《证券市场根本法律法规》冲刺卷-组合型选择题(3)

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　　组合型选择题。以下备选项中，只要一项最契合标题要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]改下列关于责任追查的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.董事、监事、初级管理人员给公司形成损失的，无限责任公司的股东可以书面恳求监事会提起诉讼

　　Ⅱ.监事给公司形成损失的，股东可以书面恳求董事会向人民法院提起诉讼

　　Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面恳求后回绝提起诉讼，或许自收到恳求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以本人的名义直接向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.董事、监事、初级管理人员给公司形成损失的，股份无限公司延续180日以上独自或许算计持有公司1%以上股份的股东，可以书面恳求监事会向人民法院提起诉讼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项说法错误，监事会、不设监事会的无限责任公司的监事，或许董事会、执行董事收到的股东书面恳求后回绝提起诉讼，或许自收到恳求之日起三十日内未提起诉讼，或许状况紧急、不立刻提起诉讼将会使公司利益遭到难以补偿的损害的，股东有权为了公司的利益以本人的名义直接向人民法院提起诉讼。

　　[第2题]改下列关于背信运用受托财富的法律责任的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.商业银行违犯受托义务，私自运用客户资金或许其他委托、信托的财富，情节严重的，对单位判处分金，并对其直接担任的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或许拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

　　Ⅱ.商业银行违犯受托义务，私自运用客户资金或许其他委托、信托的财富，情节特别严重的，对其直接担任的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　Ⅲ.公司、企业或许其他单位的任务人员，应用职务上的便当，挪用本单位资金归团体运用或许借贷给别人，数额较大、超越3个月未还的，处3年以下有期徒刑或许拘役

　　Ⅳ.公司、企业或许其他单位的任务人员，应用职务上的便当，挪用本单位资金归团体运用或许借贷给别人，挪用本单位资金数额宏大的，或许数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析：《刑法》[第一百八十五条规则，商业银行、证券买卖所、期货买卖所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或许其他金融机构，违犯受托义务，私自运用客户资金或许其他委托、信托的财富，情节严重的，对单位判处分金，并对其直接担任的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或许拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》[第二百七十二条规则，公司、企业或许其他单位的任务人员，应用职务上的便当，挪用本单位资金归团体运用或许借贷给别人，数额较大、超越三个月未还的，或许虽未超越三个月，但数额较大、停止营利活动的，或许停止合法活动的，处三年以下有期徒刑或许拘役挪用本单位资金数额宏大的，或许数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。

　　[第3题]改证券投资参谋效劳协议该当包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.当事人的权益义务

　　Ⅱ.证券投资参谋效劳的内容和方式

　　Ⅲ.证券投资参谋的职责和制止行为

　　Ⅳ.免费规范和领取方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资参谋业务暂行规则》[第十四条规则，证券公司、证券投资征询机构提供证券投资参谋效劳，该当与客户签署证券投资参谋效劳协议，并对协议实行编号管理。协议该当包括下列内容：①当事人的权益义务②证券投资参谋效劳的内容和方式③证券投资参谋的职责和制止行为④免费规范和领取方式⑤争议或许纠纷处理方式⑥终止或许解除协议的条件和方式。

　　[第4题]改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停时期不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.签署新的销售协议

　　Ⅱ.宣传推介基金

　　Ⅲ.出售基金份额

　　Ⅳ.操持基金份额申购

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　参考答案：A

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　　参考解析：《证券投资基金销售管理方法》[第九十二条规则，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停时期不得从事下列活动：①签署新的销售协议②宣传推介基金③出售基金份额④操持基金份额申购。

　　[第5题]改基金份额持有人大会的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅱ.决议基金扩募或许延伸基金合同期限

　　Ⅲ.决议修正基金合同的重要内容

　　Ⅳ.决议调整基金管理人、基金托管人的报酬规范

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析：《基金法》[第四十八条规则，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决议基金扩募或许延伸基金合同期限②决议修正基金合同的重要内容或许提早终止基金合同③决议改换基金管理人、基金托管人④决议调整基金管理人、基金托管人的报酬规范⑤基金合同商定的其他职权。

　　[第6题]改基金销售领取结算机构从事基金销售领取结算活动时，《证券投资基金法》可以对相关机构和人员停止处分的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非地下信息的

　　Ⅱ.挪用基金销售结算资金或许基金份额的

　　Ⅲ.未依照规则划付基金销售结算资金的

　　Ⅳ.未经中国证券业协会认可，私自创办基金销售领取结算业务的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金销售管理方法》[第九十三条规则，基金销售领取结算机构从事基金销售领取结算活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员停止处分：①未经中国证监会认可，私自创办基金销售领取结算业务的②未依照规则划付基金销售结算资金的③挪用基金销售结算资金或许基金份额的④未树立应急等风险管理制度和灾难备份零碎，或许泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非地下信息的。

　　[第7题]改证券、期货投资征询人员请求获得证券、期货投资征询从业资历，必需具有的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.具有中华人民共和国国籍

　　Ⅱ.具有完全民事行为才能

　　Ⅲ.经过中国证券业协会一致组织的证券、期货从业人员资历考试

　　Ⅳ.操行良好、耿直老实，具有良好的职业品德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项说法错误，证券、期货从业人员资历考试由中国证监会一致组织，而不是中国证券业协会一致组织的。

　　[第8题]改证券金融公司该当每个买卖日发布的转融通讯息包括(　　)。