工银瑞信基金管理无限公司(以下简称“基金管理人”)已于2018年2月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、深圳证券买卖所网站()及基金管理人官网()发布了《工银瑞信基金管理无限公司关于以现场方式召开工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于以现场方式召开工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

　　一、会议根本状况

　　工银瑞信基金管理无限公司(以下简称“基金管理人”)根据中国证监会证监答应[2012]1123号文核准募集的工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金成立于2012年10月25日。

　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《地下募集证券投资基金运作管理方法》等法律法规的规则和《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关商定，本基金管理人决议召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦相关事项的议案》。

　　1、会议召开方式：现场方式。

　　2、会议召开工夫：2018年3月14日上午10时

　　3、会议召开地点：广电国际酒店三层宴会厅A厅(北京市西城区西便门外大街2号)

　　二、会议审议事项

　　本次持有人大会审议的事项为《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦相关事项的议案》(以下简称“《议案》”)，《议案》详见附件一。

　　三、权益注销日

　　本次大会的权益注销日为2018年2月13日，即在2018年2月13日深圳证券买卖所买卖工夫完毕后，在注销机构注销在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大会。

　　四、会议的议事顺序和表决方式

　　1、大会掌管人宣布会议开端；

　　2、大会掌管人宣布列席会议的基金份额持有人和代理人人数及所持有有表决权基金份额的总数、占权益注销日基金总份额的比例；

　　3、大会掌管人宣布会议议事顺序及留意事项；

　　4、大会掌管人发布监票人、公证机关和公证员姓名、见证律师；

　　5、大会掌管人宣读议案；

　　6、享有表决权的与会人员对议案停止审议，并以投票方式停止表决；

　　7、监票人在基金份额持有人或代理人表决后立刻停止清点，监票人对此停止监视，公证机关对计票进程予以公证；

　　8、大会掌管人当场发布计票后果；

　　9、公证机关宣读公证词；

　　10、见证律师宣布意见。

　　五、会议列席对象

　　1、权益注销日在注销机构注销在册的工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金的基金份额持有人或其代理人。

　　2、基金管理人代表。

　　3、基金托管人代表。

　　4、基金管理人延聘的见证律师。

　　5、基金管理人延聘的公证机关人员。

　　六、基金份额持有人列席会议需求预备的文件

　　1、团体基金份额持有人列席会议的，需提供自己开立持有本基金基金份额的开放式基金账户或深圳证券账户所运用的身份证件原件及正背面复印件；团体基金份额持有人受权委托别人列席会议并代理行使表决权的，应按本公告“七、受权”的规则提供相关材料。

　　2、机构基金份额持有人列席会议的，需提供该机构开立持有本基金基金份额的开放式基金账户或深圳证券账户所运用的加盖公章(或其他经会议召集人认可的业务预留印章等印鉴，下同)的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会集团或其他单位可运用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或注销证书复印件等)，以及代表单位列席会议的团体的身份证件原件及正背面复印件及加盖公章的单位受权委托书；合格境外机构投资者列席会议的，需提供受权代表的无效身份证件原件及正背面复印件，该合格境外机构投资者所签署的受权委托书或许证明该受权代表有权代表该合格境外机构投资者列席会议的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业注销证或许其他无效注册注销证明复印件，以及获得合格境外机构投资者资历的证明文件的复印件。机构基金份额持有人委托别人列席本次大会并行使表决权的，应按本公告“七、受权”的规则提供相关材料。

　　七、受权

　　为便于基金份额持有人有尽能够多的时机参与本次基金份额持有人大会，使基金份额持有人在本次基金份额持有人大会上充沛表达其意志，基金份额持有人除可以直接投票外，还可以受权别人代其在基金份额持有人大会上投票。依据法律法规的规则及《基金合同》的商定，基金份额持有人受权别人在基金份额持有人大会上表决需契合以下规则：

　　(一)委托人

　　本基金的基金份额持有人自本公揭发布之日起可委托别人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。投资者在申购本基金的同时也可以签署受权委托书，待申购请求确认后，受权委托书自动失效。

　　基金份额持有人受权别人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益注销日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益注销日未持有本基金基金份额的，受权有效。

　　基金份额持有人在权益注销日能否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以注销机构的注销为准。

　　(二)受托人

　　基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、销售机构以及其他契合法律规则的机构和团体，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

　　为使基金份额持有人的权益失掉无效行使，建议基金份额持有人委托本基金的基金管理人，或基金托管人为受托人。基金管理人可发布暂时公告向基金份额持有人建议添加的受托人名单。

　　(三)受权方式

　　本基金的基金份额持有人可经过纸面受权方式受权受托人代为行使表决权。基金份额持有人经过纸面方式受权的，受权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可经过剪报、复印或登录基金管理人网站()下载等方式获取受权委托书样本。

　　1、纸面方式受权

　　(1)基金份额持有人停止纸面受权所需提供的文件

　　① 团体基金份额持有人委托别人投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署的受权委托书原件(受权委托书的格式可参考附件三的样本)，并提供基金份额持有人开立持有本基金基金份额的开放式基金账户或深圳证券账户所运用的的团体身份证明文件复印件。如受托人为团体，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会集团或其他单位可运用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或注销证书复印件等)和代表单位列席会议的团体的身份证件原件及复印件及机构受权委托书(列席的受托人为法定代表人的，提供加盖公章的法定代表人身份证明书；列席的受托人为合法定代表人的，提供加盖公章的法定代表人身份证明书和机构受权委托书)。

　　假如团体基金份额持有人运用其收到的基金管理人邮寄的公用受权委托征集信函受权时，无需提供身份证明文件复印件，在公用回邮信函上填写团体姓名、身份证明文件号码和详细表决意见，并回寄给基金管理人，该受权委托书即视为无效受权。

　　② 机构基金份额持有人委托别人投票的，受托人应提供由委托人填妥的受权委托书原件(受权委托书的格式可参考附件三的样本)，并在受权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人开立持有本基金基金份额的开放式基金账户或深圳证券账户所运用的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会集团或其他单位可运用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或注销证书复印件等)。如受托人为团体，还需提供受托人的身份证明文件复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会集团或其他单位可运用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或注销证书复印件等)和代表单位列席会议的团体的身份证件原件及复印件及机构受权委托书(列席的受托人为法定代表人的，提供加盖公章的法定代表人身份证明书；列席的受托人为合法定代表人的，提供加盖公章的法定代表人身份证明书和机构受权委托书)。

　　(2)对基金管理人、基金托管人或销售机构的纸面受权文件的送达

　　基金份额持有人经过纸面方式对基金管理人、基金托管人或销售机构停止受权的，可经过邮寄受权文件或在基金管理人或受托人柜台操持受权事宜。

　　基金份额持有人也可将其填妥的受权委托书和所需的相关文件送交基金管理人或受托人营业机构。

　　基金份额持有人也可在受权截止工夫前至基金管理人、基金托管人或销售机构的柜台操持受权，填写受权委托书，并提交基金份额持有人身份证明文件。投资者经过直销柜台及指定销售机构网点柜台操持基金买卖业务时，直销柜台及指定销售机构网点柜台将为投资者提供纸面方式受权的效劳。为维护投资者利益，投资者在买卖时，不管投资者能否受权或选择何种受权方式，均不影响买卖的停止。

　　2、受权效能确定规则

　　(1)假如同一基金份额屡次以无效纸面方式受权的，以最初一次纸面受权为准。不能确定最初一次纸面受权的，如最初工夫收到的受权委托有屡次，以表示详细表决意见的纸面受权为准；最初工夫收到的屡次纸面受权均未表示详细表决意见的，若受权表示分歧，以分歧的受权表示为准；若受权表示不分歧，视为委托人受权受托人选择其中一种受权表示行使表决权；

　　(2)假如同一基金份额在无效纸面方式受权时，委托人签署的受权委托书没有表示详细表决意见的，视为委托人受权受托人依照受托人意志行使表决权；

　　(3)如委托人未在受权委托表示中明白其表决意见的，视为委托人受权受托人依照受托人的意志行使表决权；如委托人在受权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人受权受托人选择其中一种受权表示行使表决权。

　　(4)如基金份额持有人受权别人列席本次大会后，又亲身列席本次大会停止投票表决的，以其自己亲身投票的表决意见为准。

　　4、对基金管理人的受权开端工夫及截止工夫

　　基金管理人承受基金份额持有人受权的开端及截止工夫为2018年2月9日至2018年3月9日17时。将纸面受权委托书寄送或专人送达给基金管理人、基金托管人或销售机构的指定地址的，受权工夫以收到工夫为准。

　　八、会议的预注销

　　1、预注销工夫：2018年2月12日至2018年3月13日，每个任务日上午9:00下午4:00。基金管理人将为基金份额持有人操持现场方式预注销或传真方式预注销。

　　2、现场方式预注销：在预注销工夫内，基金份额持有人采用现场方式停止预注销的，该当依照本公告第六条、第七条的规则提供相关材料。

　　现场方式预注销地址：北京市西城区德胜门外大街77号德胜国际中心D座4层；联络人：胡金平。

　　3、传真方式预注销：在预注销工夫内，基金份额持有人可凭本公告第六条规则需提供的相关材料的传真件向基金管理人停止预注销，传真号为8610-6658 3100，确认电话为400-811-9999，传真收件人为：胡金平。

　　4、关于预注销的阐明：基金管理人可以经过预注销估量持有人到会状况，以便为持有人大会召开停止相应预备，请各基金份额持有人予以积极配合。持有人大会会议入场前仍需依照本公告第六条、第七条的规则提供相关材料操持现场会议注销，未能按时根据本公告第六条、第七条的规则及重要提示出示及提供相关材料的，不能入场列席会议并表决。

　　九、会议召开的条件

　　1、亲身列席会议者持有基金份额的凭证和受托列席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和受权委托书等文件契合法律法规、基金合同和会议告诉的规则；

　　2、经核对，汇总到会者出示的在权益注销日持有基金份额的凭证显示，全部无效凭证所代表的睿智深证100份额、深证100A份额与深证100B份额占权益注销日各自基金总份额的50%以上。

　　十、计票

　　1、掌管人在会议开端后，宣布在列席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与基金管理人受权的一名监视员(即基金托管人的委派人员)共同担任监票人。

　　2、监票人应在基金份额持有人表决后立刻停止清点并由大会掌管人当场发布计票后果。

　　3、假如会议掌管人或基金份额持有人或代理人关于提交的表决后果有疑心，可以在宣布表决后果后立刻对所投票数要求停止重新清点。监票人该当停止重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会掌管人该当当场发布重新清点后果。

　　4、计票进程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不列席大会的，不影响计票的效能。参与会议的基金份额持有人或代理人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人停止计票。

　　十一、决议失效条件

　　1、睿智深证100份额、深证100A份额与深证100B份额的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应份额级别内享有对等的表决权。

　　2、基金份额持有人大会采取记名方式停止投票表决。表决意见模糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但该当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数；

　　3、《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦相关事项的议案》该当经参与大会的睿智深证100份额、深证100A份额与深证100B份额的基金份额持有人(或其代理人)各自所持表决权的三分之二以上(含三分之二)经过；

　　4、本基金份额持有人大会决议，将由本基金管理人在自经过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自持有人大会表决经过之日起失效。法律法规另有规则的，从其规则。

　　十二、二次召集基金份额持有人大会及二次受权

　　依据《基金法》及《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》的规则，本次持有人大会需求全部无效凭证所代表的睿智深证100份额、深证100A份额与深证100B份额占权益注销日各自基金总份额的50%以上；假如本次基金份额持有人大会不契合前述要求而不可以成功召开，依据《基金法》，本基金管理人可在规则工夫内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时，除非受权文件另有载明，本次基金份额持有人大会受权时期基金份额持有人作出的各类受权仍然无效，但假如受权方式发作变化或许基金份额持有人重新作出受权，则以最新方式或最新受权为准，详细阐明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的告诉。

　　十三、本次大会相关机构

　　1、召集人：工银瑞信基金管理无限公司

　　客服电话：400-811-9999

　　联络人：胡金平

　　联络电话：010-66583052

　　电子邮件：hu.jinping@icbccs.com.cn

　　传真： 010-66583100

　　网址：

　　2、公证机构：北京市方圆公证处

　　地址: 北京市东城区东水井胡同5号北京INN大厦五层A528

　　联络人：原莹

　　联络电话: 010-85197530

　　邮政编码: 100010

　　3、见证律师：上海市通力律师事务所

　　注册及办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　联络电话：(021) 3135 8666

　　十四、重要提示

　　1、本次会议将于2018年3月14日上午10时召开，届时基金管理人、基金托管人、基金管理人延聘的公证机关人员以及见证律师将对与会人员资历的合法性停止审查并予以注销，请列席会议人员务必依照本公告的要求，携带必需的文件提早半小时至会议地点，以便验证入场。掌管人宣布会议开端后，不再对未注销的基金份额持有人停止注销，未注销的持有人不得入场参与会议。

　　基金份额持有人该当坚持会议次序，听从召集人的引导，除列席会议的基金份额持有人(或代理人)、会务人员、聘任律师和公证机构及召集人约请的人员以外，召集人有权依法回绝其别人士入场，关于搅扰基金份额持有人大会次序、挑衅滋事和进犯其他基金份额持有人合法权益的行为，召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

　　2、特别提示各位基金份额持有人在停止预注销及会议现场注销时，需求提供的是开立持有本基金基金份额的开放式基金账户或深圳证券账户所运用的身份证件及正背面复印件，如若开立有多个账户且运用的是不同的身份证件，需求辨别提供各账户对应的身份证件及(或)其复印件。

　　3、上述基金份额持有人大会有关公告可经过工银瑞信基金管理无限公司网站()查阅，投资者如有任何疑问，可致电400-811-9999征询。

　　4、本基金深证100A份额与深证100B份额的初次停牌工夫为《工银瑞信基金管理无限公司关于以现场方式召开工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》登载日当天(2018年2月12日)开市起至当日10：30停牌，10：30后恢断交易。本基金深证100A份额与深证100B份额的第二次停牌的工夫为基金份额持有人大会召开之日(2018年3月14日)开市起至基金份额持有人大会决议失效公告日10：30止。敬请基金份额持有人关注本基金停牌时期的活动性风险。

　　5、本公告的有关内容由工银瑞信基金管理无限公司解释。

　　附件一：《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦相关事项的议案》

　　附件二：《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦方案阐明书》

　　附件三：受权委托书(样本)

　　工银瑞信基金管理无限公司

　　2018年2月13日

　　附件一：

　　《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦相关事项的议案》

　　工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人：

　　依据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人的利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《地下募集证券投资基金运作管理方法》等有关法律法规和《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》的有关规则，本基金管理人经与基金托管人中国民生银行股份无限公司协商分歧，提议将工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金的基金类别、投资目的、投资范围、投资战略、投资比例、业绩比拟基准、收益分配准绳、费率程度停止变卦，同时修订基金合同，并将本基金更名为“工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)”。《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦方案阐明书》见附件二。

　　为施行工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金的变卦方案，提议受权基金管理人操持本次工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦的有关详细事宜，并可在不触及基金合同当事人权益义务关系变化或对基金份额持有人利益无本质性不利影响的前提下对《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》停止必要的修正和补充。

　　以上议案，请予审议。

　　工银瑞信基金管理无限公司

　　2018年2月12日

　　附件二：

　　《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦方案阐明书》

　　一、声明

　　1、依据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，维护基金份额持有人的利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《地下募集证券投资基金运作管理方法》等有关法律法规和《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规则，基金管理人经与基金托管人中国民生银行股份无限公司协商分歧，决议以现场方式召开基金份额持有人大会，审议《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦相关事项的议案》。本次工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦事宜属于本质性调整，经基金管理人向中国证监会请求，曾经中国证监会准予变卦注册。

　　2、本次工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦方案需经参与大会的睿智深证100份额、深证100A份额与深证100B份额的基金份额持有人(或其代理人)各自所持表决权的三分之二以上(含三分之二)经过，因而变卦方案存在无法取得相关基金份额持有人大会表决经过的能够。参与基金份额持有人大会表决的基金份额持有人为权益注销日注销在册的工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人，全部无效凭证所代表的睿智深证100份额、深证100A份额与深证100B份额占权益注销日各自基金总份额的50%以上。

　　3、基金份额持有人大会的决议，召集人该当自经过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决经过之日起失效，并在失效前方可执行。法律法规另有规则的，从其规则。中国证监会对本次工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦方案所作的任何决议或意见，均不标明其对本次变卦方案或本基金的价值或投资者的收益做出本质性判别或保证。

　　二、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦方案要点

　　工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦方案的次要内容如下：

　　(一)更名

　　基金称号由“工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金”更名为“工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)”。

　　(二)调整运作方式

　　工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦后，将不再设置基金份额的分级、配对转换和折算机制，运作方式变卦为上市契约型开放式(LOF)。

　　(三)向深圳证券买卖所请求工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金深证100A份额与深证100B份额的终止上市

　　在本次基金份额持有人大会决议失效后，基金管理人将依照深圳证券买卖所的业务规则请求操持工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金深证100A份额与深证100B份额的终止上市等相关业务。

　　(四)变卦后基金的根本状况

　　1、基金的称号

　　工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)

　　2、基金类型：股票型

　　3、基金运作方式：上市契约型开放式

　　4、基金份额的分类：本基金依据申购费用、赎回费用、销售效劳费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且不从本类别基金资产中计提销售效劳费的，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售效劳费的，称为C类基金份额。

　　4、基金份额的上市买卖

　　基金合同失效后，在本基金契合法律法规和深圳证券买卖所规则的上市条件的状况下，本基金将请求A类基金份额在深圳证券买卖所上市买卖。

　　5、基金存续期限

　　不活期

　　(五)变卦后基金的投资目的、投资范围、投资战略和投资限制

　　1、投资目的

　　采用指数化投资，经过控制基金投资组合绝对于标的指数的偏离度，完成对标的指数的无效跟踪。

　　2、投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好活动性的金融工具，包括中证京津冀协同开展主题指数的成份股及其备选成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括国债、中央政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含别离买卖可转债)、可交流债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须契合中国证监会的相关规则)。

　　本基金投资于中证京津冀协同开展主题指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；任何买卖日日终在扣除股指期货合约需交纳的买卖保证金后，现金或许到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、权证及其他金融工具的投资比例契合法律法规和监管机构的规则。

　　如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在实行适当顺序后，可以调整上述投资种类的投资比例。

　　3、投资战略

　　本基金准绳上采取完全复制战略，即依照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并依据标的指数成份股及其权重的变化停止相应调整。但因特殊状况(如市场活动性缺乏、成分股被限制投资等)招致基金无法取得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资办法构建本基金的实践投资组合，追求尽能够贴近目的指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目的是：力争使得基金日收益率与业绩比拟基准日收益率偏离度的年度均匀值不超越0.35%，偏离度年化规范差不超越4%。

　　(1)股票资产指数化投资战略

　　本基金股票资产投资准绳上采用完全复制标的指数的办法跟踪标的指数。通常状况下，本基金依据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。

　　在特殊状况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以交换，这些状况包括但不限于以下情形：

　　1)法律法规的限制；

　　2)标的指数成份股活动性严重缺乏；

　　3)本基金资产规模过大招致本基金持有该股票比例过高；

　　4)成份股上市公司存在严重虚伪陈说等违规行为、或许面临严重的不利行政处分或司法诉讼；

　　5)有充沛而合理的理由以为其市场价钱被操纵等。

　　停止此等交换遵照的准绳如下：

　　1)优先思索用以交换的股票与被交换的股票属于同一行业；

　　2)交换后，该成份股票所外行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重相分歧；

　　3)用以交换的股票或股票组合与被交换的股票在考察期内日收益率序列风险收益特征高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率动摇状况。

　　(2)股票指数化投资日常投资组合管理

　　1)标的指数活期调整

　　依据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整失效前，剖析并确定组合调整战略，及时停止投资组合的优化调整，增加活动性冲击，尽量增加标的指数成份股变化所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

　　2)成份股公司信息的日常跟踪与剖析

　　跟踪标的指数成份股公司信息(如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等)，以及成份股公司其他严重信息，剖析这些信息对指数的影响，并依据这些信息确定基金投资组合每日买卖战略。

　　3)标的指数成份股票暂时调整

　　在标的指数成份股票调整周期内，若呈现成份股票暂时调整的情形，本基金管理人将亲密关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整战略。

　　4)申购赎回状况的跟踪与剖析

　　跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，剖析其对组合的影响，制定买卖战略以应对基金的申购赎回。

　　5)跟踪偏离度的监控与管理

　　每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末活期剖析基金的实践组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化状况及其缘由，并优化跟踪偏离度管理方案。

　　(3)债券投资战略

　　本基金基于活动性管理及战略性投资的需求，债券投资的目的是保证基金资产活动性，无效应用基金资产，进步基金资产的投资收益。

　　(4)股指期货投资战略

　　本基金以进步投资效率更好地到达本基金的投资目的，在风险可控的前提下，以套期保值为目的，本着慎重准绳，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、分红等特殊状况下的活动性风险以停止无效的现金管理。

　　本基金经过对证券市场和期货市场运转趋向的研讨，次要采用活动性好、买卖活泼的股指期货合约，经过多头或空头套期保值等战略停止套期保值操作。本基金管理人将充沛思索股指期货的收益性、活动性及风险特征，经过资产配置、种类选择，慎重停止投资，以降低投资组合的全体风险。

　　(5)资产支持证券投资战略

　　资产支持证券次要包括资产抵押存款支持证券(ABS)、住房抵押存款支持证券(MBS)等证券种类。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提早归还率、风险补偿收益和市场活动性等影响资产支持证券价值的要素停止剖析，并辅佐采用蒙特卡洛办法等数量化定价模型，评价资产支持证券的绝对投资价值并做出相应的投资决策。

　　(6)其他金融工具投资战略

　　在法律法规答应时，本基金可基于慎重准绳运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合停止管理，以进步投资效率，管理基金投资组合风险程度，以更好地完成本基金的投资目的。本基金管理人运用上述金融衍生工具必需是出于追求基金充沛投资、增加买卖本钱、降低跟踪误差的目的，不得使用于投机买卖目的，或用作杠杆工具缩小基金的投资。

　　4、投资限制

　　(1)组合限制

　　基金的投资组合应遵照以上限制：

　　1)本基金投资于中证京津冀协同开展主题指数成份股和备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；

　　2)每个买卖日日终在扣除股指期货合约需交纳的买卖保证金后，坚持不低于基金资产净值5％的现金或许到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

　　3)本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的3％；

　　4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超越该权证的10％；

　　5)本基金在任何买卖日买入权证的总金额，不得超越上一买卖日基金资产净值的0.5％；

　　6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超越基金资产净值的10％；

　　7)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的20％；

　　8)本基金持有的同一(指同一信誉级别)资产支持证券的比例，不得超越该资产支持证券规模的10％；

　　9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超越其各类资产支持证券算计规模的10％；

　　10)本基金应投资于信誉级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券时期，假如其信誉等级下降、不再契合投资规范，应在评级报揭发布之日起3个月内予以全部卖出；

　　11)基金财富参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超越拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　12)本基金总资产不得超越基金净资产的140%；

　　13)本基金进入全国银行间同业市场停止债券回购的资金余额不得超越基金资产净值的40%，本基金进入全国银行间同业市场停止债券回购的最临时限为1年,债券回购到期后不得展期；

　　14)本基金在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的10%；在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等；在任何买卖日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的20%；在任何买卖日内买卖(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超越上一个买卖日基金资产净值的20%；在任何买卖日终，持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计(轧差计算)该当契合基金合同关于股票投资比例的有关商定；

　　15)本基金自动投资于活动性受限资产的市值不得超越本基金资产净值的15%；因证券市场动摇、上市公司股票停牌、基金规模变化等基金管理人之外的要素致使基金不契合前款所规则比例限制的，基金管理人不得自动新增活动性受限资产的投资；

　　16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为买卖对手展开逆回购买卖的，可承受质押品的资质要求该当与基金合同商定的投资范围坚持分歧；

　　17)法律法规及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他投资限制。

　　除上述第2)、10)、15)、16)项外，因证券、期货市场动摇、证券发行人兼并、基金规模变化等基金管理人之外的要素致使基金投资比例不契合上述规则投资比例的，基金管理人该当在10个买卖日内停止调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法规另有规则的，从其规则。

　　基金管理人该当自基金合同失效之日起6个月内使基金的投资组合比例契合基金合同的有关商定。时期，本基金的投资范围、投资战略该当契合本基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与反省自本基金合同失效之日起开端。法律法规或监管部门另有规则的，从其规则。

　　基金管理人运用基金财富买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实践控制人或许与其有严重利害关系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券，或许从事其他严重关联买卖的，该当契合本基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人利益优先准绳，防备利益抵触，树立健全外部审批机制和评价机制，依照市场公道合理价钱执行。相关买卖必需事前失掉基金托管人赞同，并按法律法规予以披露。严重关联买卖应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事经过。基金管理人董事会应至多每半年对关联买卖事项停止审查。

　　法律法规或监管部门对上述投资限制、投资制止等作出强迫性调整的，本基金该当依照法律法规或监管部门的规则执行；如法律法规或监管部门修正或调整上述投资限制、投资制止性规则，且该等调整或修正属于非强迫性的，基金管理人有权在实行适当顺序后依照法律法规或监管部门调整或修正后的规则执行，并应向投资者实行信息披露义务，但无需基金份额持有人大会审议决议。

　　(2)制止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财富不得用于下列投资或许活动：

　　1)承销证券；

　　2)违背规则向别人存款或许提供担保；

　　3)从事承当有限责任的投资；

　　4)买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规则的除外；

　　5)向其基金管理人、基金托管人出资；

　　6)从事内情买卖、操纵证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖活动；

　　7)法律、行政法规和中国证监会规则制止的其他活动。

　　法律、行政法规或监管部门取消或变卦上述制止性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，或依照调整后的规则运作，不需求经基金份额持有人大会审议。

　　5、业绩比拟基准

　　本基金的业绩比拟基准为：中证京津冀协同开展主题指数收益率×95%＋金融机构人民币活期存款基准利率(税后)×5%。

　　6、风险收益特征

　　本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，次要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。

　　(六)变卦后的基金资产估值

　　1、证券买卖所上市的有价证券的估值

　　(1)买卖所上市的有价证券(包括股票、权证等)，以其估值日在证券买卖所挂牌的市价(开盘价)估值；估值日无买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严重变化或证券发行机构未发作影响证券价钱的严重事情的，以最近买卖日的市价(开盘价)估值；如最近买卖日后经济环境发作了严重变化或证券发行机构发作影响证券价钱的严重事情的，可参考相似投资种类的现行市价及严重变化要素，调整最近买卖市价，确定公允价值；

　　(2)买卖所上市实行净价买卖的债券按估值日第三方估值机构提供的相应种类的净价停止估值；估值日无买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严重变化，以最近买卖日的开盘价或第三方估值机构提供的相应种类当日的估值净价估值。如最近买卖日后经济环境发作了严重变化或证券发行机构发作影响证券价钱的严重事情的，可参考相似投资种类的现行市价及严重变化要素，调整最近估值价，确定公允价值；

　　(3)买卖所上市未实行净价买卖的债券按估值日开盘价或第三方估值机构提供的相应种类当日的估值全价减去债券开盘价或估值全价中所含的债券应收利息失掉的净价停止估值；估值日没有买卖的，且最近买卖日后经济环境未发作严重变化，按最近买卖日债券开盘价或第三方估值机构提供的相应种类当日的估值全价减去债券开盘价或估值全价中所含的债券应收利息失掉的净价停止估值。如最近买卖日后经济环境发作了严重变化的，可参考相似投资种类的现行市价及严重变化要素，调整最近买卖市价，确定公允价值；

　　(4)买卖所上市不存在活泼市场的有价证券(包括股票、权证等)，采用估值技术确定公允价值。买卖所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下，按本钱估值。

　　2、流通受限的有价证券应区分如下状况处置：

　　(1)送股、转增股、配股和地下增发的新股，按估值日在证券买卖所挂牌的同一股票的估值办法估值；该日无买卖的，以最近一日的市价(开盘价)估值；

　　(2)初次地下发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下，按本钱估值；

　　(3)在发行时明白一活期限限售期的股票，包括但不限于非地下发行股票、初次地下发行股票时公司股东地下出售股份、经过大宗买卖获得的带限售期的股票，按监管机构或行业协会有关规则确定公允价值。

　　3、全国银行间债券市场买卖的债券、资产支持证券等固定收益种类，以第三方估值机构提供的价钱数据估值。

　　4、同一债券同时在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场辨别估值。

　　5、本基金投资股指期货合约，普通以估值当日结算价停止估值，估值当日无结算价的，且最近买卖日后经济环境未发作严重变化的，采用最近买卖日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货买卖所结算细则》为准。

　　6、当本基金发作大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以确保基金估值的公道性，详细处置准绳与操作标准遵照相关法律法规以及监管部门、自律规则的规则。

　　7、如有确凿证据标明按上述办法停止估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可依据详细状况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的办法估值。

　　8、相关法律法规以及监管部门有强迫规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违背基金合同订明的估值办法、顺序及相关法律法规的规则或许未能充沛维护基金份额持有人利益时，应立刻告诉对方，共同查明缘由，单方协商处理。

　　依据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承当。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因而，就与本基金有关的会计成绩，如经相关各方在对等根底上充沛讨论后，仍无法达成分歧的意见，依照基金管理人对基金资产净值的计算后果对外予以发布。

　　(七)变卦后基金的费率程度

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算办法如下：

　　H＝E×0.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月领取。基金管理人与基金托管人账务核对无误后，由基金管理人在次月初3个任务日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后当日从基金资产中一次性领取给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，领取日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算办法如下：

　　H＝E×0.10%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月领取。基金管理人与基金托管人账务核对无误后，由基金管理人在次月初3个任务日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后当日从基金资产中一次性领取给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，领取日期顺延。

　　3、C类基金份额的销售效劳费

　　本基金A类基金份额不收取销售效劳费，C类基金份额的销售效劳费按前一日C类基金资产净值的0.25%年费率计提。计算办法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售效劳费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　销售效劳费每日计提，逐日累计至每月月末，按月领取。由基金管理人向基金托管人发送销售效劳费划付指令，经基金托管人复核后在次月初3个任务日内从基金资产中一次性领取给注销机构。若遇法定节假日、休息日等，领取日期顺延。

　　(八)变卦后基金的收益分配准绳

　　1、本基金的收益分配比例以截至收益分配基准日可供分配利润为基准计算。基金合同失效不满三个月，可不停止收益分配；

　　2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。注销在注销结算零碎基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额持有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事前未做出选择的，默许的分红方式为现金红利；选择红利再投资的，现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为该类基金份额停止再投资；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，注销机构将以投资者最初一次选择的分红方式为准；注销在证券注销零碎基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式。详细权益分配顺序等有关事项遵照深圳证券买卖所及中国证券注销结算无限责任公司的相关规则；

　　3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　4、本基金A类基金份额不收取销售效劳费，C 类基金份额收取销售效劳费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配权；

　　5、基金可供分配利润为正的状况下，方可停止收益分配；

　　6、法律法规或监管机关另有规则的，从其规则。

　　在对基金份额持有人利益无本质不利影响的状况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配准绳，此项调整不需求召开基金份额持有人大会，但应于变卦施行日前在指定媒介公告。法律、法规或监管机构另有规则的，基金管理人在实行适当顺序后，将对上述基金收益分配准绳停止调整。

　　(九)变卦后基金的申购、赎回

　　本基金基金合同失效后，投资者可经过场外或场内两种方式对A类基金份额停止申购与赎回。C类基金份额暂不上市买卖。

　　1、申购和赎回场所

　　本基金的申购与赎回将经过销售机构停止。投资人可以运用开放式基金账户，经过基金管理人的直销机构及场外其他销售机构操持A类基金份额和C类基金份额的场外申购和赎回业务。投资人也可运用深圳证券账户，经过场外销售机构应用深圳证券买卖所买卖零碎操持A类基金份额的场内申购和赎回业务。基金管理人有权依据实践状况守旧C类基金份额的场内申购和赎回业务的，详细见基金管理人届时的公告。

　　操持基金份额场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资历且经深圳证券买卖所、中国证券注销结算无限责任公司认可的深圳证券买卖所会员单位。操持基金份额场外申购、赎回业务的机构为基金管理人直销机构和场内销售机构。

　　详细的销售机构将由基金管理人在招募阐明书或其他相关公告中列明。基金管理人可依据状况变卦或增减销售机构，并予以公告。基金投资人该当在销售机构操持基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式操持基金份额的申购与赎回。

　　2、申购和赎回的开放日及工夫

　　(1)开放日及开放工夫

　　投资人在开放日操持基金份额的申购和赎回，详细操持工夫为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖工夫，但基金管理人依据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同失效后，若呈现新的证券买卖市场、证券买卖所买卖工夫变卦或其他特殊状况，基金管理人将视状况对前述开放日及开放工夫停止相应的调整，但应在施行日前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒介上公告。

　　(2)申购、赎回开端日及业务操持工夫

　　基金管理人自基金合同失效之日起不超越3个月开端操持申购，详细业务操持工夫在申购开端公告中规则。

　　基金管理人自基金合同失效之日起不超越3个月开端操持赎回，详细业务操持工夫在赎回开端公告中规则。

　　在确定申购开端与赎回开端工夫后，基金管理人应在申购、赎回开放日前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒介上公告申购与赎回的开端工夫。

　　基金管理人不得在基金合同商定之外的日期或许工夫操持基金份额的申购、赎回或许转换。投资人在基金合同商定之外的日期和工夫提出申购、赎回或转换请求且注销机构确认承受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开放日基金份额申购、赎回的价钱。

　　3、申购与赎回的准绳

　　(1)“未知价”准绳，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计算的基金份额净值为基准停止计算；

　　(2)“金额申购、份额赎回”准绳，即申购以金额请求，赎回以份额请求；

　　(3)当日的申购与赎回请求可以在基金管理人规则的工夫以内撤销；

　　(4)投资人在场内销售机构赎回基金份额时，赎回遵照“先进先出”准绳，即依照投资人场外申购的先后次第停止顺序赎回；

　　(5)操持申购、赎回业务时，该当遵照基金份额持有人利益优先准绳；

　　(6)场内申购、赎回需恪守深圳证券买卖所、中国证券注销结算无限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券买卖所或中国证券注销结算无限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规则，将依照新规则执行；

　　(7)当本基金发作大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公道性，详细处置准绳与操作标准遵照相关法律法规以及监管部门、自律规则的规则。

　　基金管理人可在法律法规允许的状况下，对上述准绳停止调整。基金管理人必需在新规则开端施行前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒介上公告。

　　4、申购与赎回的顺序

　　(1)申购和赎回的请求方式

　　投资人必需依据销售机构规则的顺序，在开放日的详细业务操持工夫内提出申购或赎回的请求。

　　(2)申购和赎回的款项领取

　　投资人申购基金份额时，必需全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；注销机构确认基金份额时，申购失效。

　　基金份额持有人递交赎回请求，赎回成立；注销机构确认赎回时，赎回失效。投资人赎回请求成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内领取赎回款项。遇证券、期货买卖所或买卖市场数据传输延迟、通讯零碎毛病、银行数据交流零碎毛病或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的要素影响业务处置流程时，赎回款项顺延至下一个任务日划出。在发作巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓领取赎回款项的情形时，款项的领取方法参照本基金合同有关条款处置。

　　(3)申购和赎回请求确实认

　　基金管理人应以买卖工夫完毕前受理无效申购和赎回请求的当天作为申购或赎回请求日(T日)，在正常状况下，本基金注销机构在T+1日内对该买卖的无效性停止确认。T日提交的无效请求，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求确实认状况。若申购不成功或有效，则申购款项本金退还给投资人。

　　基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定成功，而仅代表销售机构的确接纳到请求。申购、赎回确实认以注销机构确实认后果为准。关于请求确实认状况，投资者应及时查询。

　　在法律法规允许的范围内，本基金注销机构可依据相关业务规则，对上述业务操持工夫停止调整，本基金管理人将于开端施行前依照有关规则予以公告。

　　5、申购与赎回的数额限制

　　(1)基金申购的限制

　　场外申购时，投资者经过销售网点单笔申购本基金的最低金额为10元人民币(含申购费)；经过本基金管理人电子自助买卖零碎申购，每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币(含申购费)；追加申购时最低申购限额为10元人民币(含申购费)；经过本基金管理人直销中心申购，单笔最低申购金额为100万元人民币(含申购费)，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记载的投资人不受申购最低金额100万元的限制，单笔申购最低金额为10元人民币(含申购费)。实践操作中，以各销售机构的详细规则为准。

　　场内申购时，单笔申购金额最低为1,000元人民币(含申购费)。

　　(2)基金赎回的限制

　　每次赎回基金份额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保存的基金份额余额缺乏10份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构的详细规则为准。

　　经过本基金管理人电子自助买卖零碎赎回，每次赎回份额不得低于10份。

　　如遇巨额赎回等状况发作而招致延期赎回时，赎回操持和款项领取的方法将参照基金合同有关巨额赎回或延续巨额赎回的条款处置。

　　(3)基金管理人不设单个投资人累计持有的基金份额下限，但单一投资者持有基金份额数不得到达或超越基金份额总数的50%(在基金运作进程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形招致主动到达或超越50%的除外)。

　　(4)当承受申购请求对存量基金份额持有人利益构成潜在严重不利影响时，基金管理人该当采取设定单一投资者申购金额下限或基金单日净申购比例下限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施，实在维护存量基金份额持有人的合法权益。 详细规则请参见相关公告。

　　(5)基金管理人可在法律法规允许的状况下，调整上述规则申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必需在调整施行前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　6、申购和赎回的费用及其用处

　　(1)申购费用

　　本基金申购采用金额申购方式，A类基金份额申购费率如下表，C类基金份额不收取申购费。投资者在一天之内假如有多笔申购，费率按单笔辨别计算。

　　■

　　本基金A类基金份额的申购费用由申购人承当，不列入基金资产，用于基金的市场推行、销售、注销等各项费用。

　　(2)赎回费用

　　赎回费率按基金份额持有期限递加。从场内转托管至场外的A类基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开端计算。

　　各类基金份额的赎回费率如下表：

　　■

　　注：Y为持有期限，1年指365天。

　　(3)基金份额的赎回费用由基金份额持有人承当，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。关于持有期限少于7天的基金份额持有人，赎回费将全额计入基金财富；关于持有期限不少于7天的基金份额持有人，不低于赎回费总额的25%应归入基金财富，未归入基金财富的局部用于领取注销费和其他必要的手续费。

　　(4)基金管理人可以在基金合同商定的范围内调整费率或免费方式，并最迟应于新的费率或免费方式施行日前按照《信息披露方法》的有关规则在指定媒介上公告。

　　(5)基金管理人可以在不违背法律法规规则及基金合同商定的情形下依据市场状况制定基金促销方案，活期或不活期地展开基金促销活动。在基金促销活动时期，按相关监管部门要求实行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。

　　(6)操持基金份额的场内申购、赎回业务应恪守深圳证券买卖所及中国证券注销结算无限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券买卖所或中国证券注销结算无限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规则，基金管理人在实行适当顺序后依照新规则执行。

　　8、申购与赎回的注销

　　(1)基金投资者提出的申购和赎回请求，在基金管理人规则的工夫之前可以撤销。

　　(2)投资者T日申购基金成功后，基金注销机构在T＋1日为投资者添加权益并操持注销手续，投资者自T＋2日起有权赎回该局部基金份额。

　　(3)投资者T日赎回基金成功后，基金注销机构在T＋1日为投资者扣除权益并操持相应的注销手续。

　　(4)基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注销操持工夫停止调整，并最迟于开端施行前在指定媒介上公告。

　　除上述次要内容的调整需求修正基金合同以外，思索到自《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》失效以来，《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理方法》、《地下募集证券投资基金运作管理方法》、《地下募集开放式证券投资基金活动性风险管理规则》及其配套原则等法律法规陆续公布和施行，基金管理人需求依据现行无效的法律法规要求及变卦后的工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)的产品特征修订基金合同的相关内容，基金管理人提请基金份额持有人大会受权基金管理人修订基金合同。

　　(十)转型选择期的相关布置

　　本次持有人大会决议失效后，工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金将布置不少于20个买卖日的选择期(详细以基金管理人届时发布的公告为准)。选择期时期，工银睿智深证100份额的申购和赎回业务正常操持。工银睿智深证100A份额、工银睿智深证100B份额的买卖、配对转换业务照常操持，不受影响。原基金份额持有人可以选择卖收工银睿智深证100A份额、工银睿智深证100B份额或许赎回工银睿智深证100份额。关于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的工银睿智深证100份额、工银睿智深证100A份额和工银睿智深证100B份额将在份额转换基准日停止转换，最终转换为工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额。

　　在选择期时期选择赎回的，依据《地下募集开放式证券投资基金活动性风险管理规则》要求，对继续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财富。关于持有期限不少于7天的基金份额持有人，仍适用工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财富的比例。

　　在选择期时期，工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金仍依照基金合同商定的运作方式停止运作。由于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金需应对赎回等状况，基金份额持有人赞同在选择期豁免工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同中商定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会受权基金管理人据此落实相关事项，并受权基金管理人可依据实践状况做相应调整，以及依据实践状况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。详细布置详见基金管理人届时发布的相关公告。

　　(十一)基金份额的转换与折算

　　转型选择期届满的次一任务日为份额转换基准日，同日工银睿智深证100A份额、工银睿智深证100B份额终止上市。基金管理人在份额转换基准日将工银睿智深证100基金的各类基金份额转换成工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)的A类基金份额。

　　在份额转换基准日，在中国证券注销结算无限责任公司深圳分公司注销在册的工银睿智深证100、工银睿智深证100A、工银睿智深证100B 基金份额将转换为工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)的A类基金份额场内份额，在中国证券注销结算无限责任公司注销在册的工银睿智深证100基金份额将转换为工银瑞信中证京津冀协同开展指数证券投资基金(LOF)的A类基金份额场外份额。本次基金份额的转换次要可分红以下两个步骤停止： 1、将工银睿智深证100A份额与工银睿智深证100B份额转换成工银睿智深证100份额的场内份额；2、将工银睿智深证100份额的场内份额和场外份额辨别转换成工银瑞信京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的场内份额和场外份额。工银瑞信京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的基金份额净值以1.0000元停止折算。

　　转换后，工银瑞信京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的份额数=工银睿智深证100份额数×份额转换基准日工银睿智深证100份额的基金份额净值/1.0000

　　工银睿智深证100A份额、工银睿智深证100B份额、工银睿智深证100份额的场内份额经转换后的份额数采用取整计算(最小单位为 1 份)，取整后的余额计入基金资产。故基金份额转换后，由于基金份额数取整计算发生的误差，基金份额持有人存在着基金资产净值减小的风险。关于持有份额数较少的工银睿智深证100A份额、工银睿智深证100B份额、工银睿智深证100份额场内份额的持有人，存在着持有的基金份额转换后份额数缺乏一份而被计入基金资产的风险。

　　(十二)《工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》的失效及后续布置

　　自份额转换基准日次日起，基金称号将由“工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金” 更名为“工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)”。《工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》失效，《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》同日生效。

　　工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同失效后，基金管理人将依据相关规则操持工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)的申购赎回、上市买卖等业务。工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)的C类基金份额设置独自的基金代码向场外投资者销售。详见后续公告。

　　综上所述，基金管理人拟提请基金份额持有人大会受权基金管理人依照法律法规的规则及《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦方案阐明书》以上变卦方案要点修订基金合同并施行变卦方案。

　　三、基金管理人就方案相关事项的阐明

　　(一)工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金的历史沿革

　　工银瑞信中证京津冀协同开展主题指数证券投资基金(LOF)由工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦而来。工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金经中国证监会2012年8月17日《关于核准工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金募集的批复》(证监答应[2012]1123号文)核准募集，基金管理人为工银瑞信基金管理无限公司，基金托管人为中国民生银行股份无限公司。

　　工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金自2012年9月3日至2012年10月19日停止地下募集，募集完毕后基金管理人向中国证监会操持备案手续。经中国证监会书面确认，《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》于2012年10月25日起正式失效。

　　(二)基金变卦的可行性

　　1、法律层面不存在妨碍

　　依据基金合同商定：

　　“(六)闭会方式

　　基金份额持有人大会的召开方式包括现场闭会和通讯方式闭会。现场闭会由基金份额持有人自己列席或经过受权委派其代理人列席，现场闭会时基金管理人和基金托管人的受权代表该当列席；通讯方式闭会指依照基金合同的相关规则以通讯的书面方式停止表决。会议的召开方式由召集人确定，但决议基金管理人改换或基金托管人的改换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必需以现场闭会方式召开基金份额持有人大会。”

　　“(八)表决

　　改换基金管理人或许基金托管人、转换基金运作方式，终止深证100A份额和深证100B份额的运作或终止基金合同该当以特别决议经过方为无效。”

　　本次持有人大会审议的事项须经特别决议经过，以现场方式召开。在同时契合以下条件时，现场闭会的方式视为无效：

　　(1)亲身列席会议者持有基金份额的凭证和受托列席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和受权委托书等文件契合法律法规、基金合同和会议告诉的规则；

　　(2)经核对，汇总到会者出示的在权益注销日持有基金份额的凭证显示，全部无效凭证所代表的睿智深证100份额、深证100A份额与深证100B份额占权益注销日各自基金总份额的50%以上。

　　关于特别决议该当经参与大会的睿智深证100份额、深证100A份额与深证100B份额的基金份额持有人(或其代理人)各自所持表决权的三分之二以上(含三分之二)经过。

　　基金份额持有人大会决议自表决经过之日起失效。基金份额持有人大会依照《基金法》第八十六条的规则表决经过的事项，召集人该当自经过之日起五日内报中国证监会备案。

　　因而，工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦的方案契合基金合同和有关法律法规的规则。

　　2、基金变卦不存在技术妨碍

　　工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变卦后，将停止基金份额变卦注销。基金管理人已就变卦注销有关事项停止了充沛预备，技术可行。基金变卦不存在技术妨碍。

　　四、基金变卦的次要风险及预备措施

　　(一)变卦方案被持有人大会否决的风险，在设计变卦方案之前，基金管理人已对局部基金份额持有人停止了走访，仔细听取了基金份额持有人意见，拟定议案综合思索了基金份额持有人的要求。如有必要，基金管理人将依据基金份额持有人意见，对基金变卦方案停止适当的修订，偏重新公告。基金管理人可在必要状况下，推延基金份额持有人大会的召开工夫。

　　(二)基金变卦后运作进程中的相关运作风险，基金管理人将提早做好充沛的外部沟通及内部沟通，防止基金变卦后基金运作进程中呈现相关操作风险和管理风险。

　　(三)基金变卦后风险等级变化的风险，由于基金变卦后投资范围、运作方式等发作较大变化，影响基金的风险收益特征，同时不同的销售机构采用的风险评价办法也不同，因而存在基金变卦前后风险等级不分歧的能够。提示投资者关注。

　　五、基金管理人联络方式

　　基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请经过以下方式联络：基金管理人：工银瑞信基金管理无限公司

　　联络电话：400-811-9999

　　网址：

　　附件三：

　　授 权 委 托 书

　　兹委托 先生／女士/机构代表自己(或本机构)列席于 年 月 日召开的工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金份额持有人大会，并代为全权行使自己/本机构于权益注销日所持有的工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)全部基金份额对一切议案的表决权。本受权委托书的无效期为委托人签字或盖章之日起至本基金基金份额持有人大会完毕之日止。若本基金重新召开审议相反议案的持有人大会的，以最多两次重新召开持有人大会为限，本受权持续无效。自己(或本机构)赞同被受权人转受权，转受权仅限一次。

　　委托人(签字/盖章)：

　　委托物证件号码(填写)：

　　委托人开放式基金账户号/深圳证券账户(填写)：

　　受托人(签字/盖章)：

　　受托物证件号码(填写)：

　　委托日期： 年 月 日

　　受权委托书填写留意事项:

　　1．本受权委托书仅为样本供基金份额持有人参考运用。基金份额持有人也可以自行制造契合法律规则及《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》要求的受权委托书。

　　2. 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、销售机构以及其他契合法律规则的机构和团体，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

　　3. 如委托人未在受权委托书表示中明白其表决意见的，视为委托人受权受托人依照受托人的意志行使表决权；如委托人在受权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人受权受托人选择其中一种受权表示行使表决权。

　　4. 本受权委托书(样本)中“委托物证件号码”，指基金份额持有人认购或申购或买入本基金时的证件号码或该证件号码的更新。

　　5. 如本次持有人大会权益注销日，投资者未持有本基金的基金份额，则其受权有效。