2016年燃煤发电项目执行电力业务

答应制度状况专项监管报告

国度动力局

二一七年三月

　　监管根据

　　1.《中华人民共和国行政答应法》（中华人民共和国主席令第7号）

　　2.《电力监管条例》（国务院令第432号）

　　3.《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院令第673号）

　　4.《国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2016年本）的告诉》（国发〔2016〕72号）

　　5.《政府核准投资项目管理方法》（国度开展和变革委员会令第11号）

　　6.《电力业务答应证管理规则》（国度电力监管委员会令第9号）

　　7.《国度开展变革委 国度动力局关于促进我国煤电有序开展的告诉》（发改动力〔2016〕565号）

　　8.《关于增强和标准燃煤自备电厂监视管理的指点意见》（发改经体〔2015〕2752号）

　　9.《国度开展变革委 国度动力局关于做好电力项目核准权限下放后规划建立有关任务的告诉》（发改动力〔2015〕2236号）

　　10.《国度开展变革委 国度动力局关于进一步做好煤电行业淘汰落后产能任务的告诉》（发改动力〔2016〕855号）

　　11.《电力业务答应证（发电类）监视管理方法（试行）》

　　12.《电力业务答应证（输电类、供电类）监视管理方法（试行）》

　　为贯彻落实国务院简政放权增强后续监管的有关肉体，增强燃煤发电项目答应准入监管，促进煤电行业安康有序开展，实在维护电力市场次序，确保国度产业政策、节能减排政策的无效落实，根据《中华人民共和国行政答应法》、《电力监管条例》、《电力业务答应证管理规则》等相关法律法规及《国度动力局2016年市场监管任务要点》（国能综监管〔2016〕202号）、《国度动力局关于印发2016年燃煤发电项目执行电力业务答应制度状况等两项专项监管任务方案的告诉》(国能资质〔2016〕259号)的有关部署，2016在互联网思维的影响下，传统服务业不再局限于规模效益，加强对市场的反应速度成为传统服务业发展的首要选择。在互联网思维下，通过对传统服务业的改革，为传统服务业发展创造了全新的天地。年9月至11月，国度动力局及其派出机构在全国范围内展开了燃煤发电项目执行电力业务答应制度状况专项监管任务，依据专项监管任务状况，构成本报告。

　　一、根本状况

　　本次专项监管任务范围是全国2015年9月1日至2016年8月31日时期并网的新建燃煤发电项目。监管重点内容包括企业能否按规则为燃煤发电项目请求或获得电力业务答应；燃煤发电项目能否契合答应条件，重点是项目能否契合国度规划和产业政策，能否经有关政府主管部门核准，实践建立状况能否与核准要求分歧；项目能否契合环境维护的有关要求。

　　依据专项监管任务统计，2015年9月1日至2016年8月31日时期，全国共有80家企业的121台新建燃煤发电机组并入电网运转，总装机容量4635.2万千瓦。其中100万千瓦级机组16台，60万千瓦级机组23台，30万千瓦级机组40台，13.5万千瓦机组5台（辨别于2012年、2014年由国度开展变革委核准），5万千瓦及以下机组37台（其中背压机组28台，惯例燃煤机组9台）。121台机组中，公用发电机组102台，装机容量4448.5万千瓦；企业自备机组19台，装机容量186.7万千瓦。按调度级别分，网调机组15台，装机容量1294万千瓦；省调机组87台，装机容量3308.6万千瓦；地调及以下机组19台，装机容量32.6万千瓦。

　　从专项监管反省状况来看，大局部发电项目运营企业具有较高的持证运营认识，可以恪守电力业务答应制度，按规则申领电力业务答应证。但也有局部发电项目存在未请求答应、未获得核准手续、项目实践建立状况与核准要求不分歧、不契合环保要求、上大压小项目未按期关停小火电等成绩。

　　本次专项监管采用现场及非现场监管方式，累计反省发电、电网企业85家，现场核对企业51家。发现存在成绩的企业合计23家。

　　二、存在成绩

　　（一）16家发电企业执行答应制度不到位，并网发电但未提出答应请求

　　16家发电企业的依法依规运营认识不强，执行电力业务答应制度不积极、不到位，未依照《电力业务答应证管理规则》的要求，并网发电但从未向派出动力监管机构提交发电类电力业务答应请求。16家发电企业共触及23台机组，装机容量307.6万千瓦。

　　（二）6个燃煤发电项目存在核准成绩

　　专项监管任务中发现，3个项目涉嫌不契合产业政策，且在未获得核准手续的状况下，私自开工建立并已投入运营；2个项目核准手续不完全、不标准，私自开工建立并已投入运营；1个项目未按核准要求建立。这些项目不满足答应条件，无法获得答应证。

　　专栏1：3个发电项目未获得核准手续、涉嫌不契合产业政策

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　　1.伊犁新天煤化工无限责任公司（自备电厂），2×5万千瓦燃煤发电项目，于2016年4月并网发电。该项目未向派出动力监管机构提出答应请求，专项监管任务发现，该项目于新疆维吾尔自治区开展和变革委员会停止注销备案（注销备案证编码20091001），备案中只提到配套建立2×5万千瓦热电安装。该项目2×5万千瓦发电机组不供热，涉嫌不契合产业政策；项目未按《政府核准投资项目管理方法》要求获得核准。

　　2.陕西延伸中煤榆林动力化工无限公司（自备电厂），2×5万千瓦燃煤发电项目，于2015年12月并网发电。陕西省发改委在陕发改油气函〔2010〕857号文件中只提到配套建立余热发电机组。该项目2×5万千瓦发电机组不供热，涉嫌不契合产业政策；项目未按《政府核准投资项目管理方法》要求获得核准。

　　3.神华榆林动力化工无限公司（自备电厂），2×2.5万千瓦燃煤发电项目，于2016年2月并网发电。陕西省发改委在陕发改油气函〔2012〕707号文件中只提到配套建立余热综合应用动力安装。该项目2×2.5万千瓦发电机组不供热，涉嫌不契合产业政策；项目未按《政府核准投资项目管理方法》要求获得核准。

　　专栏2：2个发电项目核准手续不完全、不标准

　　1.新疆嘉润资源控股无限公司（自备电厂），35万千瓦燃煤发电项目，于2015年11月并网发电。该项目未向派出动力监管机构提出答应请求，专项监管任务发现，该项目于新疆维吾尔自治区开展和变革委员会停止注销备案（注销备案证编码20111046），但该项目未按《政府核准投资项目管理方法》要求获得核准。

　　2.陕西美鑫产业投资无限公司（自备电厂），2×35万千瓦燃煤发电项目，于2016年6月并网发电。陕西省发改委以（陕发改产业〔2013〕515号）文件对其铝镁合金项目备案，备案告诉中提到&ldquo配套建立动力设备&rdquo，但该项目未按《政府核准投资项目管理方法》要求获得核准。

　　专栏3：燃煤发电项目未按核准要求建立

　　陕西将来动力化工无限公司（自备电厂），将来电厂3×5万千瓦发电项目，于2016年4月并网发电。该企业曾于2015年11月向派出动力监管机构提交了答应请求。在专项监管任务的现场反省中，发现该企业实践建立状况与核准状况不符。国度开展变革委在（发改动力〔2014〕2121号）文件中批复其建立项目为3台5万千瓦背压热电机组，而实践建立状况是3台5万千瓦凝汽式发电机组。实践建立的发电机组涉嫌不契合产业政策。

　　从专项监管状况来看，新投产燃煤发电项目存在核准成绩的次要为自备电厂，反映出自备电厂基建顺序较为不标准，在落实产业政策、电力规划、依法运营等方面成绩较为突出。

　　（三）2个燃煤发电项目因环保验收成绩无法到达答应条件

　　2个发电项目，虽已向派出动力监管机构提出电力业务答应请求，但因项目超期未完成环保验收，不契合答应条件，无法获得电力业务答应证。

　　专栏4：发电项目超期未完成环保验收

　　1.成功国电（东营）热电无限公司，66万千瓦燃煤发电机组，于2015年11月并网发电，尚未完成环保验收。

　　2.莒南力源热电无限公司（自备电厂），35万千瓦燃煤发电机组，于2015年12月并网发电，尚未完成环保验收。

　　（四）&ldquo上大压小&rdquo燃煤发电项目未按期关停小火电机组

　　华能应城热电无限责任公司，&ldquo上大压小&rdquo燃煤发电项目，1号机组5万千瓦（背压机组），2号机组35万千瓦。两台机组辨别于2015年1月、2016年6月投产，因两台机组投产距离较长，派出动力监管机构依法对其首台机组颁发了电力业务答应证，并按规则要求其首台机组在 2016 年10月底前完成环保验收。专项监管中发现，该项目因小火电机组未按期关停、超期未完成环保验收等缘由，不再具有答应条件，派出动力监管机构依据《电力业务答应证登记管理方法》（电监资质〔2012〕47号）第六条第二款规则，对其撤销电力业务答应。

　　三、监管意见

　　燃煤发电企业应严厉执行电力业务答应制度，依法持证运营。本次专项监管中发现的无证企业不得持续从事电力业务，无证机组不得发电上网，电网企业不得与其停止电力买卖。关于拒不整改、整改不合格、不配合监管任务的，依照《电力监管条例》、《电力业务答应证管理规则》等有关规则，没收守法所得，可以并处以守法所得5倍以下罚款。

　　（一）新建项目应及时提交答应请求

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　　新建发电项目要依照《电力业务答应证管理规则》、《国度动力局关于增强发电企业答应监视管理有关事项的告诉》（国能资质〔2016〕351号）等文件规则，及时申领电力业务答应证（发电类）。

　　内蒙古京能盛乐热电无限公司等16家未按要求请求电力业务答应的发电企业，应立刻提交答应请求，依法持证运营。

　　有关电网企业要对发电企业接入电网状况停止梳理，不得允许未实行电力业务答应制度的企业发电上网，并将无证机组（豁免答应的除外）有关状况报送派出动力监管机构，并催促相关企业操持电力业务答应。

　　（二）新建发电项目要契合产业政策，严厉恪守项目核准、建立顺序

　　燃煤发电企业该当契合产业政策并严厉恪守项目核准、建立顺序，新建燃煤发电项目应归入国度根据总量控制制定的电力建立规划、获得核准并按有关规则取齐支持性文件前方可开工建立和运营。

　　伊犁新天煤化工无限责任公司（2×5万千瓦燃煤发电项目）、陕西延伸中煤榆林动力化工无限公司（延伸中煤自备电厂2×5万千瓦燃煤发电项目）、神华榆林动力化工无限公司（2×2.5万千瓦燃煤发电项目）、陕西将来动力化工无限公司（将来电厂3×5万千瓦发电项目）等4家企业有关发电项目未获得核准手续，涉嫌不契合产业政策。派出动力监管机构对未获得核准手续的发电机组不予操持电力业务答应证；确定不契合产业政策的发电机组，电网企业不得允许其并网运转。

　　新疆嘉润资源控股无限公司（35万千瓦燃煤发电项目）、陕西美鑫产业投资无限公司（锦阳电厂2×35万千瓦燃煤发电项目）等2个发电项目核准手续不完全、不标准，企业要承受处置并积极整改，补办核准手续。整改完成前，派出动力监管机构不予操持电力业务答应证，电网企业不得允许其发电上网。

　　关于上述6个发电项目，相应省级开展变革委（动力局）要会同相关部门依法依规予以处置，并向社会发布。关于不承受处置的，依照《国度动力局关于进一步伐控煤电规划建立的告诉》（国能电力〔2016〕275号）要求，相应省级开展变革委（动力局）应视状况对项目单位施行限批新建煤电项目、展开自用及外送煤电项目优选任务时不予思索等措施银行及金融机构要根据法律、法规和国度有关规则中止对其发放存款。

　　（三）严厉执行环保制度有关要求

　　成功国电（东营）热电无限公司、莒南力源热电无限公司，应积极与环保部门沟通，完成有关项目的环保验收手续；派出动力监管机构将有关状况通报相应环保部门，并催促企业完成整改。

　　（四）落实&ldquo上大压小&rdquo要求，按期关停小火电机组

　　华能应城热电无限责任公司要自动落实核准文件要求，配合有关部门积极推进相关小火电机组关复工作，确保淘汰落后产能任务失掉落实。电网企业应自动配合有关部门做好到期应施行关停机组的解网任务。派出动力监管机构要增强小火电机组答应监管任务，关于未落实关停方案的&ldquo上大压小&rdquo项目和到期应关停而未关停的小火电机组，不予答应；已答应的，应依法予以撤销，并通报中央政府主管部门和相关电网企业。