证券代码：837301 证券简称：道坦坦 主办券商：海通证券

　　贵州道坦坦科技股份无限公司

　　信息披露管理方法

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或许严重脱漏，并对其内容的真实性、精确性和完好性承当一般及连带法律责任。

　　第一章 总则

　　第一条 为保证贵州道坦坦科技股份无限公司(以下简称公司)

　　信息披露合法、真实、精确、完好、及时，维护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《非上市大众公司监视管理方法》(证监会令第85号)、《非上市大众公司监管指引第1号》(证监会公告[2013]1号)、《全国中小企业股份转让零碎业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)《全国中小企业股份转让零碎挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称“《信息披露细则》”)以及《贵州道坦坦科技股份无限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)相关规则，特制定本方法。

　　第二条 本方法所称信息披露是指将公司已发作的或将要发作的、

　　能够对公司运营、公司股票及其他证券种类转让价钱发生较大影响的信息(以下简称“严重信息”)，在规则的工夫内，经过规则的媒体，以规则的方式向社会大众发布，并送达主办券商备案。

　　公司控股子公司发作的对公司股票转让价钱能够发生较大影响的信息，视同挂牌公司的严重信息。

　　上述信息的对外披露事宜(包括但不限于能否对外披露、能否需求及时对外披露、如何披露等)必需事前征求公司董事会秘书的意见。

　　如公司相关部门和人员不能确定其所触及的事项能否属于严重信息，应及时与公司董事会秘书联络。

　　第三条 公司披露严重信息之前，该当经主办券商审查，公司不

　　得披露未经主办券商审查的严重信息。公司应承受主办券商的指点和催促，标准实行信息披露义务。

　　第四条 公司在其他媒体披露信息的工夫不得早于指定披露平台

　　的披露工夫，不得以旧事发布或答记者问等方式替代公告。

　　第五条 公司发作的或许与之有关的事情没有到达本方法规则的

　　披露规范，或许本方法没有详细规则，但公司董事会以为该事情对股票价钱能够发生较大影响的，公司该当及时披露。

　　第六条 董事长是公司信息披露的最终责任人，公司及董事、监

　　事、初级管理人员、董事会秘书、持有公司5%以上股份的股东或许

　　潜在股东、公司的实践控制人为信息披露义务人。

　　在公司中拥有权益的股份到达该公司总股本5%的股东及其实践

　　控制人，其拥有权益的股份变化到达全国中小企业股份转让零碎无限责任公司(以下简称“全国股份转让零碎公司”)规则的规范的，该当依照要求及时告诉公司并披露权益变化公告。

　　上述责任人及披露义务人应保证信息披露内容的真实、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重脱漏。

　　公司需求披露的信息，由董事长签署后披露。

　　第七条 公司董事会秘书担任信息披露事项，包括树立信息披露

　　制度、接待来访移动互联网在带来全新社交体验的同时，也或多或少使人们产生了依赖。移动互联网使网络、智能终端、数字技术等新技术得到整合，建立了新的产业生态链，催生全新文化产业形态。、答复征询、联络股东，向投资者提供公司地下披露的材料，预备和向主办券商递交信息披露的文件，与旧事媒体联络登载披露的信息等。董事、监事、初级管理人员、公司各职能部门担任人应对董事会秘书的任务予以积极支持，任何机构及团体不得干涉董事会秘书的任务。

　　公司该当将董事会秘书的任职及职业阅历向全国股份转让零碎公司报备并披露，发作变卦时亦同。董事会秘书离任无人接替或因故不能实行职责时，公司董事会该当及时指定一名初级管理人员担任信息披露事务并披露。

　　第八条 公司该当在挂牌时向全国股份转让零碎公司报备董事、

　　监事及初级管理人员的任职、职业阅历及持有挂牌公司股票状况。有新任董事、监事及初级管理人员或上述报备事项发作变化的，公司该当在两个转让日内将最新材料向全国股份转让零碎公司报备。

　　第九条 董事、监事及初级管理人员该当在公司挂牌时签署恪守

　　全国股份转让零碎公司业务规则及监管要求的《董事/监事/初级管理人员声明及承诺书》(以下简称“承诺书”)，并向全国股份转让零碎公司报备。新任董事、监事该当在股东大会或许职工代表大会经过其任命后五个转让日内，新任初级管理人员该当在董事会经过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。

　　公司该当将公司承诺事项和股东承诺事项独自送交主办券商备案。公司未实行承诺的，应及时详细披露详细状况，并阐明董事会所采取的措施。

　　第二章 信息披露的根本准绳

　　第十条 公司应按地下、公道、公正的准绳看待一切股东，严厉

　　按相关规则及时披露信息，保证信息披露内容的真实、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或许严重脱漏。

　　第十一条 公司及相关信息披露义务人在停止信息披露时应严厉

　　恪守公道信息披露准绳，制止选择性信息披露。一切投资者在获取公司未地下严重信息方面具有同等的权益。

　　第十二条 公司应及时、公道地披露一切对公司股票及其衍生品

　　种买卖价钱能够发生较大影响的信息，不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果，形成实践上的不公道。

　　第十三条 公司及董事、监事、初级管理人员及其他知情人员在

　　信息披露前，有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露内情音讯。

　　第十四条 公司存在或正在谋划应予以披露的严重事情时，该事

　　件尚未披露前，董事和有关当事人该当确保有关信息相对保密，尽量增加知情人员范围，保证信息处于可控范围；一旦该信息难以保密，或许曾经泄露，该当立刻予以披露。

　　公司就该等严重事情与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书或协议能否附加条件或附加期限，公司该当立刻予以披露。

　　上述协议发作严重变卦、中止或许解除、终止的，公司该当及时予以披露，阐明协议变卦、中止或许解除、终止的状况和缘由。

　　严重事情取得有关部门同意的，或许已披露的严重事情被有关部门否决的，公司该当及时予以披露。

　　第十五条 公司在信息披露前，该当依照要求将有关公告和相关

　　备查文件提交主办券商。

　　第三章 信息披露的范围

　　第一节 活期报告

　　第十六条 公司披露的活期报告包括年度报告、半年度报告，公

　　司可依据需求自行决议能否披露季报。公司该当在本方法规则的期限内，依照全国股份转让零碎公司有关规则编制并披露活期报告。

　　第十七条 公司应在每个会计年度完毕之日起四个月内编制并披

　　露年度报告。年度报告中的财务报告必需经具有证券、期货相关业务资历的会计师事务所审计。披露的信息包括但不限于：

　　(一)公司根本状况；

　　(二)最近两年次要会计数据和财务目标；

　　(三)公司的运营情况及继续运营才能的评价与阐明；

　　(四)公司本年度发作的重要事项：

　　1、本年度发作的累计金额超越净资产10%的一切诉讼和仲裁；

　　2、公司对外担保状况；

　　3、公司关联买卖状况；

　　4、公司严重对外投资、出售资产状况；

　　5、公司股权鼓励状况；

　　6、公司及董事、监事、初级管理人员本年度承诺实行的状况；

　　7、公司经审计资产中被查封、扣押、解冻或抵押、质押资产的状况；

　　8、公司及董事、监事、初级管理人员、控股股东、实践控制人遭到有权机关调查、处分、被采取强迫措施等状况及缘由和结论；

　　(五)公司股本变化及股东状况；

　　(六)董事、监事、初级管理人员、中心员工状况；

　　(七)公司管理及外部控制；

　　(八)财务报告。

　　第十八条 公司应在董事会审议经过年度报告之日起两个转让日

　　内，以书面和电子文档的方式向主办券商报送下列文件并披露：

　　(一)年度报告全文、摘要；

　　(二)审计报告；

　　(三)董事会决议、监事会决议及其公告文稿；

　　(四)公司董事、初级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见；

　　(五)依照全国股份转让零碎公司要求制造的年度报告和财务数据的电子文件；

　　(六)主办券商及全国股份转让零碎公司要求的其他文件。

　　第十九条 公司应在每个会计年度的上半年完毕之日起两个月内

　　编制并披露半年度报告。披露季度报告的，公司应在每个会计年度前三个月、九个月完毕后的一个月内披露季度报告。第一季度报告的披露工夫不得早于上一年的年度报告。

　　公司半年度报告及季度报告参照年度报告内容编制，财务报告可不经审计。

　　第二十条 公司财务报告被注册会计师出具非规范审计意见的，

　　公司在向主办券商送达活期报告的同时该当提交下列文件：

　　(一)董事会针对该审计意见触及事项所做的专项阐明，审议此专项阐明的董事会决议以及决议所根据的资料；

　　(二)监事会对董事会有关阐明的意见和相关决议；

　　(三)担任审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项阐明；(四)主办券商及全国股份转让零碎公司要求的其他文件。

　　第二十一条 董事会该当确保公司活期报告按时披露。董事会因

　　故无法对活期报告构成决议的，该当以董事会公告的方式披露，阐明详细缘由和存在的风险。公司不得以董事、初级管理人员对活期报告内容有异议为由不按时披露。公司不得披露未经董事会审议经过的活期报告。

　　第二十二条 公司该当对全国股份转让零碎公司关于活期报告的

　　预先审查意见及时回复，并按要求对活期报告有关内容作出解释和阐明。如需更正、补充公告或修正活期报告并披露的，公司该当实行相应外部审议顺序。

　　第二节 暂时报告

　　第二十三条 暂时报告包括公司依照法律法规和全国股份转让系

　　统公司有关规则发布的除活期报告以外的公告。暂时报告该当加盖董事会公章并由公司董事会发布。

　　第二十四条 公司该当在暂时报告所触及的严重事情最先触及下

　　列任一时点后及时实行初次披露义务：

　　(一)董事会或许监事会作出决议时；

　　(二)签署意向书或许协议(无论能否附加条件或许期限)时；(三)公司(含任一董事、监事或许初级管理人员)知悉或许理应知悉严重事情发作时。

　　第二十五条 对公司股票转让价钱能够发生较大影响的严重事情

　　正处于谋划阶段，虽然尚未触及本方法第二十四条规则的时点，但呈现下列情形之一的，公司亦应实行初次披露义务：

　　(一)该事情难以保密；

　　(二)该事情曾经走漏或许市场呈现有关该事情的风闻；

　　(三)公司股票及其衍生种类买卖已发作异常动摇。

　　第二十六条 公司实行初次披露义务时，该当依照本方法规则的

　　披露要求和全国股份转让零碎公司制定的暂时公告格式指引予以披露。

　　在编制公告时若相关现实尚未发作的，公司该当客观公告既有现实，待相关现实发作后，该当依照相关格式指引的要求披露事项停顿或变化状况。

　　第三节 董事会、监事会和股东大会决议

　　第二十七条 公司召开董事会会议，该当在会议完毕后及时将经

　　与会董事签字确认的决议(包括一切提案均被否决的董事会决议)向主办券商报备。

　　董事会决议触及本方法规则的该当披露的严重信息，公司该当以暂时公告的方式及时披露；决议触及依据公司章程规则该当提交经股东大会审议的收买与出售资产、对外投资(含委托理财、委托存款、对子公司投资等)的，公司该当在决议后及时以暂时公告的方式披露。

　　第二十八条 公司召开监事会会议，该当在会议完毕后及时将经

　　与会监事签字的决议向主办券商报备。触及本方法规则的该当披露的严重信息，公司该当以暂时公告的方式及时披露。

　　第二十九条 公司该当在年度股东大会召开二十日前或许暂时股

　　东大会召开十五日前，以暂时公告方式向股东收回股东大会告诉。公司在股东大会上不得披露、走漏未地下严重信息。

　　第三十条 公司召开股东大会，该当在会议完毕后两个转让日内

　　将相关决议公告披露。年度股东大会公告中该当包括律师见证意见。

　　第三十一条 主办券商及全国股份转让零碎公司要求提供董事会、

　　监事会及股东大会会议记载的，公司该当按要求提供。

　　第四节 关联买卖

　　第三十二条 关于每年发作的日常性关联买卖，公司该当在披露

　　上一年度报告之前，对本年度将发作的关联买卖总金额停止合理估计，提交股东大会审议并披露。关于估计范围内的关联买卖，公司该当在年度报告和半年度报告中予以分类，列表披露执行状况。

　　假如在实践执行中估计关联买卖金额超越本年度关联买卖估计总金额的，公司该当就超出金额所触及事项根据公司章程提交董事会或许股东大会审议并披露。

　　第三十三条 除日常性关联买卖之外的其他关联买卖，公司该当

　　经过股东大会审议并以暂时公告的方式披露。

　　第三十四条 公司与关联方停止下列买卖，可以免予关联买卖的

　　方式停止审议和披露：

　　(一)一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或许其他证券种类；

　　(二)一方作为承销团成员承销另一方地下发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或许其他证券种类；

　　(三)一方根据另一方股东大会决议支付股息、红利或许报酬；(四)公司与兼并报表范围内的控股子公司发作的或许上述控股子公司之间发作的关联买卖。

　　第五节 其他严重事项

　　第三十五条 公司应将以下信息及时向主办券商报告并披露：

　　(一)涉案金额占公司最近一期经审计净资产相对值10％以上

　　的严重诉讼、仲裁事项。

　　未到达前款规范或许没有详细涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会以为能够对公司股票及其他证券种类转让价钱发生较大影响的，或许主办券商、全国股份转让零碎公司以为有必要的，以及触及股东大会、董事会决议被请求撤销或许宣告有效的诉讼，公司也该当及时披露。

　　(二)利润分配或资本公积转增股本方案

　　董事会审议经过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案详细内容，并于施行方案的股权注销日前披露方案施行公告。

　　(三)股票价钱异常动摇

　　股票转让被全国股份转让零碎公司认定为异常动摇的，公司该当于次一股份转让日披露异常动摇公告。假如次一转让日无法披露，公司该当向全国股份转让零碎公司请求股票暂停转让直至披露后恢复转让。

　　公共媒体传达的音讯(以下简称“风闻”)能够或许曾经对公司股票转让价钱发生较大影响的，公司该当及时向主办券商提供有助于鉴别风闻的相关材料，并决议能否发布廓清公告。

　　(四)股权鼓励方案

　　公司照实行股权鼓励方案，公司该当依照全国股份转让零碎公司有关规则，实行披露义务。

　　(五)限售股份解除转让限制

　　限售股份在解除转让限制前，公司该当依照全国股份转让零碎公司有关规则披露相关公告或实行相关手续。

　　(六)被风险警示或股票终止挂牌

　　全国股份转让零碎公司对公司实行风险警示或作出股票终止挂牌决议后，公司该当及时披露。

　　第三十六条 公司呈现以下情形之一的，该当自现实发作之日起

　　两个转让日内披露：

　很多朋友说，共享纸巾机是一个广告机，但我们不是这样定义它，我们定义它是一个互联网跟物联网结合的终端机，从线下吸入流量，重新回到线上，以共享纸巾项目作为流量入口，打造全国物联网社交共享大平台。　(一)控股股东或实践控制人发作变卦；

　　(二)控股股东、实践控制人或许其关联方占用资金；

　　(三)法院裁定制止有控制权的大股东转让其所持公司股份；

　　(四)任一股东所持公司5%以上股份被质押、解冻、司法拍卖、

　　托管、设定信托或许被依法限制表决权；

　　(五)公司董事、监事、初级管理人员发作变化；董事长或许总经理无法实行职责；

　　(六)公司减资、兼并、分立、解散及请求破产的决议；或许依法进入破产顺序、被责令封闭；

　　(七)董事会就并购重组、股利分派、回购股份、定向发行股票或许其他证券融资方案、股权鼓励方案构成决议；

　　(八)变卦会计师事务所、会计政策、会计估量；

　　(九)对外提供担保(公司对控股子公司担保除外)；

　　(十)公司及其董事、监事、初级管理人员、公司控股股东、实践控制人在报告期内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强迫措施、被移送司法机关或追查刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处分、证券市场禁入、认定为不适当人选，或收到对公司消费运营有严重影响的其他行政管理部门处分；

　　(十一)因后期已披露的信息存在过失、未按规则披露或许虚伪记载，被有关机构责令矫正或许经董事会决议停止更正；

　　(十二)主办券商或全国股份转让零碎公司认定的其他情形。

　　发作违规对外担保、控股股东或许其关联方占用资金的公司该当至多每月发布一次提示性公告，披露违规对外担保或资金占用的处理停顿状况。

　　第三十七条 公司除按强迫性规则披露信息外，还应自动、及时

　　地披露一切能够对股东和其他利益相关者决策发生本质性影响的信息。

　　第三十八条 公司因故需求变卦披露工夫的，该当告知主办券商

　　并向全国股份转让零碎公司请求。

　　第四章 信息披露的管理和施行

　　第三十九条 信息披露前应严厉实行下列审查顺序：

　　(一)提供信息的担任人应仔细核对相关信息材料；

　　(二)董事会秘书依照信息披露的有关要求及时组织汇总各单位提供的资料，编写信息披露文稿；

　　(三)董事会秘书停止合规性审查；

　　(四)公司相关管理部门对信息停止核对确认；

　　(五)董事长或其受权的董事审核赞同；

　　(六)董事会秘书签发公告的有关内容并联络披露事宜。

　　第四十条 董事会秘书为信息披露任务的直接担任人。董事会秘

　　书对董事会担任，详细担任信息披露事宜的协谐和组织，并代表董事会操持公司的对外信息披露事务。

　　第四十一条 董事会秘书代表公司承受公司有关部门提供的信息

　　披露任务触及的相关材料和有关信息，由董事会秘书判别其重要性，决议能否需报董事长并由董事长决议对外披露的事宜，董事会秘书依据董事长的决议操持公司对外信息披露事务。

　　第四十二条 公司有关部门研讨、决议触及信息披露事项时，应

　　告诉董事会秘书参与会议，并向其提供信息披露所需求的材料。

　　凡能够属于严重信息范围的，公司有关部门及人员应事前及时征求董事会秘书的意见，以决议能否需求及时披露或能否可以披露。未征求公司董事会秘书的意见之前，公司有关部门及人员不得私自传达和泄露公司严重信息。

　　第四十三条 董事会秘书担任信息的保密任务，制定保密措施；

　　当内情信息泄露时，应及时采取弥补措施加以解释和廓清。

　　第四十四条 董事会秘书作为公司与主办券商的指定联络人，必

　　须保证主办券商可以随时与其联络。

　　第四十五条 公司该当对外地下披露的信息的知情部门和人员应

　　当及时向董事会秘书通告有关信息并提供相关材料。

　　第四十六条 公司各部门在作出任何严重决议之前，该当从信息

　　披露角度咨询董事会秘书的意见。

　　第四十七条 在能够触及严重信息的状况下，公司任何人承受媒

　　体采访均必需先获得董事会赞同或征求董事会秘书的意见，并将采访内容要点提早提交董事会秘书。未实行前述手续，不得对媒体宣布任何关于公司的本质性信息。

　　第四十八条 公司的宣传方案、营销方案等任何地下方案必需至

　　少在施行前五个任务日告诉董事会秘书，并根据董事会秘书的意见调整或修正原方案。

　　第四十九条 公司相关部门和人员应向董事会秘书提供必要的协

　　助。

　　第五十条 董事、监事、初级管理人员实行职责的记载、信息披

　　露相关文件和材料的存档由公司董事会秘书担任管理。

　　第五章 附则

　　第五十一条 由于有关人员的渎职，招致信息披露违规，给公司

　　形成严重影响或损失时，应对该责任人给予批判、正告，直至解除其职务的奖励。中国证监会、主办券商等证券监管部门另有奖励的可以兼并处分。

　　第五十二条 本方法的内容如与国度有关部门公布的法律、法规、

　　规章及其他标准性文件有抵触的或本方法未尽事宜，按有关法律、法规、规章及其他标准性文件的规则执行。

　　第五十三条 本方法自股东大会经过之日起施行，并及时向全国

　　股份转让零碎公司报备并披露。

　　第五十四条 本方法由公司董事会担任解释和修正。

　　贵州道坦坦科技股份无限公司

　　董事会

　　2018年3月27日

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