之间能够存在尾差。

                                     十二、基金的业绩

       基金管理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的准绳管理和运用基金财富,但不保证基金一
 定盈利。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应
 细心阅读本基金的招募阐明书。
       基金合同失效以来的投资业绩及其与同期基准的比拟如下表所示:

                                                                 业绩比拟基
                               净值增长    净值增长率 业绩比拟基
                                                                 准收益率标 1-3   2-4
                               率1         规范差 2   准收益率 3
                                                                 准差 4
 2017 年 02 月 22 日(基
 金合同失效日)至 2017             4.38%        0.12%      4.72%      0.20% -0.34% -0.08%
 年 12 月 31 日

                                 十三、基金的费用与税收

       一、基金费用的品种
       1、基金管理人的管理费
       2、基金托管人的托管费
       3、《基金合同》失效后与基金相关的信息披露费用
   4、《基金合同》失效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、认证费、仲裁费和
诉讼费
   5、基金份额持有人大会费用
   6、基金的证券买卖费用
   7、基金的银行汇划费用
   8、证券账户开户费用、账户维护费用