广西柳工机械股份无限公司
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2017-14
2016
年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为片面理解本公司的运营效果、财务情况及将来开展规划，投资者该当到证监会指定媒体细心阅读年度报告全文。
一切董事均列席了审议本次年报的董事会会议。
非规范审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
能否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议经过的普通股利润分配预案为：以1,125,242,136股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议经过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √不适用
二、公司根本状况
1、公司简介
■
2、报告期次要业务或产品简介
（一）公司所处行业特征：
公司主营业务属于工程机械行业。依照中国工程机械工业协会的统计，工程机械包括铲土运输机械、发掘机械、起重机械、工业车辆、路面施工与养护机械、压实机械等二十大类。工程机械是人类在建立家园和改造大自然进程中必备的工具，普遍使用于修建、水利、电力、路途、矿山、港口等工程范畴。
工程机械行业开展与一个国度或地域的固定资产投资有分明的相关性。随同着2002年后中国根底设备建立和城镇化的疾速开展，中国工程机械行业也进入了开展慢车道，中国工程机械企业在此时期支出规模、技术程度、质量程度都有长足的开展，在国际市场上的竞争力也明显加强。与此同时，国际知名工程机械企业也都纷繁规划中国，不时加大在中国的投资，充沛参与高速增长的中国市场的竞争时机。2012年后，随着中国固定资产投资增速的明显下降，以及后期市场疾速增长积聚的少量工程机械保有量，中国工程机械市场呈现连年下滑，竞争也变得更为剧烈。2016年下半年开端，随着市场保有量的下降、运用寿命到期的工程机械设备的逐渐淘汰以及固定资产投资的拉动，市场开端企稳上升。目前中国工程机械行业处于恢复性增长阶段。
中国工程机械行业参与厂家较多，竞争较为剧烈，既包括中国企业之间的竞争，也包括国际品牌在中国市场的竞争。目前中国工程机械行业开展的次要特点包括：（1）行业集中度在进一步提升。随着市场总量的下降、客户需求的进步，一些规模较小、技术较弱的企业，逐渐丧失市场份额和加入市场，行业抢先企业凭仗较强的研发才能、营销网络和资金实力，市场份额失掉进一步稳固和提升。（2）中国工程机械企业向高端市场延伸趋向分明。随着中国工程机械企业对技术的逐渐积聚，对关键零部件资源的掌握，制造才能和质量程度的提升，以及为客户提供更及时更便捷的效劳，中国工程机械企业向高端市场和高端客户延伸，并逐渐失掉客户的认可。（3）终端用户的需求在晋级，特别是大型客户，不只是复杂追求产品的价钱或许性价比，而是更关注产品运用进程中全生命周期的总本钱，也要求工程机械企业提供更多和更有价值的效劳。
工程机械产种类类较多，每个产种类类的竞争格式也都不尽相反。以公司所次要从事的土石方机械产品为例，装载机市场次要是中国品牌企业参与竞争，产品的品牌、价钱、质量和效劳在竞争中发扬着较大作用；发掘机市场则是国际品牌和国际品牌共同竞争，国际企业市场份额正在进一步提升，产品的品牌、质量、功能和效劳在竞争中发扬较大作用。公司的装载机产品在市场上处于指导位置，发掘机产品在国际企业中处于抢先品牌之一，总体而言，公司在国际土石方机械范畴中属于领军企业，也是中国工程机械行业国际化业务开展最为抢先的企业之一。公司研发中心是中国独一的“国度土方机械工程技术研讨中心”，在中疆土方机械技术开发和行业规范制定上承当重要责任。
（二）公司次要业务、次要产品和运营形式：
#p#分页标题#e#报告期内公司次要业务、次要产品、运营形式未发作变化。公司的主营业务为工程机械及关键零部件的研发、消费、销售和效劳。经过上市以来20多年的开展，公司主营业务失掉大幅度扩展。1993年上市之初公司次要从事装载机的开发、消费、运营、维修、技术效劳等，销售市场仅限国际。近年来公司主营业务已扩展为装载机、发掘机、起重机、压路机、叉车、高山机、推土机、铣刨机、摊铺机、滑移装载机、发掘装载机、矿用卡车等工程机械及配件的研发、消费、销售、效劳、融资租赁业务，在海内设有印度、波兰、巴西等研发制造基地和10家营销子公司。产品销售掩盖全球130多个国度和地域。
公司的次要运营形式是研发、消费和销售工程机械产品及零部件，并向客户提供保证效劳和增值效劳，从而取得业务支出和适宜的利润。依据公司战略规划，公司每年制定年度市场目的、财务目的和重点任务，并构成运营方案和预算，在业务运转中依照方案和预算停止管理。公司每个月会将运营业绩与方案和预算目的停止比拟，也会依据市场变化状况，及时调整公司的消费、销售、库存方案，尽快满足客户需求。
3、次要会计数据和财务目标
（1）近三年次要会计数据和财务目标
公司能否因会计政策变卦及会计过失更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
单位：人民币元
■
（2）分季度次要会计数据
单位：人民币元
■
上述财务目标或其加总数能否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务目标存在严重差别
□ 是 √ 否
4、股本及股东状况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股状况表
单位：股
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股状况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股状况。
（3）以方框图方式披露公司与实践控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券状况
（1）公司债券根本信息
■
（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化状况
公司债券跟踪评级的自信评级机构中诚信证券评价无限公司于2016年5月13日出具了《广西柳工机械股份无限公司2011年公司债券第一期跟踪评级报告（2016）》。详见巨潮资讯网（）。公司债券信誉等级为AA+，发债主体信誉等级为AA+，评级瞻望波动。本次评级状况与上一年度相比未发作变化。
（3）截至报告期末公司近2年的次要会计数据和财务目标
单位：万元
■
三、运营状况讨论与剖析
1、报告期运营状况简介
本公司请投资者仔细阅读本年度报告全文，并特别留意下列风险要素
公司能否需求恪守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
(一)微观经济及行业运转状况
2016年中国经济总体颠簸开展，GDP全年同比增长6.7%。在构成GDP的三驾马车中，消费和固定资产对经济增长拉动分明；特别在下半年，固定资产投资对波动经济增长起到关键作用。固定资产投资中，增速较快的是环保、公共设备、水利、基建、房地产等。2016年供应侧变革作用开端显现，随着需求侧固定资产投资的改善和供应侧的产能控制，煤炭、铁矿石、钢材等原资料价钱下跌分明，这些企业的盈利才能失掉改善。
2016年世界经济总体坚持复苏态势，但增长低于预期，分化态势更为分明。兴旺经济体中，美国、德国、法国等经济复苏较快，其它地域较为疲弱；新兴经济体中，印度、亚太区域经济增长，俄罗斯经济企稳，其它区域经济增长面临较大压力。中国的“一带一路”战略开端进入施行阶段，一批项目启动开工建立。
2016年三季度中国工程机械行业止住了延续五年的下滑，开端企稳上升。2016年中国工程机械行业销售出现前低后高的走势，上半年行业销售延续了2015年低迷的态势，而下半年在国度根底设备建立、房地产投资的无力拉动下，以及在由于供应侧变革而带来盈利才能提升的煤炭、矿山等企业的需求带动下，工程机械行业销售有了恢复性增长。全年除了装载机市场小幅下滑以外，发掘机、压路机、高山机、起重机、叉车等市场都完成了两位数的增长，工程机械行业总体出现出同比小幅增长的态势，设备开工率也同比提升。2016年国际工程机械市场延续了分化态势，北美、拉美、俄语区、中东等市场有所下滑，印度、欧洲、亚太等市场有不同水平的增长。综合统计显示，2016年国际工程机械市场需求总量有小幅下滑。
(二)公司全年运营回忆
#p#分页标题#e#报告期内，公司完成营业支出70.05亿元，同比增长5%；利润总额1.18亿元，同比增长130%；归属于母公司一切者的净利润0.49亿元，同比增长131%。报告期末，公司资产负债率为57%，比年终添加1个百分点。
报告期内，公司国际销售支出增长10%以上，高于行业均匀增长幅度。公司经过客户增值4.0营销战略的施行，以及后期对大型设备研发的继续投入，促进了次要产品线装载机、发掘机、高山机、推土机、起重机的市场份额的提升，同时6吨以上大型装载机、30吨以上大型发掘机销售占比也失掉提升。受国际工程机械市场总体下滑的影响，报告期内公司国际销售支出同比呈现下滑。公司业务下滑的区域次要包括中东、亚太和北美；2016年公司在印度市场充沛应用本地制造才能、完善的营销效劳配件网络及契合印度市场需求且具有较强竞争力产品组合优势，销售支出和市场占有率均有大幅增长，竞争才能失掉进一步进步；在欧洲、拉美、俄罗斯等区域也都有不同水平的增长。公司装载机、高山机、叉车等产品线在国际市场的份额继续提升。2016年公司在波兰消费的推土机产品，在全球的市场占有率正在稳步提升，在需求量较大的北美和俄罗斯市场销量均完成增长。
2016年是“十三五”的残局之年，公司依照董事会设定的目的和任务部署，提早充沛方案，稳步有序地展开各项任务，较好地完成了2016年的次要运营目的和义务。次要包括：
（1）施行营销创新，抢占市场份额
2016年上半年市场仍然处于比拟低迷的形态，竞争非常剧烈。2016年4月1日中国非路途机械第三阶段排放规范（简称“国III”规范）开端施行。针对以下情况，公司积极应对，早在新规范施行前公司就外行业内率先推出契合新规范的产品，提早停止新产品的开发和消费，并在新标施行后片面切换为“国III”规范产品，为客户提供更高效率、更低油耗、更绿环境的产品，也为社会的全体节能减排作出奉献。
2016年公司向市场发布和推出“客户增值4.0”（包括1.0技术增值、2.0绿色增值、3.0智能管理增值、4.0片面处理方案增值）营销战略和系列活动。柳工“客户增值4.0”为高度综合性、专业性的营销筹划项目，从产品方案、商业价值提炼、零碎营销筹划到片面的区域推行的一系列任务组织和施行，无论外行业的影响力、客户的认可度上都发生了深远影响，失掉了经销商、客户的普遍认可。在客户增值4.0的引领下，加上新产品的继续推出，公司装载机、发掘机、高山机、推土机、起重机等次要产品线的市场占有率都有所提升，公司中心产品在国际持续坚持市场优势位置。同时，经过多年来对大型装载机、大型发掘机产品研发的继续投入，公司大型机产品技术愈发成熟，并且市场开辟方面对客户定位和选择愈加精准，公司2016年大型机销售获得打破性停顿。
（2）持之以恒推进产品和技术提高
目前公司各产品线的研发均运用LDP（柳工新产品开发）流程，确保了研发进程的规范化，明显提升了研发的质量和效率。2016年公司片面展开各条产品线的更新换代任务，拥有柳工一致家族外观的H系列装载机、E系列发掘机、B系列滑移装载机等曾经完成换代，并全部上市。同时下一代发掘机、装载机、叉车等产品也正在研发进程中，将陆续推向全球市场。公司开发的满足欧美IV阶段排放需求的装载机、发掘机、滑移装载机，已于2016年投放到欧美高端市场。公司新一代产品以一致的外观、优秀的功能，以及人机一体化的设计理念取得了客户的高度认可，取得了客户的认可，销售情势良好。2016年公司发布了VL70A垂直举升装载机，创始了全球工程机械行业的先河，展示了公司完全自主化的先进的研发才能。
（3）深化推进国际业务向纵深开展
2016年公司国际业务聚焦重点市场、重点产品、重点经销商和重点客户群，停止重点资源投入，逐渐打破海内业务开展的瓶颈。公司2016年延续了在中国产品出口与海内营销制造的抢先位置，装载机、发掘机、高山机、压路机、发掘装载机出口持续坚持行业前列。
2016年公司在国际市场应用多产品线组合优势为客户制定处理方案，在多个区域及客户群获得打破，如装载机、发掘机、推土机产品组分解功进入俄罗斯金矿行业，轮胎压路机和双钢轮初次进入南美市场等。2016年公司在成熟市场获得打破，满足欧美最严厉的IV阶段排放规范的E系列发掘机和H系列装载机产品片面上市，并完成较好销售业绩。2016年公司在印度市场销量和支出均完成大幅增长，市场占有率、盈利才能进一步提升，柳工印度公司荣获印度政府颁发的“中印标杆”和中印投资“十佳企业”荣誉奖项。
（4）整合后市场业务，提升竞争力
#p#分页标题#e#为构建面向全球客户、全生命周期的后市场业务，公司片面推进了全球后市场业务事业部的构建，构成了更有利于提升后市场业务对全球经销商和客户支持的组织架构，机构涵盖效劳、配件、二手机、再制造、产品技术支持等职能。2016年公司以装载机、发掘机产品为根底，优化公司效劳规范，并进一步展开培训体系建立，落实全球培训基地推进，片面提升对康明斯发起机和采埃孚传动零碎、H系列装载机、E系列发掘机等产品培训和效劳才能。2016年公司普遍展开SBOM（用于效劳的物料清单）、EPC（电子零件图册）和大修手册的编制任务，无效地支持了零件的销售和效劳。
（5）疾速推进“一带一路”规划
公司积极呼应国度提出的“一带一路”战略，将其列入公司重点任务，并落实到公司国际化战略举动中。公司在“一带一路”的业务开展，次要包括在原有的海内业务的根底上，进一步完善顺应“一带一路”的产品线，构建和夯实掩盖“一带一路”沿线国度的完善营销网络，为沿线建立提供优秀的产品、效劳、配件、培训支持，充沛尊重和整合各方利益和资源，积极参与“一带一路”区域社会活动，提升品牌影响力等。
（6）提升品牌全球传达及影响力
2016年公司经过分歧、无效及战略化的推行，运用广告、推行、展会和公关战略加强柳工品牌知名度并驱动业务增长。2016年公司参与了屡次国际国际行业内有影响力的展会，包括德国BAUMA展、俄罗斯CTT展、澳门IIICF国际根底设备投资与建立顶峰论坛、德国汉诺威CeMat叉车物流展、东盟博览会、上海中国国际工业博览会、印度BAUMA展等，经过高质量的展会持续展现柳工全系列产品和片面处理方案的优势，在全球范围内推进柳工品牌知名度和影响力继续提升。
2016年公司经过一系列的产品和主题推行活动，强化了经销商和客户对公司最新产品和技术的体验理解，提升了公司外行业内外的影响力。公司的 “客户增值4.0”系列活动，引领了行业技术潮流；大型成套设备品鉴会展现了公司多元化产品线全系列处理方案的实力；另外公司经过参与地方电视台的《吉尼斯中国之夜》、《农民春晚》、《中国大能手》等热播节目，大幅提升了柳工的品牌抽象。
（三）公司将来开展的瞻望
1、公司将来的开展战略
2016年是“十三五”的残局之年，公司在2016年制定了“十三五”战略规划。公司“十三五”战略规划结合全球工程机械行业开展趋向，从公司多年来累积的优势如何缩小，缺乏之处如何展开深度战略转型等角度，提出了公司面向2020年的“2345”战略，包括2大目的“全体销售支出完成150亿元，金融与效劳占比15%”，3个片面“片面国际化、片面处理方案、片面智能化”，4项驱动“营销驱动、机制驱动、资本驱动以及组织和人才驱动”，5类业务“工程机械、矿山机械、叉车物流、环境产业及金融与效劳”。公司对重要的战略项目和战略举措，设立专门的担任人和项目小组，推进战略的落地施行。
2、公司新年度运营方案
2017年估计中国经济增长总体颠簸，在2017年3月的“两会”上，中国政府制定了6.5%的增速目的。估计根底设备建立投资在经济增长中仍会扮演重要角色，其中的次要增长点在铁路、公路、轨道交通、水利、矿山、乡村建立、民生工程以及“一带一路”建立的投资。国际上，美国对世界经济的拉举措用会愈加显现，估计美国“新政”将无效提振美国经济，并扩展基建投资规模。受此影响，国际原油、矿产等大宗商品价钱估计会有所下跌，从而带动世界上产油地域和产矿地域的经济增长。欧洲地域受英国脱欧影响，经济会面临不确定性。巴西、俄罗斯估计会完成同比增长，印度估计持续微弱增长，东盟国度经济持续坚持增长。
受害于固定资产投资增长和运用寿命已到期设备的淘汰更新，估计2017年中国工程机械市场将完成同比增长，特别是发掘机估计增幅较快。国际市场估计会完成小幅增长，增长的区域次要会在美国、印度、产油地域、产矿地域、东盟、“一带一路”项目本质开工的地域。
2017年公司中心义务是现有业务增长、利润增长和竞争力提升以及“十三五”战略的部署施行。现有业务的开展重点包括装载机、发掘机、叉车等产品线的竞争力和占有率持续提升，印度业务持续疾速增长，成熟市场业务持续推进，“一带一路”业务开辟等。战略施行包括矿山业务开展、环境产业深化研讨和进入战略，片面国际化、片面处理方案、片面智能化的蓝图制定和任务部署。2017年公司支出根本目的为77亿元，董事会受权经理层依据市场实践需求状况，应战更高的目的，确保公司业绩优于行业。
3、公司将来开展面临的风险要素及对策
按重要性准绳排序，本公司面临的次要风险要素及采取的对策如下：
■
2、报告期内主营业务能否存在严重变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务支出或主营业务利润10%以上的产品状况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、能否存在需特别关注的运营时节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业支出、营业本钱、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或许构成较前一报告期发作严重变化的阐明
□ 适用 √ 不适用
6、面临暂停上市和终止上市状况
□ 适用 √ 不适用
7、触及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估量和核算办法发作变化的状况阐明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估量和核算办法发作变化的状况。
（2）报告期内发作严重会计过失更正需追溯重述的状况阐明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无严重会计过失更正需追溯重述的状况。
（3）与上年度财务报告相比，兼并报表范围发作变化的状况阐明
√ 适用 □ 不适用
不归入兼并范围子公司
#p#分页标题#e#从2016年4月起，内蒙古瑞诚柳工机械设备无限公司（以下简称“内蒙瑞诚”）不再归入公司兼并范围。缘由是内蒙瑞诚母公司江苏瑞凯资产管理无限公司（公司全资子公司）赞同将内蒙瑞诚43%的股权转让给其总经理黄关平先生，将38%的股权转让给其副总经理李彦唐先生，相应的股东权益及风险一并转让。股权转让完成后，本公司在内蒙瑞诚所占的股权比例19%，不再对该公司拥有控制权。本报告期末资产负债表中不含内蒙瑞诚报表数据，期初数不变；利润表和现金流量表包括期初至3月31日内蒙瑞诚报表数据。
广西柳工机械股份无限公司董事会
2017年3月28日
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2017-11
广西柳工机械股份无限公司
第八届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重脱漏。
公司董事会于2017年3月17日以电子邮件方式收回召开第八届董事会第一次会议的告诉，会议于2017年3月27日～28日在公司总部12楼会议室如期召开。会议应到会董事11人，实到会董事11人。公司监事会监事列席了会议。会议由曾光安董事长掌管。本次会议告诉及召开契合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规则，合法无效。经会议审议，作出了如下决议：
一、审议经过《关于推选公司第八届董事长、副董事长的议案》
赞同推选曾光安先生为公司第八届董事会董事长、俞传芬先生为公司第八届董事会副董事长，其任期与本届董事会任期分歧。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
二、审议经过《关于选举公司第八届董事会专门委员会成员的议案》
赞同选举以下战略委员会、薪酬与考核委员会、预算和审计委员会、提名委员会等四个专门委员会成员：
（1）战略委员会成员：曾光安（主任）、俞传芬、黄海波、黄敏、何世纪、苏子孟、王洪杰、王成、郑毓煌；
（2）薪酬与考核委员会成员：韩立岩（主任）、何世纪、王洪杰、刘斌、王成；
（3）预算和审计委员会成员：刘斌（主任）、俞传芬、苏子孟、韩立岩、郑毓煌；
（4）提名委员会成员：王成（主任）、曾光安、黄海波、刘斌、韩立岩。
上述各专门委成员任期与本届董事会任期分歧。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
三、审议经过《关于聘任公司总裁、董事会秘书的议案》
赞同董事长曾光安先生的提名，董事会聘任黄海波先生为公司总裁，聘任黄华琳先生为公司董事会秘书（简历附后）。
上述高管人员的任期与本届董事会任期分歧。
黄华琳先生的董事会秘书任职资历曾经深圳证券买卖所审核无异议。
独立董事对公司延聘总裁、董事会秘书的任职资历、提名审批顺序无异议，并赞同提交董事会审议。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
四、审议经过《关于聘任公司副总裁的议案》
#p#分页标题#e#赞同公司总裁黄海波先生的提名，聘任黄敏先生、David Beatenbough（闭同葆先生）、罗国兵先生、王太平先生、文武先生、刘传捷女士为公司副总裁（简历附后）。上述高管人员的任期与本届董事会任期分歧。
独立董事对公司延聘上述副总裁的任职资历、提名审批顺序无异议，并赞同提交董事会审议。
表决状况为：黄敏先生、闭同葆先生、罗国兵先生、文武先生、刘传捷女士获11票赞成经过；王太平先生获10票赞成，0票支持，1票弃权经过。
董事王洪杰先生对聘任王太平先生担任公司副总裁投弃权票，理由为：“过来三年的业绩表现太差，不能完成运营目的，市场份额下降。”
五、审议经过《关于公司2016年度计提资产减值预备的议案》
1、赞同公司2016年各项减值算计添加15,097万元：公司存货涨价预备年终余额为17,895万元，本年添加7,711万元，本年增加10,613万元，期末余额为14,994万元，与年终相比增加2,902万元；坏账预备年终余额为59,819万元，本年计提添加18,743万元，本年增加2,244万元，期末余额为76,318万元，与年终相比添加16,499万元；临时股权投资减值预备年终余额2,017万元，本年新增计提减值1,500万元，期末减值余额3,517万元。
２、依据深圳证券买卖所《股票上市规则》等规则，2016年度因减值预备计提与转回，影响当期损益（税前）算计20,188万元，占2016年经审计净利润的410%，占2016年经审计净资产的2.3%，到达提交股东大会审议规范，赞同将该议案提交公司2016年度股东大会审议。
公司独立董事对本议案出具了无异议的独立意见。
该议案详细内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的《关于2016年度计提资产减值预备的公告》（公告编号2017-13）。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
六、审议经过《关于公司2016年度资产损失核销的议案》
赞同公司2016年资产损失核销：本次核销资产原值算计为1,227万元，账面净值算计283万元，核销累计损失335万元，核销影响当期损益-291万元，占2016年经审计净资产的0.03%，占2016年经审计净利润的6%。
公司独立董事对该议案出具了无异议的独立意见。
表决后果：赞同11票，支持0票，弃权0票。
七、审议经过《关于公司2016年度利润分配方案的议案》
1、公司2016年度完成净利润106,166,555.71元（母公司数），加上调整后年终未分配利润3,279,554,037.13元，算计可供股东分配利润为3,385,720,592.84元，减去已分配的公司2015年度（上年度）现金股利112,524,213.60元后，剩余未分配利润3,273,196,379.24元。
董事会拟对公司2016年度完成的可供股东分配的利润，以2016年末总股本1,125,242,136股为基数，按每10股派1.00元（含税）停止分配，不停止资本公积金转增股本。
2、董事会赞同将该项议案提交公司2016年度股东大会审议，并依据《公司章程》规则将于股东大会审议经过后两个月内派发给公司股东。董事会提请股东大会受权董事会操持2016年度利润分配的详细事宜。
独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。
表决后果：赞同11票，支持0票，弃权0票。
八、审议经过《关于公司2016年度外部控制自评报告的议案》
赞同公司2016年度外部控制自我评价报告。
独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。
审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保存意见的公司外部控制审计报告。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
九、审议经过《关于发放2016年度高管薪酬的议案》
赞同依照公司董事会薪酬与考核委员会经过的《关于发放2016年度公司高管薪酬的报告》发放2016年度公司高管人员薪酬。
独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
十、审议经过《关于公司2016年度社会责任报告的议案》
赞同公司2016年度社会责任报告。
详见公司同时披露的《柳工2016年度社会责任报告》。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
十一、审议经过《关于公司2016年度报告全文及摘要的议案》
赞同公司2016年度报告全文及其报告摘要，并将该项议案提交公司2016年度股东大会审议。
详见公司同时披露的《柳工2016年度报告》和《柳工2016年度报告摘要》（公告编号：2017-14）。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
十二、审议经过《关于修订〈公司章程〉的议案》
1、赞同公司因“三证合一”、运营范围变卦等事项，结合公司实践状况，对公司章程停止修订（修订概况见附件《公司章程》修订对照表）；
2、赞同将该项议案提交公司2016年度股东大会审议。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
十三、审议经过《关于公司2016年度资产处置的议案》
1、2016年处置各类资产原值（不含债务机）73,679万元，累计处置支出57,662万元，累计损失3,200万，影响当期损失1,177万元；
2、2016年共处置债务机原值12,016万元，支出9,217万元，累计损失2,799万元，损失率23%，影响当期损失918万元。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
十四、审议经过《关于公司确认2016年度并估计2017年度日常关联买卖的议案》
#p#分页标题#e#1、赞同确认2016年度公司日常关联买卖（含新增关联方湖北柳瑞机械设备无限公司）实践发作额合计140,967万元，略超越公司董事会第七届第十八次会议审议经过的调整后的估计发作额（138,660万元）2,307万元，实践完成率102%；
2、赞同公司2017年度估计发作日常关联买卖合计225,046万元（到达公司2016年度经审计净资产884,639万元25.43%，依据证监会、深圳证券买卖所的相关规则，该议案须提交股东大会审议。）：其中从关联方推销工程机械产品、有关的各种零部件等物资及承受关联方提供的劳务197,521万元，向关联方销售工程机械产品、有关的各种零部件等物资及提供劳务27,525万元；
3、赞同将公司2017年估计日常关联买卖的议案提交公司股东大会审议，相关关联股东在审议本议案（含子项）时应逃避表决。
独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。
关联董事在审议该议案（含子项）时相应停止了逃避表决，详细表决状况如下：
1、对与柳工集团上司企业发作的关联买卖事项：在柳工集团兼职的三名关联董事曾光安先生、俞传芬先生、何世纪先生逃避表决，非关联董事黄海波先生、黄敏先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。
表决状况为：8票赞同，0票支持，0票弃权。
2、对与合资公司广西康明斯工业动力无限公司发作的关联买卖事项：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）逃避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。
表决状况为：10票赞同，0票支持，0票弃权。
3、对与合资公司柳工美卓修建设备（常州）无限公司发作的关联买卖事项：关联董事黄敏先生（兼任该公司董事）逃避表决。非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。
表决状况为：10票赞同，0票支持，0票弃权。
4、对与合资公司柳州采埃孚机械无限公司、采埃孚柳州驱动桥无限公司，发作的关联买卖事项：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）逃避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。
表决状况为：10票赞同，0票支持，0票弃权。
5、对与合资公司湖北柳瑞机械无限责任公司发作的关联买卖事项：关联董事黄敏先生（2017年1-2月曾兼任该公司董事长）逃避表决。非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。
表决状况为：10票赞同，0票支持，0票弃权。
6、广西威翔机械无限公司、广西中信物流无限公司等本公司董事未担任其董监高职务的关联方发作的关联买卖事项：非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
该议案详细内容详见公司同时发布的《关于确认2016年度并估计2017年度日常关联买卖的公告》（公告编号2017-15）。
十五、审议经过《关于公司2017年度银行融资方案的议案》
1、赞同公司2017年度融资最高额度为53亿元，无效期自董事会同意之日起至董事会审议下一年度公司融资最高额度事项之日止；
2、赞同受权董事长在融资最高额度内详细操持融资时签署相关文件和手续。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
十六、审议经过《关于公司2017年度对上司公司及参股公司提供担保暨关联买卖的议案》
#p#分页标题#e#1、赞同公司2017年度对15家上司子公司提供最高额度462,898万元担保，担保无效期自股东大会同意之日起至股东大会审议下一年度对子公司提供对外担保事项之日止，并受权董事长在融资担保额度内详细操持融资担保时签署相关文件和手续；
2、赞同公司2017年度对参股公司广西康明斯工业动力无限公司提供最高额度4,200万元担保，担保无效期自股东大会同意之日起至股东大会审议下一年度对其提供对外担保事项之日止，并受权董事长在融资担保额度内详细操持融资担保时签署相关文件和手续。参股公司的其他股东将按持股比例提供同等担保,且参股公司将以自有资产对公司提供与公司担保额度相反金额的反担保；
3、以上对外担保最高额度合计46.71亿元，占公司2016年度经审计净资产88.46亿元的52.80%、总资产205.84亿元的22.69%，依据证监会、深圳证券买卖所的相关规则，该议案须提交股东大会审议。与关联方有利益关系的关联股东将在股东大会上对该议案停止逃避表决。
独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。
关联董事在审议该议案（含子项）时相应停止了逃避表决，详细表决状况如下：
1、对15家上司子公司提供担保事项，表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权；
2、对参股公司广西康明斯工业动力无限公司提供担保事项，关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）逃避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。表决状况为：10票赞同，0票支持，0票弃权。
该议案详细内容详见公司同时发布的《关于公司2017年度对上司公司及参股公司提供担保的公告》（公告编号2017-16）。
十七、审议经过《关于公司2017年度对参股公司提供信誉借款的议案》
赞同公司2017年度对参股公司柳工美卓修建设备(常州)无限公司（公司持股50%，公司董事、副总裁黄敏先生担任该公司董事）提供最高额度不超越1000万元的信誉借款，借款无效期自本次董事会同意之日起至下一年度董事会审议该事项止。参股公司的另一股东将对其提供同等金额同等条件的财务赞助。关联董事黄敏先生应逃避表决。
参股公司2016年资产负债率69.9%，公司本次财务赞助或延续12个月累计对外提供财务赞助金额未超越公司最近一期经审计净资产88.46亿元的10%。本议案无须提交股东大会审议。
独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。
表决状况为：10票赞同，0票支持，0票弃权。
该议案详细内容详见公司同时发布的《关于公司2017年度对参股公司提供信誉借款的公告》（公告编号2017-17）。
十八、审议经过《关于山叉收买厂房、技改、增资的议案》
1、赞同山东柳工叉车无限公司（简称“山叉”）以2,860万元人民币收买临沂胜代机械无限公司位于山东省临沂市经济开发区柳工路的土地厂房及辅佐设备；
2、赞同山叉在上述所收买厂房内停止技改投资2,440万元；
3、赞同柳州柳工叉车无限公司以自有资金对其全资子公司山叉增资3,500万元，用于施行以上收买和技改，缺乏局部由山叉自筹；
4、赞同受权王太平副总裁签署本项目协议等相关文件。
表决状况为：11票赞同，0票支持，0票弃权。
特此公告。
广西柳工机械股份无限公司董事会
2017年3月28日
附件1：
广西柳工机械股份无限公司高管简历
释义：
公司、本公司：指广西柳工机械股份无限公司
柳工集团、集团：指公司绝对控股股东广西柳工集团无限公司
总裁：黄海波男，1970年6月出生，中共党员，本迷信历，工程师。1992年7月参与任务。2003年12月起历任公司发掘机事业部发掘机制造分公司副总经理、发掘机事业部代总经理、柳工柳州发掘机无限公司代总经理、总经理。2010年3月任发掘机事业部总经理。2011年11月任公司总裁助理，2011年12月起任本公司副总裁，2013年1月起兼任装载机事业部总经理。2013年12月30日起任本公司第七届董事会董事、副总裁。2015年9月起兼任广西康明斯工业动力无限公司董事长。2017年2月7日起任本公司总裁。
#p#分页标题#e#黄海波先生不曾受过中国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒；未有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或涉嫌守法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明白结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实践控制人、公司其他董事、监事、初级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票10,000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为初级管理人员的情形；契合有关法律、行政法规、部门规章、标准性文件、《股票上市规则》及买卖所其他相关规则等要求的任职资历。
副总裁：黄敏男，1962年6月出生，中共党员，本迷信历，工程师。1983年8月参与任务。2003年7月起历任公司总裁助理兼任销售分公司总经理。2007年12月起任本公司副总裁。2014年3月起兼任柳州柳工发掘机无限公司总经理。
黄敏先生不曾受过中国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒；未有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或涉嫌守法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明白结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实践控制人、公司其他董事、监事、初级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票10,000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为初级管理人员的情形；契合有关法律、行政法规、部门规章、标准性文件、《股票上市规则》及买卖所其他相关规则等要求的任职资历。
副总裁：David Beatenbough.（中文名：闭同葆）男，1957年11月出生，籍贯美国，大学本迷信历。2001年至2006年12月（2002-2003年，东京；2003年至2006年12月，上海），CNH 全球修建设备运营部，亚太地域董事。2007年1月起任本公司总裁助理。2007年12月起任本公司副总裁。
闭同葆先生不曾受过中国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒；未有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或涉嫌守法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明白结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实践控制人、公司其他董事、监事、初级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为初级管理人员的情形；契合有关法律、行政法规、部门规章、标准性文件、《股票上市规则》及买卖所其他相关规则等要求的任职资历。
副总裁：罗国兵 男，1971年11月出生，中共党员，助理工程师。1994年7月参与任务。1995年3月起历任公司研讨所助理工程师、销售分公司浙江办事处销售员、销售分公司成都办事处主任、进出口公司副总经理、国际业务事业部副总经理、国际营销事业部常务副总经理、国际营销事业部柳工欧洲无限公司总经理、总裁助理、国际营销事业部总经理、柳工欧洲无限公司总经理。2012年12月起任本公司副总裁、国际营销事业部总经理。
罗国兵先生不曾受过中国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒；未有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或涉嫌守法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明白结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实践控制人、公司其他董事、监事、初级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票20,000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为初级管理人员的情形；契合有关法律、行政法规、部门规章、标准性文件、《股票上市规则》及买卖所其他相关规则等要求的任职资历。
副总裁：王太平男，1971年10月出生，中共党员，工程师。1994年7月参与任务。2005年9月至2015年3月历任公司战略开展部部长、战略总监、总裁助理、叉车事业部总经理柳州柳工叉车无限公司总经理、副总裁，叉车事业部总经理、柳州柳工叉车无限公司总经理。2015年3月起任本公司副总裁。2016年4月起兼任柳州柳工叉车无限公司董事长兼总经理。
王太平先生不曾受过中国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒；未有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或涉嫌守法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明白结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实践控制人、公司其他董事、监事、初级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票10,000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为初级管理人员的情形；契合有关法律、行政法规、部门规章、标准性文件、《股票上市规则》及买卖所其他相关规则等要求的任职资历。
#p#分页标题#e#副总裁：文武男，1971年1月出生，中共党员，初级工程师。1994年6月参与任务。2012年7月至2015年1月历任公司总裁助理、铸造事业部总经理、铸造事业部柳工柳州铸造无限公司总经理。2015年1月起任本公司副总裁。2016年1月起兼任柳工零部件公司董事长兼总经理。
文武先生不曾受过中国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒；未有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或涉嫌守法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明白结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实践控制人、公司其他董事、监事、初级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为初级管理人员的情形；契合有关法律、行政法规、部门规章、标准性文件、《股票上市规则》及买卖所其他相关规则等要求的任职资历。
副总裁：刘传捷 女，1966年6月出生，中共党员，会计师。1987年7月参与任务。1987年7月至2009年10月至2012年8月历任公司财务部会计、财务部副经理、财务部副部长、副总会计师、财务部部长 ；2012年8月至2014年11月任公司财务总监、副总会计师、财务部部长；2014年11月至2016年1月任总裁助理、副总会计师、财务部部长；2016年1月至2016年8月任公司副总裁、财务部部长 。2016年8月起任本公司副总裁。
刘传捷女士不曾受过中国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒；未有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或涉嫌守法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明白结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实践控制人、公司其他董事、监事、初级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票11,100股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为初级管理人员的情形；契合有关法律、行政法规、部门规章、标准性文件、《股票上市规则》及买卖所其他相关规则等要求的任职资历。
董事会秘书：黄华琳男，1968年7月出生，大学本迷信历，经济师。1989年8月参与任务。2002年8月至2013年12月任董事会证券事务代表。2013年12月30日起任本公司董事会秘书。
黄华琳先生不曾受过中国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所惩戒；未有因涉嫌立功被司法机关立案侦查或涉嫌守法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明白结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实践控制人、公司其他董事、监事、初级管理人员不存在关联关系；持有本公司股票10,000股；不是失信被执行人；不是失信责任主体；不存在不得提名为初级管理人员的情形；已获得深圳证券买卖所颁发的董事会秘书任职资历证书，契合有关法律、行政法规、部门规章、标准性文件、《股票上市规则》、《深圳证券买卖所上市公司董事会秘书及证券事务代表资历管理方法》及买卖所其他相关规则等要求的任职资历。
附件2：《广西柳工机械股份无限公司章程》修订条款
公司依照相关法律、法规和标准性文件的要求，结合公司的实践状况，拟对《公司章程》的局部条款停止如下修订：（注：下文白色加粗局部为修订内容）
■
注：修订后的条款文字表述详细以工商行政管理部门核定为准。
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2017-12
广西柳工机械股份无限公司
第八届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重脱漏。
广西柳工机械股份无限公司第八届监事会第一次会议于2017年3月27日～28日在公司会议室召开。会议应到监事五名，实到监事五名，契合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规则。会议经审议、表决，构成如下决议：
一、审议经过《关于推选公司第八届监事会主席的议案》
赞同推选王相民同志为公司第八届监事会主席，其任期与本届监事会任期分歧。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权。
二、审议经过《公司2016年度监事会任务报告》
赞同公司《2016年度监事会任务报告》，并赞同将该报告提交公司2016年度股东大会审议。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权。
上述报告详细内容详见附件。
三、审议经过《关于公司2016年度计提资产减值预备的议案》
#p#分页标题#e#监事会以为：公司依照《企业会计原则》和有关规则，依据公司各资产的实践状况，对2016年各项资产停止减值测试并计提减值预备。计提减值预备后可以愈加公允地反映公司截至2016年12月31日的资产情况。该项议案的决策顺序契合相关法律法规的规则，不存在损害公司和中小股东利益的状况，监事会赞同本次计提资产减值预备。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权。
该项议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
四、审议经过《关于公司2016年度资产损失核销的议案》
监事会以为：公司依据《企业会计原则》和公司制度的规则，为照实反映公司运营业绩，正确计量公司资产价值，降低风险，对公司资产损失停止核销的事项2016年度资产损失核销。核销决策顺序合法无效，不会损害公司及股东的利益。赞同本次资产损失核销。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权。
五、审议经过《关于公司2016年度利润分配方案的议案》
监事会以为：公司2016年度利润分配方案契合中国证监会的有关规则及《公司章程》中规则的利润分配政策。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权，获监事会审议经过。
该项议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
六、审议经过《关于公司2016年度外部控制自评报告的议案》
监事会以为：公司上述外部控制自我评价，对公司外部控制制度体系的树立和完善、重点控制环节、存在的成绩以及整改措施等方面内容作了照实论述，契合本公司外部控制活动现状的客观评价。为了公司继续安康的开展，仍应进一步完善外部控制体系，以提供无效保证。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权，获监事会审议经过。
七、审议经过《关于公司2016年度报告全文及摘要的议案》
监事会以为：公司 2016年度报告的编制和审议顺序契合法律、行政法规和中国证监会的规则。报告的内容真实地反映了公司在报告期内的运营状况。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权，获监事会审议经过。
该项议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
八、审议经过《关于公司2016年度资产处置的议案》
监事会以为：公司2016年度资产处置契合公司实践状况，处置顺序合法合规，不存在损害公司和中小股东利益的状况。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权，获监事会审议经过。
九、审议经过《关于公司确认2016年度并估计2017年度日常关联买卖的议案》
监事会以为：2016年实践发作的日常关联买卖契合估计，不存在损害公司和中小股东利益的状况。监事会对公司估计2017年度日常关联买卖事项的公允性无异议。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权，获监事会审议经过。
该项议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
十、审议经过《关于公司2017年度对上司公司及参股公司提供担保暨关联买卖的议案》
监事会以为：公司2017年度为上司公司及参股公司提供担保，有利于上述公司的业务开展，契合公司全体业务开展需求，契合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的状况，对担保事项的公允性无异议。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权，获监事会审议经过。
该项议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。
十一、审议经过《关于公司2017年度对参股公司提供信誉借款的议案》
监事会以为：公司2017年度对参股公司提供信誉借款，承受信誉借款公司的另一股东将按其持股比例提供同等金额同等条件的财务赞助，不存在损害公司和中小股东利益的状况，对信誉借款事项的公允性无异议。
该项议案获5票赞成，0票支持，0票弃权，获监事会审议经过。
特此公告。
广西柳工机械股份无限公司监事会
2017年3月28日
广西柳工机械股份无限公司
2016年度监事会任务报告
------ 监事会主席 王相民
（一）监事会的任务状况
2016年公司监事会依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规则，本着维护全体股东的合法权益肉体，仔细实行了法律、法规赋予的监视职责，对公司的标准运作和安康开展提供了无力保证。
报告期内，监事会共召开五次会议。公司监事会成员按规则列席了董事会会议和列席了公司召开的股东大会。
■
（二）监事会宣布的意见
#p#分页标题#e#1、依法运作状况。报告期内，公司能严厉执行国度法律、法规，按上市公司标准顺序运作，公司决策顺序合法合规，并树立了较完善的外部控制制度。公司董事、监事及其他初级管理人员能勤勉尽责，仔细执行股东大会和董事会的决议，在执行公司职务时未发现有违背法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。
2、反省公司财务的状况。报告期内，公司财务情况良好，财务管理标准，外部控制制度执行无效并不时完善，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对2016年度财务报表出具了无保存意见的审计报告，监事会以为公司2016年度报告及财务审计报告客观地反映了公司在报告期内的运营状况和财务情况。
3、募集资金运用状况。报告期内，公司无募集资金运用状况。
4、报告期内，公司未发作任何严重资产收买、出售资产的行为。公司正常运营进程中发作的收买、出售资产行为审批顺序合法、买卖价钱合理，有利于公司的资源整合，契合公司的开展战略。
5、关联买卖状况。公司关联买卖均严厉依照公正、公道、地下准绳停止市场运作，买卖价钱合理，属-于公道买卖，没有发现存在损害公司利益的行为。
6、公司核销不良资产的状况。公司董事会第七届十四次会议审议《关于公司2015年应收款项核销的议案》。监事会以为，公司请求核销的应收款项账面金额算计2,178,876.12元，已计提减值2,165,355.47元，核销影响当期损益-13,520.65元。本次核销顺序合法、无效，也有利于客观地反映公司的资产情况。
7、外部控制自我评价状况。公司外部控制自我评价对公司外部控制制度体系的树立和完善、重点控制环节、存在的成绩以及整改措施等方面内容作了照实论述，契合本公司外部控制活动现状的客观评价。为了公司继续安康的开展，仍应进一步完善外部控制体系，以提供无效保证。
广西柳工机械股份无限公司监事会
2017年3月28日
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2017-13
广西柳工机械股份无限公司
关于2016年度计提资产减值预备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重脱漏。
广西柳工机械股份无限公司于2017年3月27日～28日召开的第八届董事会第一次会议审议经过了《关于2016年度计提资产减值预备的议案》。现将相关状况公告如下：
一、计提资产减值预备概述
依据《企业会计原则》及公司会计政策的相关规则，本着慎重性准绳，公司及上司子公司对截止至2016年12月31日的应收款项、存货、固定资产、在建工程、投资性房地产、有形资产、临时股权投资等停止了减值测试，经测试，公司对存在减值迹象的资产依会计政策停止了减值计提。2016年，公司各项减值算计添加15,097万元，其中，应收款项计提坏账预备16,499万元，存货涨价预备转回2,902万元，临时股权投资计提1,500万元，影响当期损益（税前）合计20,188万元。详细明细如下：
单位：千元
■
该项议案获全体董事表决赞成经过。
依据深圳证券买卖所《股票上市规则》等规则，2016年度因减值预备计提与转回，影响当期损益（税前）算计20,188万元，占2016年经审计净利润的410%，占2016年经审计净资产的2.3%，到达提交股东大会审议规范，须提交公司2016年度股东大会审议。
二、资产减值预备计提状况：
（一）应收款项：
1、应收账款坏账预备计提准绳
（1）单项金额严重并单项计提坏账预备的应收款项：
■
（2）按组算计提坏账预备的应收款项：
■
组合1中，采用账龄剖析法计提坏账预备的组算计提办法：
■
注：“未到合同收款日应收款”专指分期收款销售方式下构成的未到合同或协议商定收款日的应收款项。
组合2中，采用其他办法计提坏账预备的计提办法阐明：
■
组合3中，采用风险评价分类法计提坏账预备的计提办法阐明
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（3）单项金额虽不严重但单项计提坏账预备的应收款项：
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2、公司2016年度计提坏账预备的状况：
截止2016年末，公司坏账预备年末余额为76,318万元，年终坏账预备余额为59,819万元，本年坏账预备添加16,499万元，影响当期损失（税前）16,605万元。各项坏账预备计提状况为：
单位：千元
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3、坏账构成的缘由：
#p#分页标题#e#（1）、应收账款：受行业及信誉政策影响，应收账龄延伸，招致在应收余额总量增加状况下，减值反而有所添加。此内部分诉讼、加入渠道应收按项目停顿状况添加计提减值；
（2）、临时应收款：因业务增长，应收余额添加，减值相应添加。
（二）存货：
1、公司计提存货涨价预备的根据
本公司依据存货会计政策，依照本钱与可变现净值孰低计量，对本钱高于可变现净值及陈腐和畅销的存货，计提存货涨价预备。存货减值至可变现净值是基于评价存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在获得确凿证据，并且思索持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等要素的根底上作出判别和估量。实践的后果与原先估量的差别将在估量被改动的时期影响存货的账面价值及存货涨价预备的计提或转回。
2、公司2016年度计提存货涨价预备的状况：
截止2016年4季末，公司存货涨价预备期末余额为14,994万元，与年终相比增加2,902万元，影响当期损益（税前）2,083万元。
单位：千元
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3、存货涨价预备增加的缘由
2016年消化处置原已计提涨价的陈腐过时物料较多，累计转回及转销金额大于新增评价需计提涨价金额。
（三）临时股权投资
1、临时股权投资减值计提根据
公司在每一年度资产负债表日对临时股权投资逐项停止反省，对存在减值迹象的临时股权投资停止减值测试。减值迹象包括：（1）影响被投资企业运营的政治或法律环境发作变化，能够招致被投资单位呈现严重盈余；（2）被投资企业的产品或效劳因过时或消费者偏好改动而使市场需求发作变化，从而招致其财务情况严重好转；（3）被投资企业所外行业的消费技术等发作严重变化，被投资企业已得到竞争才能，从而招致财务情况严重好转；（4）企业外部报告的证据标明被投资单位的经济绩效曾经低于或许将低于预期，如被投资单位所发明的净现金流量或许完成的营业利润远远低于（或许盈余高于）估计金额等；（5）有证据标明该项投资本质上曾经不能给公司带来经济利益的其他状况。
测试后果标明临时股权投资的可发出金额低于其账面价值的，按其差额计提减值预备并计入减值损失。可发出金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产估计将来现金流量的现值两者之间的较高者。临时股权投资减值损失一经确认，在当前会计时期不予转回。
2、2016年临时股权投资减值计提状况
（下转B31版）
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